工程索赔案例.docx
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工程索赔案例
工程索赔ly
一.工程进度分析
（1）录找索赔机会：
进度计划制订——执行，在执行过程中，当实际进度与计划存在差异时，一方面及时调整计划，一方面寻找产生差异的原因，抓住索赔的机会
（2）掌握索赔时机：
FIDIC合同条件规定的索赔提出时间——在索赔事件始发的28天内，否则视为放弃索赔的权利。
解决索赔问题较好的时间段是_工程的1/4（完工），所有的索赔必须在工程完工前解决。
2.工程成本分析。
分析和比较工程实际成本与预算成本的差异，以便进行费用索赔
（1）工程成本预算体系：
比对实际工程成本与预算成本，查找成本超支的原因，寻找索赔机会
（2）工程成本差异分析：
成本差异=实际成本-预算成本
（3）有效的财务核算制度：
成本核算，成本分离
！
！
索赔产生的原因：
（1）业主违约
（2）合同缺陷如：
图纸缺陷（3）施工条件的变化（4）工程变更：
质变，量变（5）工期拖延异常情况，即一个有经验的承包商无法预先预料的情况（6）工程师指令如：
加速，更换材料，采取措施;停工（7）国家政策法律，法令变更如：
定额，取费标准，税收（8）其他承包商的干拢协调（9）其他第三方原因外因，付款。
注意，索赔是补偿不是处罚索赔是在合同的履行过程中，作为合同中合法的权利一方，因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求，这一赔偿要求可以是费用补偿或时间延长。
！
！
工程变更的内容：
（1）工程量的增加或减少
（2）取消合同中任何部分工程细目的工作（3）改变合同中工作性质、质量及种类（4）标高，线形，位置和尺寸的改变（5）为完成本工程所必须的任何种类的附加工作（6）改变规定的施工事件安排。
注：
监理工程师原则上不能改变承包商既定施工方法，除非提出更有效的施工方法
....必考、
2.工程变更的估价：
（1）变更后的估价与付款问题：
合同的工程量清单中已有的增减，按合同进行
合同的工程量清单中没有的，在合同范围内使用合同中的费率和价格低作为估价的基础，并须征得双方同意
工程性质与数量发生较大的变更
（2）变更后合理价格的确定：
线形比例，工程量减少或增加，单价降低或提高。
除非：
工程涉及的累计款额超过合同价的2%，且工程量增加或减少25%
。
。
承包商的技巧：
投标过程中的不平衡报价法
3.工程变更超过15%
有效合同价格的调整超过15%时，应改变合同价
有效合同价格=合同价格-暂定金-计日工
4.计日工它不属于变更，其费用已包括在工程量清单的不可预见费项目里
案例
某厂房建设场地原有农田。
按设计要求在厂房建设时，厂房地坪范围内的耕植土应清除，基础必须埋在老土层下200mm处。
为此，业主在“三通一平”阶段就委托土方施工公司清除了耕植土并用好土填压至一定标高，故在施工招标文件中指出，施工单位无需再考虑清除耕植土问题。
然而，开工后，施工单位在开挖基坑时发现，相当一部分基础开挖深度虽已达标高，仍未见老土，且在基础和场地范围内仍有一部分深层的耕植土和池塘淤泥等必须清除，基础开挖必须加深加大。
为此，承包商要求做变更处理。
问题：
1.承包商提出的要求是否合理？
为什么？
（思：
承包商为什么要提出做设计变更）
2.对承包方提出的变更价格是否合理，工程师可按那些原则审核？
3.工程师控制由于施工条件变化引起的合同价款变化应如何把握？
4.对合同中未规定的承包商义务，合同实施过程又必须进行的工作，应如何处理？
答案:
1.提出的要求合理，因为现场实际情况与招标文件中描述的情况不完全相符。
可按施工条件变更（现场条件变更）处理。
2.对承包方提出的变更价款是否合理，可以按以下原则加以考虑：
（1）合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同条款。
（2）合同中只有类似于变更情况的价格，可以此作为基础，确定变更价款。
（3）合同中没有类似和适用的价格，由承包方提出适当的变更价格，造价工程师批准执行。
这一批准的变更价格，应与承包方达成一致，否则应通过工程造价管理部门裁定。
3.主要是把握施工单价和施工期变化的科学性、合理性。
4.可以按变更处理，所发生的额外费用都可以加到原合同价上去。
三.工程变更的程序与管理
1.工程变更提出之前的程序
承包商提出工程变更
业主方提出变更
监理工程师提出工程变更
工程相邻的第三方提出工程变更
总原则：
合同范围内的变更，可以考虑。
2.工程变更的申请
业主批准
授权申请————协商定价
小于或等于授权价，发布变更指令
大于授权价，请求授权
特殊情况：
监理工程师和承包商就变更价格达成一致意见之前，须发布变更指令，当没有规定价格和费率时，指示承包商继续工作，在通过进一步的协商之后，发布变更指示，确定适用的费率和价格。
紧急情况下，监理工程师的权利
工程变更的实施程序书面变更指令
口头变更指令，须补书面变更指示。
4.工程变更的管理
（1）发布方法书面变更口头沉默即默许清单内增减
（2）时间合同签订以后，项目竣工之前
（3）监理工程师在发布变更时应该注意的问题
（4）推定变更：
是指工程师虽没有按合同发布变更令，但实际上要求承包商做的工作，常发生的情况有：
业主要求的修改与变动
工程师的不适当拒绝
干扰和影响了正常的施工程序
图纸与技术规范中的缺陷
按技术规范和图纸工作的不可能（注：
只有这种情况不能预见才有可能获得索赔）
四由于延期原因产生的索赔
可原谅延误：
（可要求补偿）
不可抗力；
不利自然条件或客观障碍；
特别恶劣的气候条件（与正常比较）；
特殊风险；
政府原因引起的罢工、经济风险等；
业主或业主代表原因。
不可原谅延误：
（不可要求任何补偿）
可预见，因承包商自己的问题与过错而引起的延误。
如：
与承包商有直接利益关系的第三方、分包商行为、承包商对现场条件的错误判断，不适当的施工组织管理、不适当的施工设备和劳力等。
例：
某土木工程，承包商要求延长工期，理由是：
1.特别严重的降雨2.现场劳务问题3.意外事故（不可抗力）损坏机械设备4.工程师最近发布的一个变更指令，即在原工地现场之外的另一地方附加了一项工作量较大的额外工作5.不可预见恶劣地质条件
问：
哪些可以认为是可原谅延误？
可补偿延误：
承包商有权要求延长工期和经济补偿。
由业主原因引起。
如：
工程师末能在规定时间内提供图纸或指示，出现不可预见的不利自然条件或客观障碍，工程师指示暂停，业主未能按时提供场地，业主拖延付款，合同变更。
注意：
索赔中只有两方，业主和承包商。
。
不可补偿延误：
可延长工期，但不能补偿相应经济损失。
由双方无法控制的原因引起。
如：
不可抗力、特别恶劣的气候条件、特殊风险、其他第三方原因。
上例中，哪几项是可补偿延误？
非共同延误单一的只发生一项延误，而没有其他延误同时发生。
共同延误有几项延误同时发生，具体如下：
延误
工期延长
经济补偿
不可补偿
不可原谅
0
0
可补偿
不可原谅
0
0
不可补偿
可补偿
0
可补偿
可补偿
例：
某工程，某合同段发生了以下原因引起的停工，6月30日至7月3日承包商的施工设备出故障；工程师向承包商提供后续图纸比规定的时间晚了10天（7月1日至10日）；7月5日至18日之间工地下了特大雨。
分析其延误的种类，并指出各个时间段应如何分别处理。
分析6，30————7，3不可原谅
7，1—————7，10可补偿
7，5—————7，18不可补偿
－不可原谅工期×经济×
－不可原谅＋可补偿工期×经济×
－可补偿工期√经济√
－可补偿＋不可补偿工期√经济×
－不可补偿工期√经济×
关键延误在网络计划关键线路上活动的延误，承包商可以要求工程延期
非关键延误在网络计划非关键线路上活动的延误，业主责任下，一般不能要求工程延期，考虑自由时差。
例：
某公路工程，收费站的施工由于业主原因拖延了两年，虽然它没在引起整个工程的延误，但由于通货膨胀，材料设备及劳务的价格都有提高，从而导致承包商该项工程施工成本的增加。
承包商本可以在这些价格上涨之前完成该收费站施工，所以，虽然未造成整个工程的延误，但承包商仍可以得到额外成本补偿。
依据：
虽然业主（工程师）无义务帮助承包商提早完工，但他不能“不承担任何责任的”妨碍承包商提早完工。
重点。
。
。
施工加速（赶工）的种类和内容
施工加速引起人物财的增多
指令加速可要求索赔
自己赶工反索赔如：
监理费
（1）直接指令加速：
指令比原合同日期提前完工
发生可原谅延误时仍指示按原合同日期完工可看作变更令
（2）推定加速：
有些情况下，虽然工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或工程师的行为已经使承包商合理安排到工程施工必须加速
*承包商证明推定加速的发生：
施工过程中遇到了可原谅延误，按合同规定应该获准延长工期；
承包商已经特别提出了要求延长工期的索赔申请；
工程师拒绝或未能及时批准延长工期；
工程师已以某种方式表明工程必须按合同时间完成；
承包商已经及时通知工程师，自己认为工程师的行为已构成了要求加速施工的推定指令；
这种推定加速实际上造成了施工成本的增加。
例：
某工程公司承建一栋办公楼，承包商计划将基础开挖的松土倒在需要填高修建停车场的地方，但由于开工的头3个月当地下了大雨，土质非常潮湿，实际上无法采用这种施工方法，承包商几次书面要求业主和工程师给予延长工期，如果延长工期，就可以等土质干燥后用原方法施工，但工程师和业主坚持不批准延期，为了按期完工，承包商不得不在恶劣天气施工，为此，承包商项业主提出了额外成本索赔。
在承包商第一次提出延期要求的18个月后，业主和工程师同意延期，但拒绝承包商的额外成本补偿，以为合同并没有保证以挖补填一定是可行的，承包商坚持认为自己已经按业主和工程师的要求进行了加速施工。
问：
这种情况应如何处理？
**承包商已提出索赔要求，原方法本来是可行的，对于下雨引起的延误本可以要求工期索赔，而业主和工程师并未同意，故构成了推定加速，应该可以索赔费用。
（3）工程延期的申请与审批
1.延期申请28天2.审批延期的程序：
临时批准最终批准注意时间的搭接3.审批依据：
工程延期事件是否属实是否符合本工程合同规定及FIDIC合同条件规定
延期事件是否发生在关键线路上（新批准的工程进度计划，动态变化）
延期天数的计算式是否正确，证据资料是否充足
注意加强工程进度控制，避免和减少工程延期
**二、索赔的分类！
！
1.按照合同当事人划分：
承包商和业主
承包商和分包商
承包商和供应商
承包商和业主向保险公司索赔
2.按索赔的指向索赔反索赔
3.按索赔的依据合同内索赔合同外索赔优惠索赔
1、承包商申请索赔的工作程序与内容
承包商申请索赔
监理对索赔的评价与审批
（1）承包商提出索赔意向通知
1）承包商提出索赔意向通知
1.时间28天FIDIC合同条件第款规定：
“无论合同中有何规定，如果承包商想要根据本合同条件的任何条款或其他有关规定企图索取任何追加付款的话，他都应该在引起索赔的事件第一次发生后的28天内，将他的索赔意向通知工程师，并同时抄送业主。
”
2.内容事件名称、发生时间、事件描述、施工承包商合同条款
索赔意向通知书的一般格式：
关于工程变更的索赔通知
根据合同的规定，在工程实施期间，我方于——年——月——日接到了监理工程师的关于工程变更的指令：
指令内容;
工程位置：
我方预计，这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长，为此，我们特根据ＦＩＤＩＣ合同条件第８.４条、第１３条和第２０.１条的规定向你们提出今后要求工期延长和经济补偿的意向通知。
我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证实额外的工程成本发生数值并符合合同条款第４４条延长工期要求。
我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细的列入到合同条款中所要求的定期索赔账单中。
特此通知。
承包商：
2）承包商提交索赔证据资料和账单
原始证据资料和账单：
１.工程进度计划 ２.施工日志
主要内容为：
日期、天气、气温、工程名称、施工单位、施工内容、应用的主要工艺；人员、材料、机械到场及运行情况；材料消耗记录、施工进展情况记录；施工是否正常；外界环境、地质变化情况；有无意外停工；有无质量问题存在；施工安全情况；监理到场及对工程认证和签字情况；有无上级或监理指令及整改情况等。
记录人员要签字，主管领导定期也要阅签。
3.工程所在国的政治经济的基本资料 ４.来往文件和信函等、业主和监理工程师的书面指示文件和信函 ５.会议纪要和备忘录 ６.投标报价时的基础资料 ７.技术规范和工程图纸 ８.工程报告及工程照片 ９.工程财务报告（物价）
（3）编写索赔报告发出通知后的42天
＜28天＜42天＜28天＜28天……＜28天
事件发生通知报告报告报告事件结束最终详细报告
**索赔报告的特点：
事件真实
责任分析清楚、准确
索赔要求有合同文件的支持
简洁、条理清楚、索赔证据和索赔值的计算详细明确、精确
用词合理
格式和内容
索赔信：
简单的叙述索赔的事项、理由和经济损失额、事件损失值，说明随函所附的索赔报告正文及证明材料情况。
正文：
标题和日期事实与证据资料索赔款额具体计算
例：
单项索赔报告：
编号：
负责人：
——项目索赔报告时间：
题目：
事件：
理由：
结论：
成本增加：
工期拖延：
附：
证据
（2）对索赔的评价与审批
1.审核与处理索赔准则
依据FIDIC合同条件中的条款及合同、实事求是；
各项记录、报表、文件、会议纪要等索赔证据；
核算数据正确无误
2.处理费用索赔的程序
（1）查证索赔原因
工程遇到怎样的情况减慢或停工
需要另外雇用多少人才能加快进度，或停工已使多少人员闲置
怎样另外引进所需的设备，或停工已使多少设备闲置
监理工程师曾经采取的措施
同时，监理工程师必须弄清楚，承包商所声称的损失，是否是由于他自己的工作效率降低或管理不善所致。
（2）核实索赔费用的数量
承包商的索赔费用数量计算；
所订明的数量；
所采用的费率：
采用工程量清单中有关的费率或从工程量清单里有关费率。
！
！
在费用索赔中，承包商一般采用的费率为：
采用工程量清单中有关的费率或从工程量清单里有关费率中推算出的费率；
重新计算的费率。
总原则：
索赔费用只能是承包商实际发生的费用，而且必须符合工程项目所在国或所在地区的有关法律和规定，另外，绝大部分的费用索赔是不包括利润的，只涉及到直接费和管理费，只有遇到工程变更时，才可以索赔到费用和利润。
一、索赔费用的计算
损失索赔成本
额外工作索赔成本+利润
1直接费
（1）人工费额外劳动力雇佣，劳动效率降低，由于业主违约造成人员闲置，额外工作引起加班劳动，人员人身保险和各种社会保险支出。
（2）材料费材料涨价费，额外新增材料运输费用，额外新增材料使用费用，材料破损消耗估价费用。
（3）机械设备费新增机械设备费，既有机械设备使用事件延长费，新增租赁设备费用，由于业主违约使机械设备闲置的费用，机械设备折旧和修理费分摊，机械设备保险费用。
（4）新增的分包工程量和新增的分包工程成本。
2管理费的构成
（1）现场管理费国外新增工作雇用额外的工程管理人员工作时间延长费，工期延长的现场管理费，办公设施费，办公用品费，临时供热、供水及照明费，保险费，管理人员工资和有关福利待遇的提高费等
（2）承包商的公司总部管理费合同履行期间的总部管理费超支部分，工程竣工期限延长期中的总部管理费用等。
3利润及其他额外费用的索赔计算
利润：
额外工作，业主违约造成的利润损失；
其他：
承包商帮助融资，贷款利息，自有资金利息，业主迟付工程款利息，额外担保费用和保险费用
**下列几种主要原因引起的承包商经济损失可以索赔：
由于合同完工期限的延长而带来的额外工作的相关直接成本和管理费等的损失计算；
由于施工范围的工程变更引起的额外费用和利润；
由于加速施工引起的费用索赔；
由于施工条件变化和外界干扰造成的生产力降低的费用索赔
2、直接费的索赔计算
1人工费的索赔计算
工日增加、效率降低、工资增加
例：
由于第三方干扰，使A地段现场使用权不确定，造成施工暂停，依据监理工程师的变更质量，承包商的人员不得不调往B地段开始工作，因此造成人员两次调返，引起承包商人员的劳动效率损失和下降，原计划A地段用工数为50人天，B地段用工数为30人天，合计计划为80天人，而由于调遣和返回损失了工作时间，实际上A地段为75天人，B地段为37人天，合计112人天，每人天单价为40元，求承包商此项可能索赔的金额。
（112-80）x100=3200
2材料费的索赔计算
耗用量增加{增加额外工作、工程变更、改变施工方法、工期延长}
单位成本涨价
3机械费闲置，按百分比计算
3、管理费的索赔计算
1总部管理费的索赔计算3%~10%
管理费用总数额/直接成本或合同价格=每个项目应摊销的费用
**并非所有在总部发生的费用都计入总部管理费，总部管理费并非都在总部发生
总部发生如：
支付养老金扩大工程业务作广告
工程设计人员（未另行雇用）另雇工程成本
未在总部发生办事处
讨论：
以下哪几项应计入总部管理费
支付养老金
扩大工程业务T
做广告T
工程设计人员（未另行雇用）T
另雇工程设计人员
办事处T
2现场管理费的索赔计算
现场管理费：
本工程项目的项目经理、行政和工程技术人员、经济及后勤人员的工资及附加费用、劳动保护费用、办公费用、教育经费、差旅费、供热、供电、供水费用，现场通讯电话费、现场办公室、宿舍费、资料文档管理、计算机及会计核算等。
3延期管理费的索赔计算；
总部管理费
该延期合同的价值/该时期所有合同价值之和×该时期总部管理费之和＝被延期合同应提供的总部管理费数
被延期合同应提供的总部管理费/合同期（天或周）＝该合同单位时间应提供的总部管理费数
（合同直接成本代替合同价值）
现场管理费
实际（或合同）现场管理费总数/实际（或合同）工期（天或周）＝单位时间现场管理费
单位时间现场管理费×延误时间＝应索赔的现场管理费
应索赔现场管理费－以前已经在变更令或其他索赔中已支付的现场管理费＝实际应该索赔的延期现场管理费
4、例：
某土木工程合同工期为2年，承包商投标时的直接工程成本为80万美元，同时以10％的比例提取总部管理费，但由于工程变更及其他非承包商原因的因素干扰，实际工期延长到三年，实际计量支付的直接工程成本为98万美元，问承包商可索赔多少总部管理费。
工程成本增加引起的总部管理费增加:
（98－80）×10％＝（万元）
延期引起的总部管理费增加:
80×10％＝8（万元）
8÷2＝4（万元）
4×1＝4（万元）利润及额外费用的索赔计算
1利润的索赔计算
（1）合同及工程变更参考投标报价
（2）合同工期延长
**成本增加不能索赔利润
工期延长考虑放弃其他机会
（3）合同解除业主违约
2额外担保与保险费用的索赔计算
工期延长时保险费增加
3融资成本的索赔计算索赔利息
五、不允许索赔的费用
1.由于承包商原因而增大的经济损失
2.
因合同或工程变更等事件引起的费用
工程施工计划调整
取消材料等物品订单
修改分包合同
（不能单独索赔，但可以放在现场管理中予以补偿）
3.承包商的索赔准备费用人员聘请专家
4.索赔金额在索赔处理期间的利息故意拖延处理索赔事件
6、索赔费用的支付支付证书
例:
某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂房（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获得监理工程师批准，该工程的基坑开挖土方为4500m3，修设直接费单价为元/m2,综合费率为直接费的20%。
该基坑施工方案规定：
土方工程采用租货一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工（租赁费450元/台班），甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。
在实际施工中发生了如下几项事件：
（1）因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工作日；
（2）施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15工日
（3）5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3
（4）5月20日~5月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日
（5）5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑5月30日挖坑完毕。
！
！
问题
（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。
（2）每项事件工期索赔各是多少天？
总计工期索赔是多少天？
（3）假设人工费单价为23元/人，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30%，则合理的费用索赔总额是多少？
（4）建筑公司应向厂方提供索赔文件有哪些？
问题
（1）
事件1.索赔不成立。
因此事件发生原因属承包商自身责任。
事件2.索赔成立。
因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。
事件3.索赔成立。
这是因设计变更引发的索赔。
‘
事件4.索赔成立。
这是因为特殊反常的恶劣天气造成工程延误。
事件5.索赔成立。
因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。
问题
（2）
事件2.索赔工期5天（5、15~5、19）
事件3.索赔工期2天
因增加工程量引起的工期延长，按批准的施工进度计划计算。
计划每天完成工程量;4500/10=450（m3）
增加工程量900m3，因此应增加工期为900/450=2天
事件4.索赔工期3天（5月20日~5月22日）
自然灾害造成的工期延误责任由业主承担
总计索赔工期为5+2+3+1=11（天）
问题（3）
事件2.
（1）人工费：
15X23=345（元）注：
增加的人工费应按人工费单价计算
（2）机械费：
450X5=2250（元）注：
机械窝工，其费用应按租赁计算
（3）管理费;345X30%=（元）
注：
题目中条件为管理费为增加人工费的30%，与机械费等无关
事件3：
可直接按土方开挖单价计算。
1000XX（1+20%）=4536（元）
注：
此处与按ＦＩＤＩＣ条款计算不一样
事件４：
费用索赔不成立
事件５：
（１）人工费：
30X23=690（元）
（2）机械费：
450X1=450（元）
（3）管理费;690X30%=207（元）
（4）合计可索赔费用为
354+2250++4536+690+207=（元）
反索赔
1、反索赔的概念特点：
频率低；业主的主动地位
2、反索赔的种类和内容
1.工程质量缺陷反索赔
（1）由于承包商负责设计的部分永久工程和细部构造，虽然经过监理工程师的复核和审查批准，仍出现了质量缺陷或事故；
（2）承包商的临时工程或模板支架设计安排不当，造成了施工后的永久工程的缺陷，如：
挠度；
（3）承包商使用的工程材料和机械设备等不符合合同规定的质量和要求，从而使工程质
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