山西省证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

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山西省证券从业资格考试我国的股票类型试题

2017年山西省证券从业资格考试：

我国的股票类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例

2.按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区

3.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

4.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制

5.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。

A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数

6.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。

A．2B．3C．5D．7

7.在回购交易中，标准品种只分__。

A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格

8.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格

9.证券经纪业务的特点不包括（）。

A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性

10.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整

11.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。

A．税息前利润B．损益表中扣除利息费用之后的利润C．利息费用D．税后利润

12.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。

A．每周B．每月C．每季度D．每年

13.__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。

A．因素模型B．资本资产定价模型C．马柯威茨均值方差模型D．套利模型

14.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20B．25C．50D．60

15.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户

16.投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

17.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1B．3C．4D．6

18.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。

A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处

19.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．无关C．下降D．保持不变

20.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（C）。

A．37%B．54%C．72%D．85%

21.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%B．20%C．30%D．35%

22.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自__日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

23.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。

A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格C．前3个月市场最低交易价格D．理论价格

24.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法

25.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户

26.下列各项属于消极型策略的是__。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略

27.__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券

28.建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付__。

A．土地有偿使用费B．土地征用及迁移补偿费C．土地使用权出让金D．土地管理费

29.公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

A．1B．10C．100D．1000

30.下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。

A．恒生指数基金期货B．SPDR期货C．iShareRussell2000指数基金期货D．QQQQ期货

31.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:

59:

30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。

在14:

58:

30至14:

59:

30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为__元。

A．10.00B．9.80C．9.85D．9.92

32.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。

A．同期金融机构活期存款基准利率B．同期金融机构1年期存款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构贷款基准利率

33.将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为__。

A．理论价值B．转换价值C．投资价值D．市场价值

34.上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。

A．调节收入分配B．提高公司产能效率C．规避财务风险D．财务杠杆

35.按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票

36.安全性高的有价证券是__。

A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券

37.公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。

__A．1020B．1030C．2030D．1530

38.有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份

39.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

40.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系

41.基金管理公司的收入主要来源于__。

A．基金资产投资收益B．买卖有价证券价差收入C．基金管理费D．基金托管费

42.基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。

A．所有权B．受益C．占有权D．信用

43.2007年6月1日李某购买了一手（合约乘数为1000）10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。

A．选择执行期权，亏损1900元B．必须执行期权，亏损2100元C．选择放弃期权，亏损100元D．选择放弃期权，不受损失

44.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

45.（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A．招股说明书B．发行保荐书C．法律意见书D．招股说明书摘要

46.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。

A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构

47.发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。

A．1B．2C．3D．5

48.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A．无法表示意见B．保留意见C．否定意见D．带强调事项段的无保留意见

49.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。

首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．15%B．10%C．35%D．30%

50.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下