《金融市场基础知识》绝密押题七.docx

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《金融市场基础知识》绝密押题七

[选择题]

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1.1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由（）推荐，由（）审核，（）核准。

[*密押题]

A.主承销商，证券业协会，中国证监会

B.主承销商，发行审核委员会，中国证监会

C.中国证监会，主承销商，发行审核委员会

D.发行审核委员会，证券业协会，中国证监会

正确答案：

B你的答案：

解析：

1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会（以下简称“发审委”审核，中国证监会核准。

ABCD

[选择题]

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2.以下挂牌要求最高的是（）。

[*密押题]

A.中小企业板块

B.新三板

C.区域股权市场

D.券商柜台市场

正确答案：

A你的答案：

解析：

场外交易市场的特征之一是挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求，更加关注企业的成长性。

我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。

ABCD

[选择题]

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3.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

[*密押题]

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案：

D你的答案：

解析：

证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

ABCD

[选择题]

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4.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

[*密押题]

A.发行与回购

B.筹资与投资

C.一级市场与二级市场

D.投资与并购

正确答案：

B你的答案：

解析：

证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

ABCD

[选择题]

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5.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。

[*密押题]

A.上市公司和基金

B.证券公司和银行

C.企事业法人和境外投资者

D.机构法人和自然人

正确答案：

D你的答案：

解析：

证券投资者是证券市场的资金提供者，包括机构投资者和个人投资者。

ABCD

[选择题]

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6.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。

[*密押题]

A.高中

B.大学本科

C.大学专科

D.中专

正确答案：

B你的答案：

解析：

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

（1）具有中华人民共和国国籍；

（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。

ABCD

[选择题]

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7.证券投资者保护基金的来源之一是上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，将交易经手费的（）纳入基金。

[*密押题]

A.10%

B.20%

C.40%

D.30%

正确答案：

B你的答案：

解析：

上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。

ABCD

[选择题]

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8.设立证券市场的目的是为了（）。

[*密押题]

A.加快商品销售速度

B.提高商品质量

C.解决资本供求矛盾和流动性

D.提高GDP

正确答案：

C你的答案：

解析：

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

ABCD

[选择题]

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9.沪深300指数期货交易当日结算价是指某一期货合约最后（）成交价按照成交量的加权平均价。

[*密押题]

A.10分钟

B.1小时

C.5分钟

D.1分钟

正确答案：

B你的答案：

解析：

当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。

ABCD

[选择题]

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10.公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过其净资产的（）。

[*密押题]

A.40%

B.30%

C.20%

D.50%

正确答案：

A你的答案：

解析：

累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40％。

ABCD

[选择题]

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11.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均（含最后一笔交易）。

[*密押题]

A.1分钟

B.4分钟

C.2分钟

D.4分钟

正确答案：

A你的答案：

解析：

上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

ABCD

[选择题]

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12.沪深300指数采用（）修正。

[*密押题]

A.除数修正法

B.加权平均法

C.市值总价加权法

D.派许加权方法

正确答案：

A你的答案：

解析：

沪深300指数采用除数修正法修正。

当样本股名单、股本结构发生变化或样本股的调整市值出现非交易因素变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。

ABCD

[选择题]

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13.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。

[*密押题]

A.董事会

B.证券监督管理部门

C.监事会

D.股东会

正确答案：

A你的答案：

解析：

总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

ABCD

[选择题]

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14.需要经中国证监会许可的证券业务不包括（）。

[*密押题]

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

A.专项资产管理业务许可

正确答案：

A你的答案：

解析：

证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。

以上证券业务均需要经中国证监会许可。

目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。

BCDA

[选择题]

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15.基金托管人必须对（）负责，保证资产安全。

[*密押题]

A.基金份额持有人

B.基金经理

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案：

A你的答案：

解析：

基金托管人必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽责，保证资产安全，提高资产的报酬。

ABCD

[选择题]

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16.（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

[*密押题]

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.董事会秘书

正确答案：

D你的答案：

解析：

董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

ABCD

[选择题]

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17.编制股价指数选定基期时，通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一方法计算这一天的样本股（）。

[*密押题]

A.平均总市值

B.平均价格或总市值

C.平均价格

D.加权价格或总市值

正确答案：

B你的答案：

解析：

选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。

通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值。

ABCD

[选择题]

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18.一般来说，（）的快速发展，加剧了金融体系的竞争，提高了金融体系和资本市场的运行效率，激活了金融创新。

[*密押题]

A.个人投资者

B.上市公司

C.机构投资者

D.中小企业

正确答案：

C你的答案：

解析：

基金、信托及其他机构投资者的快速发展,加剧了金融体系的竞争,提高了金融体系和资本市场的运行效率,激活了金融创新。

ABCD

[选择题]

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19.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。

[*密押题]

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

正确答案：

A你的答案：

解析：

深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，B股为0.01港元。

ABCD

[选择题]

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20.（）是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

[*密押题]

A.固定收益证券综合电子平台

B.综合协议交易平台

C.大宗交易系统平台

D.集中竞价交易系统

正确答案：

B你的答案：

解析：

综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

综合协议交易平台在原大宗交易平台各项业务集中整合的基础上发展而来，是一个主要服务于机构投资者的交易平台。

ABCD

[选择题]

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21.具备没有价格上的限制，成交迅速且成交率较高优点的委托方式是（）。

[*密押题]

A.市价委托

B.柜台委托

C.整数委托

D.限价委托

正确答案：

A你的答案：

解析：

市价委托的优点是：

没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

ABCD

[选择题]

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22.上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比率分级靠档加权计算方法。

[*密押题]

A.派许加权综合价格指数

B.简单算术价格指数

C.基期加权价格指数

D.几何加权价格指数

正确答案：

A你的答案：

解析：

上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的诟整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法。

ABCD

[选择题]

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23.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

[*密押题]

A.筹资

B.生产经营

C.投资

D.资产或负债

正确答案：

D你的答案：

解析：

互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。

ABCD

[选择题]

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24.投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。

[*密押题]

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案：

B你的答案：

解析：

投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。

ABCD

[选择题]

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25.发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的（）。

[*密押题]

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

正确答案：

C你的答案：

解析：

发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

ABCD

[选择题]

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26.在融资融券业务中，证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取下列措施，但不包括（）。

[*密押题]

A.调整标的证券标准或范围

B.调整担保品范围及品种

C.调整融资、融券保证金比例

D.调整可充抵保证金证券的折算率

正确答案：

B你的答案：

解析：

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：

①调整标的证券标准或范围。

②调整可充抵保证金有价证券的折算率。

③调整融资、融券保证金比例。

④调整维持担保比例。

⑤暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。

⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。

⑦交易所认为必要的其他措施。

ABCD

[选择题]

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27.下列关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是（）。

[*密押题]

A.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

B.由金融机构承销

C.在证券交易所交易

D.由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

正确答案：

C你的答案：

解析：

非金融企业债务融资工具（简称“债务融资工具”）是指具有法人资格的非金融企业（简称“企业”）在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

《管理办法》规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册，由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

ABCD

[选择题]

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28.采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是（）。

[*密押题]

A.证券托管机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券监督管理委员会

正确答案：

C你的答案：

解析：

证券登记结算机构通常以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券。

ABCD

[选择题]

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29.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。

[*密押题]

A.33％；49％

B.30％；50％

C.35％；45％

D.33％；50％

正确答案：

A你的答案：

解析：

根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：

允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。

ABCD

[选择题]

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30.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

正确答案：

C你的答案：

解析：

股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。

股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

故证券市场的形成得益于股份制的发展。

ABCD

[选择题]

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31.在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。

[*密押题]

A.投资收入

B.投机收入

C.买卖证券的差价

D.手续费、佣金收入

正确答案：

C你的答案：

解析：

做市商的收入来源是买卖证券的差价。

ABCD

[选择题]

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32.（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

[*密押题]

A.贴现债券

B.私募债券

C.息票累计债券

D.附息债券

正确答案：

D你的答案：

解析：

附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

ABCD

[选择题]

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33.下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。

[*密押题]

A.公司概况

B.涉及公司的重大诉讼事项

C.公司的实际控制人

D.公司财务会计报告和经营情况

正确答案：

B你的答案：

解析：

年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：

①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

ABCD

[选择题]

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34.以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）。

[*密押题]

A.采取会员制

B.证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估

C.经所在地省级人民政府批准设立

D.不得跨区域设立营业性分支机构

正确答案：

D你的答案：

解析：

区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。

确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。

ABCD

[选择题]

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35.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。

[*密押题]

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

正确答案：

D你的答案：

解析：

对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。

内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

ABCD

[选择题]

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36.下列单位中，（）负责对从事证券交易所上市交易债券的资信评级业务进行监督管理。

[*密押题]

A.证监会

B.银监会

C.财政部

D.人民银行

正确答案：

A你的答案：

解析：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。

ABCD

[选择题]

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37.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

[*密押题]

A.将发挥对高科技企业“助推器”的功能

B.有效降低我国金融市场非系统性风险

C.促进创业投资良性循环

D.强化以市场为导向的资本约束机制

正确答案：

B你的答案：

解析：

我国创业板的推出和发展，将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能，为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制，促进创业投资良性循环，逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制，提高我国资本市场的运行效率和竞争力。

ABCD

[选择题]

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38.关于委托指令中的有效期，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.我国现行规定的委托期为当日有效

B.委托有效期满，委托指令自然失效

C.当日有效指从委托之时起至当日经纪商结束营业的时间内有效

D.一般有当日有效与约定日有效两种

正确答案：

C你的答案：

解析：

有效期是指委托指令的有效期间。

如果委托指令未能成交或未能全部成交。

证券经纪商应继续执行委托。

委托有效期满，委托指令自然失效。

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

我国现行规定的委托期为当日有效。

ABCD

[选择题]

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39.公司债券实际发行额不少于人民币（）亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

[*密押题]

A.3

B.4

C.5

D.7

正确答案：

C你的答案：

解析：

符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：

①依法公开发行；②债权、债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30％。

ABCD

[选择题]

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40.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（）。

[*密押题]

A.降低企业所得税率

B.增加财政盈余或降低赤字

C.提高资本市场的印花税率

D.发行国债

正确答案：

C你的答案：

解析：

财政政策对股票价格的影响有四个方面：

其一，通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。

其二，通过调节税率影响企业利润和股息。

提高税率，企业税负增加，税后利润下降，股息减少；反之，企业税后利润和股息增加。

其三，干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。

其四，国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

ABCD

[选择题]

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41.债券质押式回购交易是指（）。

[*密押题]

A.逆回购方向正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返还资金的融资行为

B.逆回购方将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还出质债券的融资行为

C.正回购方向逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一