押题三《私募股权投资基金基础知识》附答案.docx

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押题三《私募股权投资基金基础知识》附答案

2021年11月押题三《私募股权投资基金基础知识》（附答案）.

第1题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。

Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ．未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{B}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第2题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金的最终目标是（）。

{A}.为被投资企业寻找关键人才

{B}.实现项目的成功退出

{C}.帮助被投资企业发挥竞争优势

{D}.通过参与被投资企业管理实现盈利

正确答案：

第3题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

合伙型基金的分配为“______”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳______。

（）

{A}.先分后税；所得税

{B}.先分后税；增值税

{C}.先税后分；所得税

{D}.先税后分；增值税

正确答案：

第4题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

投资协议中保密条款的表述错误的是（）。

{A}.保密义务是双方共同的义务

{B}.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露

{C}.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密

{D}.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常不属于商业秘密

正确答案：

第5题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列关于政府监管和行业自律组织的说法中，错误的是（）。

{A}.自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

{B}.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成

{C}.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

{D}.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织

正确答案：

第6题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

合伙型基金的有限合伙人不得以（）出资。

{A}.货币

{B}.劳务

{C}.土地使用权

{D}.知识产权

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第7题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，无法确定出资比例的，应（）。

{A}.按照合伙协议的约定办理

{B}.由合伙人协商决定

{C}.由合伙人平均分配、分担

{D}.由中国证券投资基金业协会介入

正确答案：

第8题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

{A}.行业自律是对政府监管的积极补充

{B}.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

{C}.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

{D}.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

正确答案：

第9题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。

根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括（）。

{A}.资产负债表

{B}.财产清单

{C}.债权、债务目录

{D}.现金流量表

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第10题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为（）。

{A}.实缴资本

{B}.认缴资本

{C}.申购资本

{D}.真实资本

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第11题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。

{A}.一

{B}.二

{C}.三

{D}.四

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第12题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。

Ⅰ.协议收购

Ⅱ.对价偿还

Ⅲ.股份回购

Ⅳ.要约收购

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{B}.Ⅰ、Ⅱ

{C}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：

第13题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（）。

{A}.投资期限短

{B}.投后管理投入资源较少

{C}.投资收益波动性较小

{D}.流动性较差

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第14题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金份额登记机构提供的服务包括（）。

Ⅰ．建立并管理投资者的基金账户

Ⅱ．负责基金份额的登记及资金结算

Ⅲ．保管投资者名册

Ⅳ．代理发放红利

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{C}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第15题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。

{A}.虚假宣传

{B}.保本保收益

{C}.非公开宣传

{D}.向非合格投资者募集资金

正确答案：

第16题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

QFLP的试点城市不包括（）。

{A}.北京

{B}.上海

{C}.成都

{D}.重庆

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第17题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括（）。

Ⅰ.关键比率分析

Ⅱ.网点建设

Ⅲ.经营风险控制情况

Ⅳ.危机事件处理情况

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

{B}.Ⅰ、Ⅱ

{C}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第18题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（）。

{A}.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息

{B}.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品

{C}.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定

{D}.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

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第19题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。

该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（）。

{A}.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权

{B}.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过

{C}.公司分配利润时，甲、乙、丙按实缴的出资比例分配

{D}.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配

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第20题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括（）

{A}.高级管理人员的基本信息

{B}.公司章程或者合伙协议

{C}.主要股东或者合伙人名单

{D}.委托管理协议

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第21题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。

{A}.金融资产不低于300万元的个人

{B}.净资产低于1000万元的单位

{C}.最近三年年均收入不低于50万元的个人

{D}.投资于单只基金的金额不低于100万元

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第22题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

{A}.股份转让

{B}.挂牌转让

{C}.项目退出

{D}.股权转让

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第23题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。

发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

{A}.5

{B}.10

{C}.15

{D}.20

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第24题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金规模是指（）。

{A}.基金计划募集的投资资本额度

{B}.基金实际募集的投资资本额度

{C}.基金计划以及实际募集的投资资本额度

{D}.以上都不是

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第25题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）。

Ⅰ.向投资者预测投资业绩

Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章

Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩

Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

{B}.Ⅰ、Ⅳ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第26题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。

Ⅰ.有利于保障基金资产的安全

Ⅱ.有利于防范、减少基金会计核算中的差错

Ⅲ.有利于保护基金投资者的合法权益

Ⅳ.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{B}.Ⅱ、Ⅲ

{C}.Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第27题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

以净利润为基础的相对估值是（）。

{A}.P/E（市盈率）

{B}.折现现金流法

{C}.P/B（市净率）

{D}.P/S（市销率）

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第28题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。

Ⅰ．内部环境

Ⅱ．内部监督

Ⅲ．风险评估

Ⅳ．信息与沟通

{A}.Ⅰ、Ⅲ

{B}.Ⅱ、Ⅲ

{C}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第29题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。

{A}.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务

{B}.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域

{C}.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

{D}.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金

正确答案：

第30题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照（）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

{A}.市场行情和项目质量

{B}.合同约定和法律法规规定

{C}.运营成果和监督要求

{D}.募集情况和实缴出资

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第31题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。

（）

{A}.每月度；5

{B}.每季度；10

{C}.每年度；15

{D}.每年度；20

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第32题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。

{A}.经营风险控制情况

{B}.股东关系与公司治理

{C}.网点建设

{D}.重大经营管理问题

正确答案：

第33题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列属于我国场外市场的是（）。

{A}.主板

{B}.中小板

{C}.新三板

{D}.创业板

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第34题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（）。

{A}.基金管理人

{B}.基金份额登记机构

{C}.基金份额持有人

{D}.基金托管人

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第35题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金项目退出的意义包括（）。

Ⅰ.实现投资收益，控制风险

Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动

Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值

Ⅳ.维护投资活动，进行资金监管

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{B}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

{C}.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

{D}.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第36题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金会计核算的主要内容不包括（）。

{A}.资产核算

{B}.损益核算

{C}.权益核算

{D}.现金流核算

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第37题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列关于折现现金流估值法的优缺点的说法中，错误的是（）。

{A}.折现现金流估值法评估得到的是外含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较大

{B}.折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式

{C}.折现现金流估值法计算比较复杂

{D}.折现现金流估值法需要较多主观假设，不同假设得出的结果差异较大

正确答案：

第38题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（）。

{A}.（反向）尽职调查资料

{B}.私募备忘录

{C}.基金条款书

{D}.投资框架协议

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第39题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。

{A}.基金估值政策、程序和定价模式

{B}.基金的申购与赎回安排

{C}.基金的投资信息

{D}.业绩预测

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第40题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。

{A}.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构

{B}.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者

{C}.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构

{D}.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务

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第41题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（）。

Ⅰ．项目股息

Ⅱ．项目上市后通过二级市场退出的退出收入

Ⅲ．项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

Ⅳ．分红收入

{A}.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

{B}.Ⅱ、Ⅲ

{C}.Ⅱ

{D}.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第42题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。

{A}.公司型基金

{B}.创业投资基金

{C}.合伙型基金

{D}.契约型基金

正确答案：

第43题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（）要求。

{A}.专业化经营

{B}.分散化经营

{C}.集中化经营

{D}.独立化经营

正确答案：

第44题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

市盈率等于（）。

Ⅰ．企业股权价值／营业收入

Ⅱ．企业股权价值／营业利润

Ⅲ．企业股权价值／净利润

Ⅳ．每股价值／每股收益

{A}.Ⅰ、Ⅱ

{B}.Ⅱ、Ⅲ

{C}.Ⅱ、Ⅳ

{D}.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：

第45题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。

{A}.定向增发投资基金

{B}.并购基金

{C}.创业投资基金

{D}.基础设施基金

正确答案：

第46题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括（）。

{A}.特定对象确定

{B}.投资者适当性匹配

{C}.合格投资者确认

{D}.资产管理

正确答案：

第47题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。

{A}.罚款

{B}.书面警示

{C}.行业内谴责

{D}.谈话提醒

正确答案：

第48题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。

{A}.评估企业资产的合法性

{B}.评估企业债务的合法性

{C}.评估企业业务的合法性

{D}.评估企业潜在的法律风险

正确答案：

第49题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（）。

{A}.只能采用受托管理方式

{B}.只能采用自我管理方式

{C}.同时采用受托管理方式和自我管理方式

{D}.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式

正确答案：

第50题题目分类:

未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）>单项选择题>

某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训，培训材料中，存在违反现行规定的内容为（）。

{A}.基金管理人经验丰富，能发掘并投资优质项目，基金收益不低于20%

{B}.本基金管理人对基金不直接出资，管理人全资子公司认购基金1%份额

{C}.本基金规模10亿元，委托销售机构募集部分为6亿元，其余部分管理人自行募集

{D}.本基金设立募集专户，销售机构募集的资金在募集专户归集

正确答案：

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