高级烟草专卖管理员技能复习大全docWord文档格式.docx

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③符合烟草专卖批发企业合理布局的要求；

④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

4、申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备哪些条件？

①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；

2有固定的经营场所和必要的专业人员；

3符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；

5、申请新办生产经营类许可证，应当提交哪些材料？

①烟草专卖许可证新办申请表；

2企业成立的证明文件。

其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；

3法定代表人任职文件、身份证明。

4工商营业执照副本或企业名称预核准通知书；

5审批机关规定需要提供的其他材料。

生产经营新型烟草专用机械设备的企业屮请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。

6、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30FI内提出变更申请；

许可范围需要变化的,应当提前提出变更申请。

申请时应提交哪些材料？

①烟草专卖许可证变更申请表；

2与变更事项相关的证明材料；

3原许可证正副本；

4工商营业执照副本；

5审批机关认为需要提供的其他材料。

取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。

7、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期届满后仍需要继续生产经营的，应当在有效期届满30日前提出延续申请，并提交哪些材料？

①烟草专卖许可证延续申请表；

②原许可证正副本；

③工商营业执照副本；

4审批机关规定需要提供的其他材料。

8、取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7日内

提出停业申请，并提交哪些材料？

①烟草专卖许可证管理类事项屮请表；

②许可证正副本；

③审批机关规定要求提供的其他材料；

9、取得生产经营类许可证的企业停业期满或者提前恢复营业的，应当提出恢复营业

的申请，并提交哪些材料？

①烟草专卖许可证管理类事项申请表；

②审批机关规定需要提供的其他材料。

10、取得生产经营类许可证的金业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申

请补办许可证，并提交哪些材料？

②遗失或损毁证明；

③审批机关规定需要提供的其他材料。

11、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内申请歇业的，应当提交哪些材

料？

③审批机关规定需要提供的其他材料。

12、如何审查生产经营类许可证的申请？

在做出受理决定后，受理机关（地市级局或省级局）应当启动审查程序，通过对屮请的初步实质审查，对是否办理许可证提出自己的意见，并报审批机关（省级局或国家局）。

设置审查程序的目的，主要是充分发挥受理机关属地管理的优势，便于审批机关更加充分的了解企业情况。

审查程序属于内部程序，不需要向申请人出具行政许可文书，受理机关的审查意见在性质上属于办理建议，不影响最终的行政许可决定，审批机关对是否准了行政许可仍具有决定权。

1.审查的内容

和受理程序中的形式审查不同，地市级局或省级局在审查程序中，应当对照《烟草专卖许可证管理办法》以及《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》有关申办条件的规定，进行初步的实质审查，并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见。

2.审查的方式

审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。

地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。

12、生产经营类许可证屮请的审批要求有哪些？

答；

1.审批的时限

受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10tl内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之口起10日内作出行政许可决定。

审批机关在10日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延长10日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人.依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。

2.作出行政许可决定前的听证

作出行政许可决定前的听证，分为涉及公共利益的、由审批机关依职权组织的听证和涉及巾请人和他人重大利益关系的、市审批机关依申请组织的听证。

本节主要讲述依申请组织的听证。

烟草专卖局审批许可证时，审批结果直接涉及屮请人与他人Z间重大利益关系的，应当告知屮请人、利害关系人享有要求听证的权利。

申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。

3.行政许可的有效期限

烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5年，自发证之tl起计算。

13、生产经营类许可证申请的审批要求有哪些？

1•审批的时限

受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理屮请后10FI内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之tl起10日内作出行政许可决定。

审批机关在10日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延长10口并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。

依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。

作出行政许可决定前的听证，分为涉及公共利益的、由审批机关依职权组织的听证和涉及申请人和他人重大利益关系的、由审批机关依申请组织的听证。

烟草专卖局审批许可证时，审批结果直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应当告知屮请人、利害关系人享有要求听证的权利。

申请人、利害关系人在被告知听证权利之tl起5tl内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。

烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5年，口发证ZFI起计算。

14、生产经营类许可证行政许可文书的制作要求有哪些？

1•申请类文书

申请类文书是申请人向烟草专卖局提交许可证办理申请时填写的格式文本。

按照申请类型的不同，分为《新办申请表》、《变更申请表》、《延续申请表沢《管理类事项申请表》以及

《听证申请书》。

申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；

申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。

收到巾请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如巾请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。

2.告知及相关记录类文书

（1）《申请材料补正告知书》

受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。

制作文书时，应注意以下问题：

①需补正的内容应当具体、明确、全面；

②补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；

③加盖烟草专卖许可证专用印章；

④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（2）《受理通知书》和《不予受理通知书》

受理巾请的烟草专卖局对申请材料进行形式审查后，作出受理或不予受理决定时，填写此类文书。

①不予受理的依据应为法律、法规、规章；

②行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；

③加盖烟草专卖许可证专用印章；

④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（3）

《延长审批期限通知书》审批申请的烟草专卖局认为需要延长审批期限时，填写此文书，告知申请理由以及延长后的审批期限。

①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；

②加盖烟草专卖许可证专用印章；

③此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（4）《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》、《管理类事项办理通知书》

审批申请的烟草专卖局对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政许可决定时，填写此类文书。

①《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》适用于许可类事项的申请，《管理类事项办理通知书》适用于管理类事项的申请；

②不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；

③加盖本行政机关印章；

④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（5）《注销决定书》

审批申请的烟草专卖局按规定作出许可证注销决定后，填写此类文书，告知被许可人注销理由、依据。

①按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人岀现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章；

②加盖本行政机关印章；

③此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（6）《责令变更通知书》

经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。

①加盖本行政机关印章；

②此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（7）《申请材料接收凭证》

受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。

①受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;

②此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；

③此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。

（8）《听证公告》

审批屮请的烟草专卖局认为屮请事项关系重大公共利益，决定组织听证的，应填写此文书，向社会公众公告听证事由以及听证会的时间、地点、注意事项等情况。

制作文书吋，应注意以下问题：

①此文书应当在举行听证的7日前制作并公示；

②此文书一式多份，一份归档，其余对外张贴公示。

（9）《听证权利告知书》

审批中请的烟草专卖局认为某项中请涉及中请人与他人之间重大利益关系的，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。

①此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；

②送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供《烟草专卖许可证听证申请书》。

（10）《听证通知书》

审批的烟草专卖局收到申请人或利害关系人提交的《烟草专卖许可证听证屮请书》后，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人听证会的时间、地点、听证人员以及相关事项等内容。

①听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20日内；

②此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人；

③此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。

（11）《听证笔录》

审批申请的烟草专卖局举行听证会的，应填写此文书，记录听证会组织及现场情况。

制作文书时，应注意以下问题：

①听证笔录应当包括：

A.听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请冋避权的使用情况以及听证纪律；

B.许可证申请审查人员的陈述；

C.申请人及其委托代理人的陈述、申辩；

D.利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；

E.相互的质证和辩论；

F.各方最后陈述；

G.出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。

②听证笔录应当完整,不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。

③听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。

听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。

（12）《实地核查记录》

烟草专卖局按规定对申请人或被许可人的生产经营场所进行实地核查时，填写此文书。

①被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；

②本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。

（13）《行政许可文书送达回证》

烟草专卖局将相关行政许可文书或烟草专卖许可证送达申请人或被许可人时，应填写此文书。

①送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；

②直接送达吋，领取人需签字确认；

留置送达吋，需有相关证明人签字确认；

③本文书一份，由送达的烟草专卖局保存。

3.内部审批类文书

内部审批类文书包括《受理审查表》、《依屮请办理许可证审批表》、《依职权办理许可证审批表》和《延期办理审批表》，用于记录烟草专卖局内部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。

由于国家局已开发使用了烟草专卖许可证计算机网络管理系统，对生产经营类许可证已实现信息化管理，内部审批类文书全部通过计算机系统自动生成,此处不再详细讲解。

4.其他类文书

其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档，此处不赘述。

15、行政许可文书的保管要求有哪些？

1•一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖许可证行政许可卷宗。

一份烟草专卖许可证行政许可卷宗使用一个档案编号。

烟草专卖许可证行政许可卷宗的档案编号由审批机关统一确定。

2.烟草专卖许可证行政许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。

英中，纸质档案由受理机关保存。

国家局负责建立生产经营类许可证行政许可卷宗的电子档案，有条件的省级局应当在省（区、市）内烟草专卖零售许可证系统中建立电子档案。

3.各烟草专卖许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本年度的烟草专卖许可证行政许可卷宗交机关档案部门集屮统一保管。

4.烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。

第二节监督管理（8分）

1、如何建立烟草专卖许可证持证户基本信息档案？

建立烟草专卖许可证持证户档案，摸清家底，是实施烟草专卖监督管理的前提和基础,为提高专卖管理的针对性创造条件。

烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量等方面，按“每证一案”的原则，建立健全辖区内持证户档案。

在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案：

一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区“特殊群体卷烟零售户档案”；

二是找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内“重点监管持证零售户档案”，対于违法经营的持证零售户，档案屮需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数暈、品牌、来源以及处理情况；

三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况，按季度编制辖区“卷烟无证经营户档案”，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。

2、如何辨别烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任？

1.烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:

（1）对符合法定条件的申请不予受理的；

（2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（4）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；

（5）未依法说明不受理申请或者不发证理由的。

2.烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索

取、收受他人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处分；

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3.烟草专卖行政主管部门有下列情形之一的，由英上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给了行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；

（2）対符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。

3、如何辨别申请人或被许可人的违法行为和法律责任？

（1）申请人隐瞒有关情况或者提供焜假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。

同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。

（2）申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。

（3）使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000元以下的罚款。

（4）被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000元以下的罚款。

4.证件报表编制与归档的要求有哪些？

（一）报表编制的要求

1.数字真实2.内容完整。

3.编制及时4.流转保密

（二）归档要求

（1）归档的报表资料应当按规定的范围，完整、系统、成套，不得残缺不全；

（2）归档的报表资料应当正确地反映本单位在各项工作中的真实内容和历史过程，符合形成规律；

（3）归档的报表资料应当釆用原件；

（4）归档的报表资料应当使用钢笔（碳素或蓝黑墨水）书写，字迹工整、清晰、规范；

（5）组卷科学：

根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单一、类型鲜明、年度不混、保管期限准确；

（6）排列系统：

卷内报表资料按文件重要程度或形成时间的先后排列；

（7）编忖合理：

卷内报表资料按排列程序依次在有字迹和图表的页面上编写页码；

（8）格式规范：

案卷封皮、卷内目录、备考表填写齐全、准确、案卷题名简明确切、字迹工整、清晰、耐久，装订整齐美观。

第二章市场管理

第一节日常检查（20分）

制定检查计划和检查方案是高级专卖管理员所应该具备的能力，计划和方案能使专卖管理工作进一步明确目标、提高效率、优化流程，妥善应对突发事件。

有效的计划和方案，有助于分解具体工作目标，从而增强工作的节奏感和任务感。

本节就介绍一些基本、实用的制定计划和方案的办法，同时还要进一步介绍市场管理信息的运用。

一、日常市场检查计划

日常市场检查计划是建立正常的工作秩序，提高工作效率必不可少的程序和措施，从而可以推动市场检查工作的顺利进行。

（一）日常市场检查计划的制订程序

1.日常市场检查计划基本要素

FI常市场检查计划的内容主要包括检查的时间、对象、内容和目的四个基本要素，除此之外，一般还应包括检查人员、检查方法等内容。

2.市场检查计划的分类

（1）按照时间可以分为：

年度检查计划、季度检查计划、月度检查计划以、周检查计划和日检查计划。

（2）按照内容可以分为：

日常市场检查计划、专项行动检查计划。

3.tl常市场检查计划的制订

日常市场检查计划的制订，一般是在广泛收集意见和建议的基础上，确定检查吋间、检查目的、检查对象和检查内容，明确检查方法、检查人员等内容，形成市场检查计划，再经过讨论和修改，报经主管领导批准后实施（见图2-l）o

（1）检查计划制订的依据：

1上级对专卖管理工作的要求和部署。

2辖区卷烟零售市场的基本情况。

3辖区卷烟销量、品牌和价格波动状况。

（2）检查计划制订的程序：

（1）组织市场监管员讨论市场检查的内容和目标，认真听取市场监管员的意见和建议。

（2）专卖监督管理科（股）综合各方面的情况，拟定年度、季度的市场检查总体计划，提出本辖区年度、季度市场检查计划的实施意见和要求；

在报经本级烟草专卖局主管领导审批后，下发稽查支（大）队执行。

（3）稽查支（大）队根据专卖监督管理部门制定的年度、季度检查计划的工作安排，

结合本辖区实际情况，制定本辖区的月、周检查计划；

在报经专卖监督管理科（股）审批后,下达稽查大（中）队执行。

（4）稽查大（中）队根据稽查支（大）队制定的月、周检查计划，再结合本辖区的卷烟零售户、检查周期、片区路线等具体情况，制定每口的市场检查计划；

在报经稽查支（大）

（二）日、周市场检查计划制订的注意事项

1.日市场检查计划的注意事项

tl检查计划的制定，要在周计划的基础上结合本地实际和辖区零售户经营情况进行制定，检查计