PreAssessmentChecklistFebruary中英版最新.docx
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PreAssessmentChecklistFebruary中英版最新
SupplyChainSecurity
沃尔玛供应链安全审核
Pre-AssessmentChecklist
预审检查清单
GeneralMerchandise,Food,and
GoodsNotForResaleSourcingFacility
百货、食品、及
不是为了零售采购商品的工厂
February2013
2013年2月
AWalmartsourcingfacilitymustpossesssecuritystandardsandprocedurestoguardagainsttheintroductionofunmanifestedcargo,suchasillegaldrugs,explosives,weapons,andpeopleintooutboundshipments.Afacilitymustcomplywithalldomesticlaws,rulesandregulationsgoverningthesaleofgoodsandwillcooperatewithlocal,national,andforeigncustomsagenciestoprotectthesupplychainfromillegalshipments.
一个沃尔玛采购的工厂必须具备安全标准和程序,防止引入没申报的货物,如非法毒品、爆炸物、武器和人员。
一个工厂必须符合所有的国内法律、法规出售货物和将配合地方、国家和外国海关机构保护供应链，禁止从事非法装运。
ThisPre-AssessmentChecklistisusedbyasourcingfacilitytodeterminetheirsecuritystatusinpreparationforanon-siteaudittodeterminecompliancewithWalmartSecurityStandards.MarkeachchecklistquestionYes,No,orN/Abasedoncompletingtherequirementofthequestion.ProvideacommentfollowingeachCategoryforquestionsansweredNoorN/A.
此预审检查表是用来供采购的工厂来确定他们的安全状态,准备现场审核以确保符合沃尔玛的安全标准；基于需完成要求的问题，请在回答每个问题时，需要标注出Yes,No或NA。
其中对于回答是No或N/A的问题，需要做出解释说明。
Sendthecompletedchecklisttotheaddressbelow,ifrequested,basedonthecountrywherethefacilityislocated:
如果有要求，填写完此清单，然后发送到该工厂所在国的联系地址（参见如下地址）：
Region区域Contactaddress联系地址
ChinaandNorthAsia中国和北亚wgsscs1@wal-
Americas美洲wgsscs2@wal-
IndianSubcontinent,SoutheastAsia印度次大陆国家，东南亚wgsscs3@wal-
Australia,NewZealand,Philippines澳大利亚，新西兰，菲律宾
Europe,Africa,MiddleEast欧洲，非洲，中东wgsscs4@wal-
PERSONNELSECURITY人员安全
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A
不适用
1.ThefacilityhasawrittenEmployeeSecurityPolicy,whichincludesproceduresforhiring,employmentapplicationandemployeedocumentation,andscreeningofnewemployees.（CriticalQuestion）
工厂须有书面的员工安全政策,包括招聘程序、就职申请、员工档案及筛选新员工。
（关键问题）
∙FacilitymusthaveawrittenEmployeeSecurityPolicythatincludesemployeehiring,personnelrecordssystem,andascreeningprocess.
工厂必须有一个书面的员工安全政策,包括员工招聘、人事记录系统和一个筛选程序。
oTheapplicantsnameisverifiedbyphotoID（countryissuedIDcard,driverslicense,passport,etc.）.
应聘者的名字需与身份证件等证件相符（证件如身份证、驾照、护照等）。
oApplicant'scurrentaddressisverified.
验证应聘者的当前地址验证。
oPersonalreferences,ifany,arecontacted.
个人联系参考资料,如果有，要联系。
oEmploymenthistoryisverified.
验证应聘者的工作就业历史。
QUESTION
YES
NO
N/A
2.ThefacilityhasawrittenpolicytorequirethattheEmployeeSecurityPolicyisreviewedevery12monthstodetermineifupdatesarenecessary.
工厂须有书面的政策要求,并需要每12个月进行回顾审查员工安全政策，然后确定是否需要进行更新它
∙TheEmployeeSecurityPolicyisreviewedevery12monthsandupdatedwherenecessaryandbydocumentingthe12monthreview.
需每12个月进行回顾审查员工安全政策及确定是否需要进行必要的更新和做好记录
QUESTION
YES
NO
N/A
3.Everypermanentortemporaryemployeeapplicantcompletesawrittenemploymentapplicationbeforebeingconsideredforemployment.
不论是每一个长期员工或临时雇员考虑就业之前，应聘者都需要完成书面的就业申请表（如人事登记表、劳动合同书）。
∙Facilitymustrequireeveryprospectiveemployeetocompleteanemploymentapplicationpriortohiring.
工厂必须要求每个员工在就业招聘前，需要填写完成一个就业申请表（如人事登记表，签署劳动合同书）。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A不适用
4.Thefacilityhasawrittenproceduretoconductabackgroundcheckforanapplicantapplyingtoworkinasensitivepositionoracurrentemployeeworkinginasensitiveposition.
工厂须有书面程序规定进行背景检查应聘者，要求对应聘申请到一个敏感的工作岗位及当前已工作在一个敏感工作岗位的员工都需要对他们进行背景调查。
∙Thefacilityhasawrittenproceduretoperformabackgroundcheckforsensitivepositionssuchaspacking/loadingarea,security,shipping,ITmanagers,etc.
工厂须有书面的程序文件规定来执行对敏感的工作员工进行背景调查，如包装/装货区、安全/保安、运输,IT管理人员,等等。
∙Thefacilityhasevidenceofabackgroundcheck.
工厂须保存员工背景调查的证据资料。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A不适用
5.Theapplicant'sphotoIDcardisreviewedduringtheapplicationprocess.（CriticalQuestion）
应聘过程中，需要进行仔细检查应聘者的身份证。
（关键问题）
∙Thefacilitymusthaveawrittenproceduretoreviewapplicant’sphotoIDcardpriortohiring.
招聘前，工厂须有书面的规定程序来进行审查应聘者的身份证件。
∙Verificationofthisreviewiskeptonfile.
审查核实后的资料需要保存在档案里。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A
不适用
6.Apersonnelfileismaintainedforeachemployee.
工厂需要为每个员工保存个人人事档案。
∙Thefacilitymustmaintainapersonnelfileforeachemployeecontainingtheoriginalemploymentapplication,copyoftheapplicant’sphotoID,documentsverifyingidentity.
工厂必须保持每个员工的人事档案，包括最初的就业申请表（应聘者的人事登记表），求职者的身份证复印件、身份证明文件等。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A不适用
7.Thefacilityhasawrittenpolicytoissueaphotoidentificationcardoranaccesscardtoeachemployeeforaccesstothefacility.
工厂需要有书面的政策程序规定进行发放照片识别卡（如厂牌）或刷卡给到每个员工，以便能够进入工厂。
∙Thefacilitymusthaveawrittenpolicytorequireissuingeveryemployeeincludingfull-time,part-time,andtemporaryanaccesscredential.WhenanIDbadgeisissueditmustincludetheemployee’spictureandnameandtheemployeemustalwaysweartheirbadgewhileatthefacility.
工厂必须有一个书面的政策程序规定，要求对工厂每个员工包括全职、兼职和临时访问的进行发放通行证件。
工厂发出的识别卡（如厂牌）必须要包括员工的照片和名字，工厂内的员工都必须始终佩戴好自己的厂牌。
∙HighandMediumRisk:
EitheraphotoIDoranaccesscardisrequired.Althoughnotrequired,thefacilitymayuseabiometricsysteminsteadofphotoIDorcardaccess.
高风险和中等风险:
不管是照片身份识别卡（如厂牌）或来访证都是需要的。
若尽管不需要的话,工厂还是需要用手工系统进行登记来代替使用佩戴厂牌或来访证的方式。
∙Lowrisk:
ThefacilitymusthaveawrittenprocedurethatrequiresuseofeitheraphotoID,accesscard,oraprocessbymanagement/supervisorstoverifyonlyemployeesarepermittedaccess.
低风险:
工厂必须要有一个书面程序,规定需要使用带有照片的确认身份的证件（如厂牌）、刷卡,或通过管理层/主管核实后，才可允许进入工厂。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A
不适用
8.Thefacilityhasawrittenprocedurethatrequiresreviewofthebackgroundcheckdocumentevery12monthsforanemployeeworkinginasensitiveposition.
工厂需有书面的程序规定,要求每12个月对于敏感工作岗位的员工进行背景审查。
∙Thefacilitymusthaveawrittenproceduretoreviewthebackgroundcheckofsensitivepositions,suchaspacking/loadingarea,security,shipping,ITmanagers,etc.,every12months.
工厂必须有一个书面的程序规定对敏感岗位的员工进行背景调查，如包装/装货区、安全/保安、运输出货,IT管理人员等。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A
不适用
9.ThefacilityhasawrittenEmployeeTerminationpolicytoremovetheidentificationbadge,facilityaccess,andsystemaccessforanemployeewhoisterminatedorresigns?
工厂需有书面的程序规定，对于那些离职的员工要收回他们的身份识别证件（如厂牌）,进入工厂的钥匙和系统访问的接触卡等等。
∙Thefacilitymusthaveawrittenpolicyforemployeetermination.
工厂必须要有一个关于员工任职终止日的书面政策规定。
∙Thepolicymustincludecollectionofanddisablingofanemployee’sfacilityidentification,accesskeysandcards.
这项政策必须包括收集和禁用那些离职员工的设备识别卡、钥匙和卡片等等。
∙Thepolicymustrequirethatsecurityand/ormanagementisinformedofemployeeswhoresignorareterminated.
当有员工离职时，需把这些离职员工的信息通知到工厂保安部门及或管理层。
PersonnelSecurity:
ExplainwhyaquestionwasansweredNoorN/A.
人员安全:
对于回答有No或NA（不适用）的问题，需要对它们做出解释说明。
THREATAWARENESSPROGRAM危机意识方案程序
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A不适用
10.ThefacilityhasawrittenThreatAwarenessProgramtotrainemployeesaboutthesecuritythreatateachsegmentofthesupplychain.
工厂需有书面的危机意识方案程序，关于供应链的每个安全环节都要对员工进行培训。
∙Thefacilityhasawrittentrainingprogramtodiscusswithemployeesthethreatposedtothesupplychain.
工厂需有书面的培训计划，与员工讨论关于整个供应链的安全威胁分析。
∙Trainingfocusesonsecurityofthefacility:
accessbyonlyauthorizedemployeesandregisteredvisitors,toreportsomeoneinaworkareawhodoesnotbelongthere,especiallyinsensitiveorrestrictedareassuchastheshippingarea,packingarea,loadingarea,warehouse,systemsroomsandtoreportattemptedunauthorizedaccesstoacomputerterminal,etc.
培训重点要关注在工厂安全方面：
只有经过授权的员工和登记过的访客才可进入,当出现有不属于本区域的人员时，需要上报有关人员，特别是在敏感或限制区域如出货区、包装区、装货区、仓库、系统控制室和XX企图进入计算机终端的人员等。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A不适用
11.TheThreatAwarenessProgramtrainsemployeesonhowtoreportasecuritysituationorincident.
危机意识方案程序需包含训练员工如何报告安全情况或事件。
∙Theprogramincludestheprocedureforanemployeetoreportasecurityissue.
此安全程序要包括员工如何报告安全问题。
∙Employeesaretrainedtoreportapossiblesecuritybreach,suchasabrokenwindow,brokendoorlock,breachinperimeterfence/wall/barrier,brokenorinoperablesecurityalarms/CCTV/exteriorlights.
培训员工怎样报告一个可能要发生的安全漏洞,如破碎的窗户,破坏的门锁,破坏围栏/墙/障碍物,破损或不实用的安全警报/闭路电视/外部的照明灯。
∙Employeesaretrainedtoreportunusualactivity.
培训员工如何报告异常的活动。
∙Trainingprovidesexamplesofsecurityissuesandthereportingprocesstohelpemployeesunderstandtheprocedure.
培训时需要提供关于安全问题的事例及帮助员工怎样理解关于安全问题的报告程序（即如何来进行报告安全问题）。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A不适用
12.TheThreatAwarenessProgramprovidesspecificjobrelatedtrainingtoshippingandreceivingemployees?
对于特殊的工作岗位如发货和收货员工，有否提供危机意识方案程序的培训?
∙Thefacilityprovidesspecializedtrainingtoshippingandreceivingemployeesregardingaccesstosensitiveworkareas,reportingunauthorizedpeopleintheworkarea,ensuringthatonlyauthorizedcargoisloadedintothecontainerortrailer,andhowtoreportsituationsthatmayinvolveaconspiracytousethesupplychainforillegalpurposes.
工厂需对发货和收货区域的员工提供专门的安全培训，当有XX的人员出现在敏感工作区域时,需要上报有关人员,确保只有经过批准的货物才可装入集装箱或拖车,以及如何报告可能阴谋使用供应链为非法目的情况。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A
不适用
13.ThreatAwarenesstrainingisprovidedduringnewhireorientationandthenevery12monthsasrefreshertrainingtoallemployees.
做新员工入职培训时需要提供安全意识培训,然后每12个月对所有的员工进行巩固练习。
∙Thefacilityprovidestrainingtoallnewhireemployees.
工厂要求对所有的新雇员工进行安全意识培训。
∙Thefacilityprovidestrainingtoallemployeesasrefreshertrainingatleastevery12months.
工厂至少每12个月给所有员工进行复习训练培训。
QUESTION问题
YES是
NO否
N/A
不适用
14.Employeeswhoreportsuspiciousactivityandsecurityviolationsaregivensomeformofencouragement.
员工报告可疑活动和安全违规行为，工
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