工程建设项目后评估的研究研究与设计开发.docx
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工程建设项目后评估的研究研究与设计开发
天津大学
（高等教育自学考试）
本科生毕业设计（论文）任务书
天津大学继续教育学院办学点工程管理专业2010班
设计（论文）题目：
工程建设工程后评估的研究
完成期限：
自2014年1月10日至2014年4月10日止
指导教师顾鹏
办学点负责人路培毅
批准日期学生侯明东
接受任务日期2014.1.10
注：
1.本任务书一式两份，一份院或系留存，一份发给学生，任务完成后附在说明书内。
2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印。
一、设计（论文）原始依据（资料）
工程后评估主要是在工程结束之后对工程进行自我分析、自我总结，判断工程的哪些工作做得较好，哪些工作做得较差前车之鉴，后事之师，杰出的工程经理总是善于从工程的失败中积累宝贵的经验，把它应用于未来的工程管理中，从而有效避免犯同样的错误。
通过写本论文，应掌握工程后评估的概念、内容，能准确区分工程后评估和工程前评估；熟练掌握工程后评估的程序，了解工程后评估报告的内容及其格式。
为了总结经验教训，以改进决策和管理服务，同时进行工程的回顾总结和前景预测。
工程在已经完成并运行一段时间后，需进行工程后评估，即对工程的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统的客观的分析和总结的一种技术经济活动。
工程后评估即可以用来重新审视和评估工程前评估与跟踪评估的好坏，并且可以为未来更科学的开展新工程的前评估和跟踪评估以及工程的初始决策和跟踪决策提供参考资料和支持。
更进一步说，工程后评估实际上是一种总结经验和组织学习的过程，所以工程后评估是整个工程评估的一个重要组成部分。
是在工程整个生命周期中与工程前评估，工程跟踪评估并列的工程评估工作的重要环节。
二、设计（论文）内容和要求：
（说明书、专题、绘图、实验结果等）
本文通过对工程后评估的管理概述、工程后评估的实施与操作、工程后评估的工作程序、工程后评估的技术和方法等主要内容的阐述，详细的论述分析了工程后评估的各种技术方法。
在工程后评估中，遵循宏观分析和微观分析相结合，定量分析和定性分析相结合的原则，通过对比分析和综合分析，总结经验和教训，提出问题和建议。
工程后评估实际上也是一个组织的学习过程，这种组织学习是在工程建设完成以后通过对工程的目标、过程、效益、作用和影响所进行的全面的、系统的分析与评价，并从中总结工程正反两方面的经验和教训从而使工程的决策者、管理者和建设者得到以学习的所以工程后评估可以使人们学习到更加科学合理的工程决策方法和策略，提高未来工程决策、管理和建设的水平。
附：
设计进度计划表
序
号
起止日期
计划完成内容
实际完成情况
检查日期
检查人签名
1
2014.1.10—
2014.1.20
完成毕业论文选题，接受任务书
2
2014.1.20—
2014.1.30
搜集资料确定论文框架
3
2014.2.1—
2014.2.15
继续搜集资料完成开题报告
4
2014.2.16—
2014.2.20
对相关问题进行实地考察和调研，进一步搜集整理相关资料
5
2014.2.21—
2014.2.31
完成论文初稿，接受中期检查
6
2014.3.1—
2014.3.15
对论文进行修改，完成二稿
7
2014.3.16—
2014.3.30
进一步完善论文内容，论文定稿
8
2014.4.1—
2014.4.10
论文装订，准备答辩
指导教师批准，并签名：
年月日
天津大学高等教育自学考试本科生毕业设计（论文）开题报告
课题名称
工程建设工程后评估的研究
学院名称
天津大学继续教育学院
专业名称
工程管理
学生姓名
侯明东
指导教师
顾鹏
1、研究背景
为了总结经验教训，以改进决策和管理服务，同时进行工程的回顾总结和前景预测。
工程在已经完成并运行一段时间后，需进行工程后评估，即对工程的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统的客观的分析和总结的一种技术经济活动。
工程后评估主要是在工程结束之后对工程进行自我分析、自我总结，判断工程的哪些工作做得较好，哪些工作做得较差前车之鉴，后事之师，杰出的工程经理总是善于从工程的失败中积累宝贵的经验，把它应用于未来的工程管理中，从而有效避免犯同样的错误。
通过写本论文，应掌握工程后评估的概念、内容，能准确区分工程后评估和工程前评估；熟练掌握工程后评估的程序，了解工程后评估报告的内容及其格式。
2、研究意义
工程后评估即可以用来重新审视和评估工程前评估与跟踪评估的好坏，并且可以为未来更科学的开展新工程的前评估和跟踪评估以及工程的初始决策和跟踪决策提供参考资料和支持。
更进一步说，工程后评估实际上是一种总结经验和组织学习的过程，所以工程后评估是整个工程评估的一个重要组成部分。
是在工程整个生命周期中与工程前评估，工程跟踪评估并列的工程评估工作的重要环节。
3、国内外发展现状
国外工程建设工程后评估几乎与工程前评估同时产生，最早产生于20世纪30年代的美国。
主要为了适应当时罗斯福政府对重大社会计划工程管理的需要，作为监督政府“新政”政策性投资的手段。
到20世纪60年代，美国、英国等发达国家的财政、审计机构及援外单位已开始进行工程后评估工作。
其代表是美国联邦政府动用数以亿计的公共资金到“向饥饿宣战（WaronPoverty）”计划中，新建了大批大型公益工程。
国会和公众对资金的使用、效益及影响表现出极大的关注。
因此，在计划实施的同时进行了以投资建设工程效益评估为核心的后评估，这种效益评估的原则延续至今，并为各国所接受和采纳直到20世纪70年代。
工程后评估才广泛地被许多国家和世界银行、亚洲开发银行等双边和多边援助组织等重视和应用。
并成为西方发达国家，以及一些发展中国家政府管理的必不可少和不可分割的一个组成部分。
后评估提供的信息作为提供国民经济效益和社会效益的决策依据，为制定经济政策服务，成为政府计划决策和宏观管理的一种重要工具在发达国家，后评估主要是对国家的预算、计划和工程进行评估。
目前，后评估的发展趋势是将资金预算、监测、审计和评估结合在一起，形成一个有效的和完整的管理循环和评估体系。
我国的投资工程后评估始于20世纪80年代中后期，1998年原国家计委正式委托中国国际工程咨询公司，进行第一批国家重点投资工程的后评估，标志投资工程后评估在我国的正式开始。
随后在我国的一些金融部门。
如：
建设银行、国家发展银行等，和一些政府部门，如：
交通部、铁道部、农业部等中也相继开展了自己的工程后评估工作。
虽然近年来我国的工程后评估工作发展较快，但与其他国家相比仍相对滞后，特别是还未形成完整的后评估体系。
然而，随着我国经济体制改革，尤其是投资体制改革的深入和发展。
后评估已越来越受到我国经济界和投资界的重视因此，投资工程后评估活动将日益完整而规范。
投资工程后评估机构在国外，从隶属关系上分为两类：
一类隶属于国家立法机构，另一类隶属于政府部门国际组织内设立的后评估机构。
一般直接隶属于该组织的最高领导部门，即董事会大部分西方发达国家的后评估机构，均隶属于其立法机构许多发展中国家的工程后评估机构设立在政府部门中。
其审计部门是重要的组成部分国际组织中，特别是国际金融组织，如世界银行、亚洲开发银行等。
其后评估机构是整个组织机构中重要的一个部门，并且独立于其他业务部门在世界银行。
其后评估机构为业务评估局，直接由银行执行董事会领导，以保证该机构的权威性和独立性。
我国的后评估机构均分布在政府各个部门和行业中，或以市场中介机构的形式存在中央政府部门中。
国家计委在1998年机构改革之前，由重点工程建设司负责国家重点工程的后评估工作。
机构改革之后，新成立的重点工程稽查办公室对重点工程的建设实施组织稽查，并负责后评估工作。
国家审计署按照《审计法》的有关规定，对国家投资工程进行绩效审计。
行业部门中，部分设立了评估机构。
如交通部由其下属的交通规划研究院负责工程的评估工作，也有一些部门没有设立专门的评估机构。
但有相应的机构负责工程的评估工作，如铁道部由计划司负责安排其下属的设计院进行工程评估工作金融部门中。
国家开发银行曾经建立了专门的评估机构，即后评估局。
建设银行建立了工程评估部，负责对贷款工程进行评估。
四、研究内容
本课题的研究内容是工程的后评估，主要是对工程后评估的组织管理、工程后评估的工作程序、工程后评估的技术方法、等方面进行研究，最后通过实际案例进行分析研究。
工程后评估的基本内容是从可比性原则出发，注重分析工程决策和评估依据的变化，从结果中揭示原因。
依据国家产业政策和各项有关法律、法规和制度，对投资工程的决策正误程度和工程实施过程中的是非功过进行评估，通过评估总结成功的经验和失败的教训，重点应放在生产经营和企业效益上。
参考国际上工程后评估的有益经验，结合我国的实际情况，就工程后评估所包含的基本内容，通常认为主要涉及：
（1）过程评估
（2）效益评估
（3）持续性评估
（4）影响评估
五、研究目标
工程后评估的基本目的是，通过工程的实际情况与预期目标的对照，考察工程投资决策的正确性和预期目标的实现程度；通过对工程建设程序各阶段工作的回顾，查明工程成败的原因，总结投资工程管理的经验教训，提出补救和改进的措施；把后评估信息反馈到未来建设工程中去，改进和提高工程实施的管理水平、决策水平和投资效益，为今后宏观投资计划和投资政策的制定和调整提供科学依据。
六、研究方法
为了达到工程后评估的目的，后评估方法应采用宏观分析和微观分析相结合、定量分析和定性分析相结合的对比方法，通过综合分析，总结经验和教训提出问题和建议。
目前，工程后评估通常采用的方法主要有逻辑框架法、对比分析法、层次分析法、因果分析法、综合评估法、成功度分析法。
七、参考文献
[1]周春喜，投资工程评估，杭州：
浙江大学出版社，2008
[2]戚安邦，工程评估学，天津:
南开大学出版社，2006
[3]白思俊，现代工程管理，北京：
机械工业出版社，2004
[4]周惠珍，投资工程评估，大连：
东北财经大学出版社，2010
[5]戚安邦，工程论证与评估，北京：
机械工业出版社，2009
[6]陈文晖，工程工程后评估，北京：
中国经济出版社，2009
[7]姜伟新，张三利，投资工程后评估，北京：
中国石化出版社，2001
[8]张三立，工程后评估，北京:
清华大学出版社，2001
[9]周光中，朱卫东，工程后评估研究论述，[期刊论文]-中国管理科学，2006
[10]徐佳，建设工程后评估理论方法研究，[期刊论文]-中国鸣网，2011
选题是否合适：
是□否□
课题能否实现：
能□不能□
指导教师（签字）
年月日
摘要
随着社会的进步和生活水平的提高，我国国民经济和现代化建设也是快速发展的，工程后评估也越来越受到重视，开展工程工程后评估有助于对已完成的工程工程进行科学的评估，有效地开展工程工程后评估也是提高工程工程投资效益的重要手段之一，更是我国深化投资体制改革中面临的一个崭新课题。
本文运用工程后评估的基本理论，以及工程后评估的方法应采用宏观分析和微观分析相结合、定量分析和定性分析相结合的对比方法，通过综合分析，总结经验和教训提出问题和建议。
本文工程后评估通常采用的方法主要有对比分析法、逻辑框架法、层次分析法、因果分析法、综合评估法、成功度分析法。
关键词：
工程后评估；投资工程管理；定量分析；定性分析；对比分析法；逻辑框架法
ABSTRACT
Alongwithsocialprogressandtheimprovementoflivingstandards,China'snationaleconomyandmodernizationofrapiddevelopment,moreandmoreattentioninprojectevaluation,projectpostevaluationcontributestothescientificassessmentoftheprojecthasbeencompleted,alsoisoneofimportantmeanstoimprovethebenefitofinvestmentprojectevaluationtoeffectivelycarryoutaftertheproject,itisanewchallengeforourcountrytodeepenthereformofinvestmentsystem.
Thebasictheoryofthepostprojectevaluation,andprojectevaluationshouldcontrastmethodofquantitativeanalysisandqualitativeanalysis,themacroscopicanalysisandthemicroscopicanalysisunifies,,throughcomprehensiveanalysis,summeduptheexperienceandlessonsofquestionsandsuggestions.Inthispaper,thepostprojectevaluationmethodsusuallyusedaremainlycomparativeanalysis,logicalframemethod,analytichierarchyprocess,causeandeffectanalysis,comprehensiveevaluationmethod,thesuccessdegreeanalysismethod.
Keywords:
aftertheprojectevaluation。
Investmentprojectmanagement。
Quantitativeanalysis。
Qualitativeanalysis。
Comparativeanalysis。
Logicalframeworklaw
第一章绪论
1.1研究的背景及意义
1.1.1研究背景
为了总结经验教训，以改进决策和管理服务，同时进行工程的回顾总结和前景预测。
工程在已经完成并运行一段时间后，需进行工程后评估，即对工程的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统的客观的分析和总结的一种技术经济活动。
工程后评估主要是在工程结束之后对工程进行自我分析、自我总结，判断工程的哪些工作做得较好，哪些工作做得较差前车之鉴，后事之师，杰出的工程经理总是善于从工程的失败中积累宝贵的经验，把它应用于未来的工程管理中，从而有效避免犯同样的错误。
通过写本论文，应掌握工程后评估的概念、内容，能准确区分工程后评估和工程前评估；熟练掌握工程后评估的程序，了解工程后评估报告的内容及其格式。
1.1.2研究意义
工程后评估即可以用来重新审视和评估工程前评估与跟踪评估的好坏，并且可以为未来更科学的开展新工程的前评估和跟踪评估以及工程的初始决策和跟踪决策提供参考资料和支持。
更进一步说，工程后评估实际上是一种总结经验和组织学习的过程，所以工程后评估是整个工程评估的一个重要组成部分。
是在工程整个生命周期中与工程前评估，工程跟踪评估并列的工程评估工作的重要环节。
1.2国内外发展状况
国外工程建设工程后评估几乎与工程前评估同时产生，最早产生于20世纪30年代的美国。
主要为了适应当时罗斯福政府对重大社会计划工程管理的需要，作为监督政府“新政”政策性投资的手段。
到20世纪60年代，美国、英国等发达国家的财政、审计机构及援外单位已开始进行工程后评估工作。
其代表是美国联邦政府动用数以亿计的公共资金到“向饥饿宣战（WaronPoverty）”计划中，新建了大批大型公益工程。
国会和公众对资金的使用、效益及影响表现出极大的关注。
因此，在计划实施的同时进行了以投资建设工程效益评估为核心的后评估，这种效益评估的原则延续至今，并为各国所接受和采纳直到20世纪70年代。
工程后评估才广泛地被许多国家和世界银行、亚洲开发银行等双边和多边援助组织等重视和应用。
并成为西方发达国家，以及一些发展中国家政府管理的必不可少和不可分割的一个组成部分。
后评估提供的信息作为提供国民经济效益和社会效益的决策依据，为制定经济政策服务，成为政府计划决策和宏观管理的一种重要工具在发达国家，后评估主要是对国家的预算、计划和工程进行评估。
目前，后评估的发展趋势是将资金预算、监测、审计和评估结合在一起，形成一个有效的和完整的管理循环和评估体系。
我国的投资工程后评估始于20世纪80年代中后期，1998年原国家计委正式委托中国国际工程咨询公司，进行第一批国家重点投资工程的后评估，标志投资工程后评估在我国的正式开始。
随后在我国的一些金融部门。
如：
建设银行、国家发展银行等，和一些政府部门，如：
交通部、铁道部、农业部等中也相继开展了自己的工程后评估工作。
虽然近年来我国的工程后评估工作发展较快，但与其他国家相比仍相对滞后，特别是还未形成完整的后评估体系。
然而，随着我国经济体制改革，尤其是投资体制改革的深入和发展。
后评估已越来越受到我国经济界和投资界的重视因此，投资工程后评估活动将日益完整而规范。
投资工程后评估机构在国外，从隶属关系上分为两类：
一类隶属于国家立法机构，另一类隶属于政府部门国际组织内设立的后评估机构。
一般直接隶属于该组织的最高领导部门，即董事会大部分西方发达国家的后评估机构，均隶属于其立法机构许多发展中国家的工程后评估机构设立在政府部门中。
其审计部门是重要的组成部分国际组织中，特别是国际金融组织，如世界银行、亚洲开发银行等。
其后评估机构是整个组织机构中重要的一个部门，并且独立于其他业务部门在世界银行。
其后评估机构为业务评估局，直接由银行执行董事会领导，以保证该机构的权威性和独立性。
我国的后评估机构均分布在政府各个部门和行业中，或以市场中介机构的形式存在中央政府部门中。
国家计委在1998年机构改革之前，由重点工程建设司负责国家重点工程的后评估工作。
机构改革之后，新成立的重点工程稽查办公室对重点工程的建设实施组织稽查，并负责后评估工作。
国家审计署按照《审计法》的有关规定，对国家投资工程进行绩效审计。
行业部门中，部分设立了评估机构。
如交通部由其下属的交通规划研究院负责工程的评估工作，也有一些部门没有设立专门的评估机构。
但有相应的机构负责工程的评估工作，如铁道部由计划司负责安排其下属的设计院进行工程评估工作金融部门中。
国家开发银行曾经建立了专门的评估机构，即后评估局。
建设银行建立了工程评估部，负责对贷款工程进行评估。
1.3本文主要研究的内容及思路
本课题的研究内容是工程的后评估，主要是对工程后评估的组织管理、工程后评估的工作程序、工程后评估的技术方法、等方面进行研究，最后通过实际案例进行分析研究。
工程后评估的基本内容是从可比性原则出发，注重分析工程决策和评估依据的变化，从结果中揭示原因。
依据国家产业政策和各项有关法律、法规和制度，对投资工程的决策正误程度和工程实施过程中的是非功过进行评估，通过评估总结成功的经验和失败的教训，重点应放在生产经营和企业效益上。
参考国际上工程后评估的有益经验，结合我国的实际情况，就工程后评估所包含的基本内容，通常认为主要涉及：
（1）过程评估
（2）效益评估
（3）持续性评估
（4）影响评估
第二章工程后评估的概述
2.1工程后评估的含义
评估从本质上来讲是人类的一种认识活动。
与人类认识世界“是什么”的认知活动有所不同，它融入了人类的价值判断，是一种通过衡量事物或人类行为的认知活动，即它所要揭示的不是事物或人类行为是什么，而它是对于人类意味着什么，对人类有什么意义。
从哲学意义上讲，所谓价值就是在评估主体与评估客体之间的相互关系中，评估主体对评估客体所具有的效用、意义以及满足主体需要程度的一种认识。
工程工程后评估是指在工程工程建设完成后，对工程的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的全面、系统、客观的分析评估。
通过对投资活动实践的检查总结，检验投资的目的是否合理有效，是否能够达到，工程的经济效益是否按期实现，通过分析对比找出工程成败的主客观原因，总结投资开发工程实践正反两方面的经验和教训，并通过及时有效的评估信息反馈，使工程的决策者、管理者和建设者获得有效信息，学习到更加合理的方法和策略，完善和调整相关的方针、政策和管理程序，提高工程决策、管理和建设的能力水平，对完善已建工程、改进再建工程和指导待建工程都有重要意义，为投资决策服务，从而达到提高投资效益的目的。
2.2工程后评估与前评估、中评估的联系和区别
1.工程工程评估体系
在工程生命周期的不同阶段对工程分别进行的侧重有所不同的各种评估在一起就构成了工程评估体系。
工程评估通常可以分为三个阶段进行，即前期阶段（在工程前期对工程进行评估），中期阶段（在工程建设工程实施时期对工程进行评估），后期阶段（在工程投产运营时期对工程进行评估）。
前期评估、中期评估、后期评估就构成了完整的工程评估体系。
后评估的定义我们在前面已经给出，下面给出工程前评估和工程后评估的定义：
（1）工程前评估。
工程前评估，即工程前期的可行性研究，通常是指建设工程决策前，对工程有关的技术、经济和社会等各方面情况进行深入细致的调查研究,对工程建设的必要性、可行性进行论证，对各种可能的建设方案和技术方案进行认真细致的进行比较选择，并对工程建成后的经济社会效益进行科学的预测和分析，在此基础上综合判断评价工程的适用性和经济的合理性，为工程工程的立项、决策提供科学依据。
它是建设工程前期工作的主要组成部分。
（2）工程中评估。
工程中期评估是指在工程实施阶段所进行的评估。
由于各种原因，工程前期评估的外部环境有了变化，导致所做的结论也需要随之修改，或因为前期评估时考虑问题的不周全以导致有所疏漏，在工程建设过程中对工程实施评估也是非常有必要的。
中期评估的主要目的是为了对正在实施的工程全过程进行测试和分析，以更好的推进工程实施。
通过对工程的中评估可以确定原决策有无修改的必要性，是需要全部修改还是需要局部修改，以更好的实现工程的预期目标。
同时在工程决策执行过程中要注重工程信息反馈渠道的建立，以便及时发现问题、查明原因，并采取措施予以控制，以保证方案的顺利实施。
2.工程后评估与前评估的区别和联系
工程后评估与前评估的关系密切，前评估是后评估的前提和基础。
两者在评估原则和基本方法上没有太大的区别。
但是由于工程后评估和前评估在工程全过程中所处的工作阶段不同，两者也存在着明显的区别，主要表现在以下几个方面：
（1）评估的时点不同
（2）评估的目的不同
（3）选用的数据参数不同
（4）比较的对象不同
（5）评估的内容不同
（6）评估的性质和结论不同
表1-1
后评估
前评估
评估的时点
竣工后一段时间
批准立项前
评估的目的
总结经验、改进决策和管理
确定工程是否可行
选用的数据
已有实际数据
历史资料和有关文件、预测数据
比较的对象
工程实际执行结果与前评估预期
不同设计方案
评估的内容
前评估内容再评估、实施效率
升级会员 