污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目管理策划.docx

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污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目管理策划

xx市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目管理策划

xxxx集团投资控股有限公司

第一章项目概况

一、项目背景

xx市人民政府决定以“TOT（移交-运营-移交）”和“DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）”模式运作本项目，并通过公开招商方式确定xxxx集团股份有限公司（以下简称集团股份公司）和xxxx集团投资控股有限公司（以下简称投资公司）组成的联合体为本项目社会投资人。

二、工程概况

xx市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目总投资约6.52亿元，其中存量约42382.2万元，增量约22185.2万元，包括污水处理厂改扩建约19190.6万元，污水处理厂改泵站、连接管及泵站建设约2994.6万元。

本项目存量部分（已建或在建的污水处理厂）采取TOT运作模式，增量部分中污水处理厂改扩建工程采取DBFOT运作模式，由社会资本方负责设计、建设、运营、维护和管理职责；污水处理厂改泵站、连接管及泵站由xx水务（台州）有限公司（以下称项目公司）负责建设，在建设完工并验收通过后移交给政府方。

具体建设内容如下：

xx市观岙污水处理厂（座落在城南镇）在建二期规模7万吨/日，出水排放标准执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级标准的A标准；已建一期规模7万吨/日，需提标至一级A标准。

松门镇污水处理厂规模1万吨/日，出水排放标准需提标至一级A标准；新建一座0.8万吨/日污水预处理厂（采用化学法工艺），出水标准执行三级标准；新建污水管网系统约4.7公里，新建一座规模为1.5万吨/日的泵站。

箬横镇污水处理厂已建一期规模0.5万吨/日、新建二期规模0.5万吨/日，出水排放标准需提标或达到政府要求出水标准。

石塘镇（上马）污水处理厂规模1万吨/日，出水排放标准执行一级A标准；新建二期规模0.98万吨/日，出水排放标准执行一级A标准。

滨海镇污水处理厂规模0.1万吨/日，现需将原污水处理厂改造成提升泵站，规模0.5万吨/日；新建污水管网系统约7公里。

石桥头镇污水处理厂规模0.1万吨/日。

现需将原污水处理厂改造成提升泵站，规模0.27万吨/日；新建管网系统约6.8公里。

坞根镇污水处理厂规模0.1万吨/日，出水排放标准需达到政府要求出水标准。

规模

存量（万元）

增量水厂中标价（万元）

管网泵站暂估价（万元）

市观岙污水处理厂

存量

一期

7万吨/日

9445

二期（在建）

7万吨/日

21866

增量

一期提标

提标7万吨/日

10115.478

松门镇

存量

污水厂

1万吨/日

2380

增量

污水厂提标改造

提标1万吨/日

1567.8

污水预处理厂

0.8万吨/日

1260

管网系统

约4.7公里

930

泵站

1.5万吨/日

箬横镇

存量

污水厂一期

0.5万吨/日

2315

增量

污水厂一期提标

提标0.5万吨/日

2827.8

污水厂二期扩建

扩建0.5万吨/日

石塘镇

存量

污水厂一期

1万吨/日

5119

增量

污水厂二期扩建

扩建0.98万吨/日

3420

滨海镇

增量

污水厂改成泵站

0.5万吨/日

1254.6

管网系统

约7公里

石桥头镇

增量

污水厂改成泵站

0.27万吨/日

810

管网系统

约6.8公里

坞根镇

存量

污水厂

0.1万吨/日

污水厂提标

0.1万吨/日

589.8

42382.2

19190.6

2994.6

总投资合计

6.52亿

三、项目特点

（1）水厂规模大。

项目包含4个水厂，共计18.68万吨处理规模，其中观岙污水厂一二期建成后总量达14万吨/日，将成为xx水务单体最大的水厂。

（2）合同工期紧。

政府方2016年11月初发中标通知书，12月12日签订《xx市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目特许经营权协议》（以下简称特许经营协议），要求本项目提标改造工程于2017年9月30日前完工并通过环保验收。

以此倒排工期，2017年6月30日前必须完成观岙污水处理厂、松门镇污水处理厂、箬横镇污水处理厂、上马污水处理厂及松门、滨海和石桥镇的管网泵站改造施工，具备通水调试条件。

（3）点多面广，管理难度大。

本项目共包含8个单项工程，地跨xx市中东部7个镇，每个项目之间约30分钟车程，地域较为分散。

xx市水环境治理中心作为政府方授权机构，但实际操作中，xx市水环境治理中心委托7个镇政府负责政策处理、征地拆迁、质量监督、价格确认等事项，项目协调沟通工作繁琐，难度较大。

此外，7个项目均需单独完成立项、选址、水保、环保、可研、办理施工许可证及质量监督手续等前期工作，工作量较大。

（4）用地紧张，提标改造设计难度大。

各污水处理厂提标改造工程均在原污水处理厂内预留空地布置，且出水达标指标较高。

因预留空地紧张，完成提标改造项目设计难度大。

各污水处理厂提标改造期间需保证污水处理厂正常运行。

施工中需对原有构筑物进行改造，新建构筑物下存在管网等设施，且距原有构筑物较近。

提标改造工程实施期间施工干扰多，与现有污水处理设施的无缝衔接施工难度大。

（5）投标时政府限价低，实际投资可能超过中标价。

根据目前各水厂初步设计下浮20%后与中标价的对比分析如下表，总概算易突破。

建设内容

规模

投资公司中标金额（万元）

初设概算（万元）

概算下浮20%

概算下浮20%-中标价

市观岙污水处理厂

提标7万吨/日

10115.478

12300

9840

-275.478

松门

提标1万吨/日

1567.8

2653.37

2122.696

554.896

0.8万吨/日

1260

1794

1435.2

175.2

箬横

提标0.5万吨/日

2822.4

3063.99

2451.192

-371.208

扩建0.5万吨/日

0

0

石塘

扩建0.98万吨/日

3420

4200

3360

-60

合计

23.41

（6）部分水厂进水水质超标。

松门、上马污水厂进水水质超标严重，难以调试合格及通过环保验收。

四、商业模式

政府授权机构与社会投资人共同出资组建项目公司，由项目公司负责履行项目的接收、投融资、设计、建设、运营与维护及移交等管理工作。

第二章管理模式

一、管理思路

集团股份公司委托投资公司履行本项目的投资主体责任，负责组建项目公司。

项目公司通过设计管控模式，形成以商务管理为核心，紧扣合同管理、计划管理和资金管理为主线的项目管理思路，对投资目标、质量目标、工期目标、安全目标、环保目标等项目实施全过程进行总体管控。

项目公司根据项目管理策划，编制详细的项目实施策划，经投资公司和PPP项目管理部审批后，作为该项目的项目管理作业指导书。

编制实施策划分为两部分：

一是存量资产接收运营管理实施策划；二是改扩建项目建设运营管理实施策划。

二、管理关系及职责

政府方/政府授权机构：

负责项目的选址、征地、立项、规划、接收等工作。

PPP项目管理部/投资公司：

受集团股份公司委托履行投资人职责，负责项目公司组建与管理，参与制订项目投融资方案，负责项目实施的全过程监管，对项目实施风险进行整体防控。

项目公司：

由集团股份公司、投资公司、xx市水务集团公司按照出资约定设立，全面负责项目的建设运营管理。

总承包项目部：

由集团股份公司授权xxxx集团第一工程有限公司（以下简称一公司）以集团股份公司的名义组建，与项目公司签订工程总承包合同，承担本项目的勘察、设计、施工、安装等全部任务。

勘察单位：

与总承包项目部签订勘察合同，负责本项目的地质勘察，出具勘察报告、参加基础联合验收。

设计单位：

与总承包项目部签订设计合同，履行本项目的设计职责。

项目管理公司：

与项目公司签订项目管理协议，承担本项目的工程现场建设管理职责。

水务运营公司：

与项目公司签订委托运营协议，承担项目存量资产的运营管理职责。

施工监理：

由项目公司招标确定，根据监理合同及监理规范，履行监理职责。

本项目管理模式示意图如下所示：

三、咨询服务管理

（一）项目管理公司

1.项目管理公司的管理内容和职责主要包括：

（1）前期管理

主要包括项目前期报批报建以及相关手续办理等方面的协调和管理工作。

（2）设计管理

主要为对勘察、设计单位的管理，包括设计前期管理、设计工作开展中管理、图纸审批后管理以及其他方面的设计协调管理工作。

（3）商务合同管理

主要包括合同管理、履约评价管理、计价管理以及与合同结算管理相关的工作。

（4）施工管理

主要为对监理单位、施工单位等的管理，包括进度管理、质量管理、施工安全、环保、文明施工管理、设备物资材料管理、工程技术管理及工艺技术管理、计量管理、交竣工管理、协调管理以及其他与施工相关的工作。

（5）其他与工程建设相关管理工作

主要包括配合工程建设其他费用支付事宜的办理，督促各相关方完成应承担的工作，以及其他与工程建设相关的项目管理工作。

2.项目公司对项目管理公司的管理目标、管理要点及措施：

（1）管理目标

督促项目管理公司按照合同约定履行相关管理职责，通过有效的管理手段确保监理单位、总承包项目部、勘察单位、设计单位等相关各方履约良好。

（2）管理要点

审核项目现场管理人员是否符合合同约定；评估是否对进度计划、质量、安全进行了有效的管控，管理措施是否及时得当；检验、落实项目管理效果，并分析在项目推进过程中项目管理公司所起到的作用。

（3）管理措施

采用日常管理和定期履约评价管理相结合的方式对项目管理公司进行管理。

通过例会对项目管理公司的管理工作进行日常性检验，不满足项目管理要求的督促及时纠正；组织报送项目管理公司月报，对其阶段性工作进行总结，评价其是否满足管理要求；每个季度对项目管理公司进行综合性的履约考评；对其奖励奖金的支付进行合理有效控制，确保项目管理公司能够提供优质的管理服务。

（二）施工监理

1.施工监理的管理内容和职责主要包括：

（1）管理期间:

本项目施工全过程。

（2）管理内容：

按照监理规范要求，对项目进度、质量、安全文明施工进行控制，对工程计量进行管理，对参建各方关系进行协调。

（3）管理职责：

根据监理合同及监理规范，履行监理职责。

2.项目公司对施工监理的管理目标、管理要点及措施：

（1）管理目标：

督促施工监理按照合同约定履行监理职责，实现进度、质量、安全文明施工、工程量可控，合同管理手段有效，确保总承包项目部履约良好。

（2）管理要点：

审核监理规划及监理实施细则是否详细、具有针对性及可操作性；监理人员数量及专业是否满足工程监理要求；是否按照监理程序实施监理；评估是否对进度、质量、安全文明施工、合同、工程量进行了有效的管理，管理措施是否及时有效；评价监理的管理能力、配合意识是否满足工程建设要求等。

（3）管理措施：

采用日常管理和定期联合检查相结合的方式对监理单位进行管理。

通过监理日常工作情况、监理周例会检查监理单位对工程实施的管理工作的有效性，不满足要求的及时纠正并督促落实；通过定期联合检查，对施工监理文件控制的及时性及完备性予以评价。

第三章项目公司基本情况

一、项目公司概况

（一）项目公司设立和性质

根据《公司法》及有关法律、法规、规章的规定、特许经营协议的约定注册成立项目公司。

项目公司为有限责任公司。

（二）项目公司注册及办公地点

1.项目公司注册地点：

xx市体育场路520号污水处理公司；

2.办公地点：

xx市观岙污水处理厂。

（三）注册资本额

项目公司注册资本金1.34亿元，公司注册成功后15个工作日内实缴到位。

（四）投资总额、项目资本金

1.项目的投资总额暂定为人民币6.52亿元。

2.项目公司注册资本金全部作为项目资本金，剩余项目资本金由股东按照股权比例根据资金安排计划同比例分期注入。

集团股份公司占40.8%的股份，投资公司占39.2%的股份，政府方（xx市水务集团有限公司）占20%的股份。

政府方不参与项目公司建设管理，对重大事项有否决权。

（五）负债性资金

除注册资本金外的项目建设资金，由社会投资人负责从金融机构融资，用政府授予的特许经营权做抵押。

（六）投资回报

本项目投资回报由回购费收入和污水处理收入两部分组成。

回购费收入：

存量水厂（4.238亿元）、增量水厂1.92亿和新建管网泵站（暂估3000万元）投资回报，政府分10年等额本息（利率回报2%）支付，每年支付等额本息7189万元（其中10年利息合计7310万，每年利息731万元）。

污水处理收入：

增存量共18.88万吨/日的5个水厂，污水处理综合单价为0.90元/m3。

二、治理结构

（一）组织结构

项目公司治理结构由股东会、董事会、监事会、经营管理层构成，董事长由投资公司推荐提名，总经理由董事长提名、副总经理2人（其中1人由xx市水务集团有限公司推荐）、财务总监由投资公司推荐。

项目公司组织结构图如下：

（二）人员组成

1.股东会

项目公司设股东会，股东会由全体股东组成。

股东会是项目公司的最高权力机构，股东按照实际出资比例行使表决权。

股东会的议事规则依照《公司法》等法律法规的规定，在项目公司章程中予以约定。

2.董事会

项目公司设董事会，系股东会的常设执行机构，向股东会负责并报告工作。

董事会由5名董事组成，其中集团股份公司委派4名董事，政府方委派1名董事。

董事会的议事规则依照《公司法》等法律法规的规定，在项目公司章程中予以约定。

3.监事会

项目公司设监事会，监事会向股东会负责并报告工作。

监事会由三名监事组成。

监事会的议事规则依照《公司法》等法律法规的规定，在项目公司章程中予以约定。

4.项目公司管理机构人员配置

项目公司管理机构人员配置表

序号

部门

岗位

人数

1

高管（6人）

董事长

1

总经理

1

副总经理（生产）

1

财务总监

1

副总经理（政府方）

1

总经济师

1

2

工程管理部

部长

1

工程管理岗

3

3

设计管理部

部长

1

设计管理岗

2

4

商务合同部

部长

1

合同管理

2

5

安质环部

部长

1

安质环管理岗

1

6

财务管理部

部长

1

会计

2

出纳

1

7

综合管理部（董事会工作部）

部长

1

人力资源岗

1

行政管理岗

2

8

运营部

水务运营公司负责组建

总计

26

5.薪酬标准

项目公司建设管理人员工资标准执行《xx水务（台州）有限公司薪酬体系管理办法》。

同时，特许经营权协议约定，需接收政府方原污水处理厂人员不超过25人，其薪酬不低于其原来的1.1倍（以后每年增长不低于6%）。

（三）管理职责

1.董事长

（1）主持项目公司全面工作。

（2）主持董事会日常工作。

（3）主持董事会会议、董事长办公会、资金管理委员会会议、安质环管理委员会会议、采购管理委员会会议。

（4）负责项目公司发展战略制定、修订、管理和实施。

（5）负责项目公司机构编制、制度建设、行政人员推荐提名、班子建设和干部管理。

（6）负责项目公司企业文化建设、人力资源发展规划和培训。

（7）负责项目公司投资、资本运营、项目移交运营工作。

（8）负责金融、财务和审计工作，审批预算外支出项目。

（9）负责全面风险管理、安全质量环保体系建设工作。

（10）负责项目公司年度经营计划、合同审批。

（11）负责项目公司资质证照管理工作。

（12）审批项目公司人员调入调出的事项，审批中层干部、项目班子成员和机关人员内部调动。

（13）负责项目公司外事工作，向职代会报告工作。

（14）签署董事会文件，以及其他应由项目公司法定代表人签署的文件。

（15）董事会授予的其他职权。

2.总经理

（1）主持项目公司生产经营日常管理工作。

（2）主持总经理办公会。

（3）组织实施项目公司董事会、董事长办公会、总经理办公会、资金管理委员会、安质环委员会等会议有关决议，向董事会或董事长报告工作。

（4）负责拟订项目公司年度经营计划，制定月度经营计划及具体落实措施。

（5）负责在建工程进度管理及安全生产、质量、环保管理工作。

（6）负责生产经营中的人、财、物等资源配置管理、信息化管理工作。

（7）负责项目公司预算内资金审批。

（8）协助董事长负责项目公司机构编制、制度建设、行政人员推荐提名、班子建设和干部管理。

（9）协同董事长负责项目公司企业文化建设。

（10）向项目公司工作会报告工作。

（11）董事会授予的其他职权。

3.副总经理

（1）协助总经理分管项目公司的外围协调工作。

（2）协助总经理制定项目公司年度经营计划和管理目标。

（3）协助总经理进行项目公司的生产经营日常管理工作。

（4）负责协调、督促政府方的项目征地工作。

（5）负责增量项目前期手续办理的各项工作。

（6）配合项目移交、运营工作。

（7）董事会、总经理授予的其他职权。

4.总经济师

（1）贯彻落实国家相关法律、方针政策和财经纪律，严格执行项目公司董事会、总经理办公会相关决议。

（2）全面管理项目公司会计核算、财务管理工作。

（3）健全项目公司财务管理内控体系，监督财务规章制度的执行情况。

（4）参与项目公司重大事项的分析和决策，为项目公司的生产经营活动提供财务方面的决策依据。

（5）统筹安排调配资金，保证项目公司项目建设的资金需求，实现投资效益最大化。

（6）审批财务收支，审阅财务专题报告和项目公司预决算财务报表。

（7）与财政、税务、银行、审计等相关政府部门建立并保持良好的关系。

5.综合管理部

是项目公司文秘、劳资、后勤服务等工作归口管理部门，主要职责：

（1）负责本部门管理制度的制定、执行。

（2）负责制定项目公司文控管理程序并负责文控管理。

（3）负责项目公司人力资源管理。

（4）负责组织项目公司综合性会议工作。

（5）负责项目公司办公用品用具的采购、发放与管理。

（6）负责项目公司印章管理工作。

（7）负责项目公司形象标准化建设。

（8）负责项目公司固定资产管理。

（9）负责项目公司后勤保障工作。

（10）负责组织项目公司日常接待、车辆管理。

（11）负责项目公司工会日常工作。

（12）完成领导交办的其他工作。

6.工程管理部

是项目公司工程进度管理、工程协调管理、计量签证管理的综合管理部门，主要职责：

（1）负责工程管理相关制度制定、执行。

（2）负责项目开发计划的制定与实施管理工作。

（3）负责项目开工条件归口管理工作。

（4）负责项目进度管理工作。

（5）负责组织召开工程管理会议。

（6）负责工程变更管理及工程量签证工作。

（7）负责组织单位及单项工程交工、竣工验收工作。

（8）参与项目公司履约评价管理工作。

（9）负责督促政府方完成征地、拆迁、建设用地、管线迁移等清障工作。

（10）参与政府方的移交管理工作。

（11）负责工程管理部文档管理工作。

（12）完成领导交办的其他工作。

7.设计管理部

是项目公司勘察设计管理工作的归口部门，对工程勘察设计的进度、质量、报审、变更、现场服务负有管理职责。

主要职责：

（1）负责设计相关管理制度制定、执行。

（2）负责督促政府方在开工前完成项目前期立项、审批手续办理工作。

（3）参与设计单位的招标、项目履约评价管理、项目竣（交）工验收工作。

（4）负责项目设计进度、质量管理、设计风险管理，协调解决项目现场与设计相关的问题。

。

（5）负责组织召开设计内审会、设计技术协调会、施工图技术交底会。

（6）负责项目设计技术管理工作，组织重大设计方案及专项方案的评审。

（7）负责组织项目初步设计（规划、方案设计）、施工图设计等的外审工作。

（8）负责设计变更管理，参与设计概算的评审工作。

（9）负责设计管理部文档管理工作。

（10）完成领导交办的其他工作。

8.安质环部

是项目公司在建项目工程技术管理、安全、质量、文明施工管理的归口管理部门，主要职责：

（1）负责工程技术管理、安质环管理制度的制定、执行。

（2）负责项目技术管理工作，参与重大施工技术方案及专项方案的评审。

（3）负责项目的质量安全环境及文明施工管理工作。

（4）参与单项工程的交工、竣工验收工作。

（5）负责工程类风险管理和应急预案管理工作。

（6）参与项目公司履约评价管理工作。

（7）负责安质环部文档管理工作。

（8）完成领导交办的其他工作。

9.商务合同部

是项目公司商务管理、合同管理、造价管理、结算管理、履约评价管理、风险管理、计划管理的归口管理部门，主要职责：

（1）负责商务合同管理相关制度制定并执行。

（2）负责项目公司的合同（协议）管理、计划管理工作。

（3）负责组织对合同中约定的前期费用的计算进行审核。

（4）收集政府方提供的各类前期合同文件、手续等资料，负责与政府方协调、报批、接洽等事宜。

（5）负责办理项目公司对外合同价款结算支付管理工作。

（6）负责项目公司经营统计与分析，并组织召开项目公司月度、季度和年度生产经营会。

（7）负责商务合同方面相关法律法规、政策性文件的搜集、分析工作，协助办理项目公司商务合同类法律事务咨询工作。

（8）负责组织项目公司的履约评价管理、风险管理工作。

（9）参与项目公司项目开发计划中投资计划的编制工作。

（10）参与项目公司投融资、资金需求计划的编制工作。

（11）负责商务合同建档、结算支付建立台账等文档管理工作。

（12）完成项目公司领导交办的其它工作。

10.财务管理部

是项目公司会计核算、财务管理、资金管理、税务管理的归口部门，主要职责：

（1）负责财务管理相关制度制定、执行。

（2）参与项目公司项目融资方案的制定及融资合同的签订、执行。

（3）负责项目公司会计核算工作。

（4）负责项目公司财务会计报告和其他财务信息的编制、管理、报送工作。

（5）负责编制项目公司费用预算、资金的使用及管理。

（6）负责对总承包项目部的资金使用情况进行监管。

（7）负责项目公司会计档案管理。

（8）完成领导交办的其他工作。

第四章管理目标

一、投资目标

依据特许经营协议及政府批准的相关文件要求，完成项目总投资，并按照特许经营协议，收回全部建设资金及投资回报。

二、工期目标

（一）工期要求

2016年11月份开工；污水处理厂在2017年9月30日前完工并通过环保验收；其他工程在2017年9月30日前完工并通过竣工验收。

（二）接收运营

2017年1月1日前，现状接收观岙污水处理厂，其余4座污水处理厂在2017年9月30日前完成提标、扩建后接收。

三、安全目标

安全目标：

死亡事故率小于0.02人/亿元营业收入，重伤事故率小于0.04人/亿元营业收入。

杜绝防汛责任事故、自然灾害造成的次生或衍生责任事故；不发生因为防汛及自然灾害预防措施不到位引起的群死群伤事件以及100万元以上的经济损失。

四、质量目标

质量目标：

单元工程合格率100％，工程质量满足合格标准；不发生严重质量缺陷或质量事故；不发生一般及以上质量投诉，质量问题举报或投诉受理及处理率100％。

五、环保目标

环保目标：

不发生环境责任事件、环境保护和节能减排违法、违规事件；主要污染物达标排放；节能减排达标；建设项目