证券从业资格考试证券交易考前押题.docx
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证券从业资格考试证券交易考前押题
3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题三
一．单选题
01：
（）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约解决也许。
A：
深圳A股
B：
深圳B股
C：
基金
D：
债券
02：
对于（）达到20％前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别发布有关证券当天买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）名称及其买入、卖出金额。
A：
日收盘价格涨跌幅偏离值
B：
日价格振幅
C：
日换手率
D：
日成交金额
03：
国内封闭式基金在发行期限内募集资金超过该基金批准规模（）方可成立。
A：
70%
B：
80%
C：
90%
D：
60%
04：
买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A：
成交阐明书
B：
买卖成交报告单
C：
成交清单
D：
委托阐明书
05：
证券交易所质押式回购实行（）。
A：
抵押库制度
B：
质押库制度
C：
扣押制度
D：
第三方看守
06：
首批申请试点证券公司，近来一次证券公司分类评价为（）。
A：
A类
B：
AA类
C：
AAA类
D：
AAA+类
07：
可转换债券是指其持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将之转换成一定数量（）债券。
A：
另一种证券
B：
优先股
C：
基金
D：
B股
08：
凭证式债券是债权人认购债券（）。
A：
流通凭证
B：
会计凭证
C：
收款凭证
D：
付款凭证
09：
（）是证券经纪商重要业务。
A：
交易
B：
证券代理买卖
C：
委托交易
D：
委托买卖
10：
上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误有（）。
A：
公示刊登日为T日
B：
申请材料送交日为T-5日前
C：
股权登记日为T+5日
D：
向证券交易所提交公示申请日为T-1日前
11：
中华人民共和国证券登记结算有限责任公司已经于2月发布了（），对于结算参加人信用风险事前防范进行细化。
A：
《证券公司管理暂行办法》
B：
《证券登记规则》
C：
《证券登记结算管理办法》
D：
《结算参加人管理规则》
12：
专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A：
2
B：
3
C：
5
D：
7
13：
经纪关系建立只是确立了客户与证券经纪商之间代理关系，而并没有形成实质上（）关系。
A：
信托
B：
委托
C：
从属
D：
依附
14：
依照各结算参加人（），中华人民共和国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参加人拟定最低结算备付金比例，并按照各结算参加人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，拟定其最低结算备付金限额。
A：
风险限度
B：
资金实力
C：
收益能力
D：
风险偏好
15：
客户委托资产应当按照中华人民共和国证监会规定采用（）方式进行保管。
A：
第三方存管
B：
抵押
C：
质押
D：
托管
16：
证券公司自营业务面临重要风险是（）。
A：
合规风险
B：
市场风险
C：
经营风险
D：
政策风险
17：
在国内，合格境外机构投资者（如下简称“合格投资者"）境内证券投资制度启动于（）年终。
A：
B：
C：
D：
18：
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作解决。
A：
9：
15～9：
20
B：
9：
15～9：
25
C：
9：
25～9：
30
D：
14：
57～15：
00
19：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，共计达到该公司总股本（）及其后每增长（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，发布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股总数及其占公司总股本比例。
A：
10%，1%
B：
10%，2%
C：
15%，3%
D：
16%，2%
20：
网上竞价发行方式缺陷是（）。
A：
广泛市场性
B：
一、二级市场联动性
C：
经济高效性
D：
股价易被机构大资金操纵证券交易
21：
接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）万元。
A：
5000
B：
5040
C：
1200
D：
1380
22：
有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：
甲买入价10.75元，时间为13：
40；乙买入价10.40元，时间为13：
25；丙买入价10.70元，时间为13：
25；丁买入价10.75元，时间为13：
38。
那么她们交易优先顺序应为（）。
A：
丁、甲、丙、乙
B：
丁、丙、乙、甲
C：
丙、丁、乙、甲
D：
丙、乙、丁、甲
23：
证券公司诱使客户进行不必要证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易，责令改正，处以（）罚款。
给客户导致损失，依法承担补偿责任。
A：
1倍以上5倍如下
B：
3万元以上30万元如下
C：
3万元以上10万元如下
D：
1万元以上10万元如下
24：
清算、交收与财产实际转移之间唯一对的关系是（）。
A：
清算发生财产实际转移
B：
交收发生财产实际转移
C：
清算、交收均不发生财产实际转移
D：
清算、交收均发生财产实际转移
25：
（）规定每笔成交交易数量或交易金额，应当满足合同平台不同业务模块合用最低原则。
A：
意向申报
B：
定价申报
C：
成交申报
D：
双边报价
26：
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（）。
A：
申报
B：
开户
C：
委托
D：
成交
27：
某证券公司持有国债余额为A券面值l200万元，B券面值4000万元，两种券原则券折算率分别为l.15和1.25。
当天该公司上午买入GC007品种④5000万元，成交价格为3.50元②；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
则回购交易资金清算金额为（）元。
A：
5000
B：
5040
C：
1200
D：
1380
28：
A公司权证某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日涨跌幅比例为（）。
A：
50％
B：
40％
C：
20％
D：
10％
29：
上海证券交易所规定，初次上市证券上市首日，其即时行情显示前收盘价格为其（）。
A：
开盘价
B：
收盘价
C：
资产净值
D：
发行价
AC如下
31：
下列不属于证券经纪业务特点是（）。
A：
业务对象广泛性
B：
客户资料保密性
C：
客户指令随意性
D：
证券经纪商中介性
32：
上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A：
证券交易所交易系统
B：
交易清算系统
C：
证券公司
D：
互联网
33：
证券营业部负责人离任审计发现违法违规问题，证券公司应当进行内部责任追究，并报本地监管部门或者司法机关依法解决，且该违规人员至少（）年内不得转任其她证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
34：
如下不属于证券经纪业务禁止行为有（）。
A：
挪用客户交易结算资金
B：
依照委托单内容（也许并非当时最有利委托价格）向交易所申报
C：
在批准营业场合之外接受客户委托
D：
减少证券交易收费原则
35：
开放式基金份额申购价格和赎回价格是在（）基本上再加一定手续费而拟定。
A：
基金资产总价值
B：
基金份额市值
C：
基金资产净值
D：
双方协商
36：
在自营账户审核和稽核制度中，如下不属于禁止行为是（）。
A：
建立专用自营账户
B：
将自营账户借给她人使用
C：
使用她人名义和非自营席位变相自营
D：
账外自营
37：
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及解决状况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
38：
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。
A：
0.005元或其整数倍
B：
0.0l元或其整数倍
C：
0.05元或其整数倍
D：
0.1元或其整数倍
39：
证券公司参加各种集共筹划自有资金总额，不得超过证券公司净资本（）。
A：
10％
B：
15％
C：
20％
D：
25％
40：
10月重新修订后（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券规定。
A：
《公司法》
B：
《证券法》
C：
《公司所得税法》
D：
《公司破产法》
41：
记账式国债通过（）发行，中华人民共和国证券登记结算有限责任公司依照财政部和证券交易所有关文献确认成果，建立证券持有人名册，完毕初始登记。
A：
招投标
B：
债券回购
C：
场外合同分销
D：
证券交易所挂牌分销
42：
公开原则核心规定是（）。
A：
参加交易各方应当获得平等机会
B：
交易各方要及时发布关于信息
C：
实现市场信息公开化
D：
上市公司对重大事项及时向社会发布
43：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币（）万元。
A：
100
B：
200
C：
300
D：
500
44：
附认股权证公司债是公司发行一种附有认购该公司股票权利债券。
这种债券购买者（）。
A：
可以按预先规定条件在公司发行股票时享有优先购买权
B：
可以按预先规定条件在公司增发股票时享有优先购买权
C：
可以按事后规定条件在公司发行股票时享有优先购买权
D：
可以按事后规定条件在公司增发股票时享有优先购买权
45：
依照《深圳证券交易所交易规则》规定，如下（）是不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A：
B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B：
A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C：
基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D：
债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币l00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
46：
对于同一类别和用途证券账户，原则上一种自然人、法人只能开立（）个。
A：
1
B：
3
C：
4
D：
5
47：
从积极意义上看，证券市场（）为证券市场有效配备资源奠定了基本。
A：
稳定性
B：
流动性
C：
有效性
D：
风险性
48：
（）是证券公司依照证券登记结算公司有关规定为客户开立、用于记载客户委托证券公司持有担保证券明细数据账户。
A：
客户信用资金账户
B：
客户信用证券账户
C：
客户信用交易担保资金账户
D：
客户信用交易担保证券账户
49：
客户作为委托合同另一方，在享有权利时也必要承担义务不涉及（）。
A：
理解交易风险，明确买卖方式
B：
依照自身承受能力接受交易成果
C：
采用对的委托手段
D：
按规定缴存交易结算资金
50：
在国内，证券公司向客户收取佣金不得高于证券交易金额（），也不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A：
2‰
B：
3‰
C：
3.5％
D：
5‰
51：
证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A：
设立后规模与否容许变动
B：
申购和赎回方式不同
C：
与否上市交易
D：
发行规模不同
52：
客户只能与（）家证券公司订立融资融券合同，向（）家证券公司融入资金和证券。
A：
1，2
B：
2，2
C：
2，1
D：
1，1
53：
某债券面值为100元，票面利率为5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示应计利息额是（）元。
A：
134，1.86
B：
136，1.86
C：
135，1.84
D：
136，1.84
54：
深圳证券交易所规定B股交易申报价格最小变动单位为（）。
A：
0.001元人民币
B：
0.01元人民币
C：
0.01港元
D：
0.001美元
55：
网下发行结束后，发行人向中华人民共和国证券登记结算有限责任公司提交有关材料申请办理股权登记，中华人民共和国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备前提下（）个交易日内完毕登记。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
56：
依照国内政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易申请可由（）受理。
A：
中华人民共和国证监会
B：
证券交易所
C：
证券业协会
D：
国家外汇管理局
57：
依照中华人民共和国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，关于客户资产管理业务运作，下列说法中对的是（）。
A：
证券公司只能自行推广集合资产管理筹划，不得委托其她证券公司或商业银行代为推广
B：
证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式资产
C：
参加集合资产管理筹划客户不得转让其所拥有份额
D：
证券公司应当自中华人民共和国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完毕设立工作并开始投资运作
58：
深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。
A：
R日，10
B：
R+1日，5
C：
R+1日，10
D：
R－1日，15
59：
买断式回购期限由交易双方拟定，但最长不得超过（）天。
A：
10
B：
30
C：
60
D：
91
60：
依照国内《证券法》等有关法律法规规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必要遵守内容中，说法不对的是（）。
A：
不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物
B：
不得在营业场合接受客户委托和进行清算、交收
C：
不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户投资损失
D：
不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要证券买卖
二．多选题
01：
下列关于期货交易保证金说法中，对的有（）。
A：
期货交易买卖双方均有也许在最后结算时发生亏损，因此双方都要缴纳保证金
B：
双方成交时缴纳保证金称为初始保证金
C：
保证金账户必要保持一种最低水平，称为维持保证金
D：
当交易者持续亏损，保证金余额局限性以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金告知，规定交易者在规定期间内追加保证金直达维持保证金水平
02：
建立客户选取与授信制度应采用办法涉及（）。
A：
制定融资融券业务客户选取原则和开户审查制度
B：
建立客户信用评估制度
C：
明确客户征信内容、程序和方式
D：
记录和分析客户持仓品种及其交易状况
03：
全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。
A：
现券买卖
B：
逆回购业务
C：
正回购业务
D：
国券买卖
04：
证券账户用来记载投资者所持有证券（）。
A：
相应变动状况
B：
种类
C：
价格
D：
数量
05：
计算保证金可用余额时需考虑因素有（）。
A：
用于充抵保证金钞票
B：
证券市值及融资融券交易产生浮盈经折算后形成保证金总额
C：
客户未了结融资融券交易已占用保证金
D：
有关利息、费用余额
06：
转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量，则可以选用价位有（）。
A：
高于该价位买入申报所有成交
B：
低于该价位卖出申报半数成交
C：
与该价位相似买方申报所有成交
D：
与该价位相似卖方申报所有成交
07：
中小公司板上市公司浮现下列（）情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A：
近来一种会计年度审计成果显示其股东权益为负值
B：
近来一种会计年度审计成果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值100%以上
C：
持续15（20）B：
30：
证券公司或者其境内分支机构超过国务院证券监督管理机构批准范畴经营业务，责令改正，没有违法所得或者违法所得局限性30万元，处以（）罚款。
A：
1倍以上5倍如下
B：
3万元以上30万元如下
C：
30万元以上60万元如下
D：
1万元以上10万元
个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D：
持续100（120）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现合计成交量低于300万股
08：
债券回购交易是（）以持有证券为抵押品，获得一定期限内资金使用权。
A：
融资者
B：
债券持有者
C：
资金需求者
D：
资金贷出方
09：
证券公司应在风险（）前提下从事自营业务。
A：
可承受
B：
可测
C：
可控
D：
可分散
10：
证券公司受期货公司委托从事简介业务，应当提供服务有（）。
A：
协助办理开户手续
B：
提供期货行情信息、交易设施
C：
代理客户进行期货交易
D：
代期货公司、客户收付期货保证金
11：
比照普通产品层次，证券公司经纪业务服务也可以分为（）几种层次。
A：
有形服务
B：
核心服务
C：
特别服务
D：
附加服务
12：
自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A：
投资品种选取
B：
投资规模控制
C：
投资时机把握
D：
资产配备控制
13：
在国内外证券市场上，权证分类有（）。
A：
认股权证和备兑权证
B：
认购权证和认沽权证
C：
看涨权证和看跌权证
D：
美式权证、欧式权证和百慕大式权证
14：
投资者教诲详细应重点突出内容有（）。
A：
要持续地采用各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”警示
B：
证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰阐明不同产品和业务区别，使投资者充分结识不同产品和业务风险特性
C：
要从开户环节着手风险揭示，向客户解说关于业务合同、合同内容，明示证券投资风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D：
证券公司应当向客户明确告知公司法定业务范畴，协助投资者增强自我保护意识，提高辨认能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护非法证券活动
15：
在如下（）状况下，证券公司可以依照合同商定向证券登记结算机构代为申请。
A：
客户将委托证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B：
客户将委托非钞票资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C：
专用证券账户注销时将专用证券账户内证券划转至该客户其她证券账户
D：
客户其她证券账户注销时将账户内非钞票资产过户至专用证券账户
16：
定向资产管理合同应当涉及基本领项有（）。
A：
客户资产种类和数额
B：
客户所持有证券权利行使和义务履行
C：
管理费、托管费、业绩报酬等费用支付原则、计算办法、支付方式和支付时间
D：
与资产管理关于其她费用提取、支付方式
17：
如下关于封闭式基金说法，不对的有（）。
A：
封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B：
封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C：
封闭式基金份额买卖价格是在基金资产净值基本上计算
D：
封闭式基金如果是非上市，投资者可以进行基金份额申购和赎回
18：
对市场风险也许给证券公司导致损失，证券公司普通依照市场波动状况及交易所信息披露和风险提示，采用如下（）办法进行控制。
A：
调节担保品范畴及品种
B：
调节可充抵保证金有价证券折算率
C：
调节保证金比例
D：
调节维持担保比例
19：
对于有价格涨跌幅限制股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20％前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别发布（）。
A：
当天买入金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）名称
B：
当天卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）名称
C：
当天买入金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）金额
D：
当天卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）金额
20：
下列关于交易型开放式指数基金说法对的有（）。
A：
追踪是实际股价指数
B：
可以在证券交易所挂牌上市交易
C：
代表是一揽子股票投资组合
D：
可以进行基金份额申购和赎回
21：
中华人民共和国证券登记结算有限责任公司委托开户代理机构是指中华人民共和国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务（）。
A：
证券公司
B：
商业银行
C：
保险公司
D：
中华人民共和国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
22：
如下关于证券投资基金说法，对的有（）。
A：
由基金托管人托管
B：
由基金管理人管理和运用资金
C：
通过公开发售基金份额募集资金
D：
以资产组合方式进行证券投资活动
23：
市场细分直接根据涉及（）。
A：
地理因素
B：
人口因素
C：
投资者行为因素
D：
心理因素
24：
如下关于股票说法，对的有（）。
A：
股东可以据以获取股息和红利
B：
股票是股份有限公司签发证明股东所持股份凭证
C：
股票可以表白投资者股东身份和权益
D：
股票是一种有价证券
25：
当前，金融期货重要类型有（）。
A：
国债期货
B：
外汇期货
C：
利率期货
D：
股权类期货
26：
证券公司应当在其经营场合明显位置或者其网站，公开下列（）信息。
A：
受托从事简介业务范畴
B：
从事简介业务管理人员和业务人员名单和照片
C：
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D：
客户开户和交易流程
27：
证券公司从事资产管理业务，应当符合条件有（）。
A：
经中华人民共和国证券监督管理委员会核定具备证券资产管理业务经营范畴
B：
净资本不低于人民币2亿元，且符合中华人民共和国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务各项风险监控指标规定
C：
资产管理业务人员具备证券业从业资格，其中，具备3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于3人
D：
具备良好法人治理构造、完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
28：
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中华人民共和国证券监督管理委员会、注册地中华人民共和国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月状况有（）。
A：
融资融券业务客户开户数量
B：
对全体客户和前5名客户融资、融券余额
C：
客户交存担保物种类和数量
D：
强制平仓客户数量、强制平仓交易金额
29：
在订单匹配原则方面，国内采用（）。
A：
价格优先原则
B：
时间优先原则
C：
客户优先原则
D：
经纪商优先原则
30：
社会保障基金资金来源有（）。
A：
国有股减持划入资金和股权资产
B：
中央财政拨入资金
C：
其她方式筹集资金
D：
社会公益基金
31：
在债券
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