证券从业资格考试考前押.docx
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证券从业资格考试考前押
证券交易总10套第8套
一．单选题
01：
（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为前提。
A：
初始登记
B：
退出登记
B：
变更登记
D：
债券登记
02：
上海证券交易所按上市公司送配公示，在股权登记日闭市后依照每个股东股票账户中持股量，按照（）自动增长相应股数。
A：
免费送股比例
B：
有偿送股比例
B：
有效送股比例
D：
商定送股比例
03：
依照（），证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A：
交易时间不同
B：
交易期限不同
B：
交易合约内容不同
D：
交易合约订立与实际交割之间关系
04：
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A：
1万元，1万元
B：
10万元，l0万元
B：
10万元，1万元
D：
10元，l元
05：
中华人民共和国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中华人民共和国证券监督管理委员会出具与否批准申请人开展融资融券业务试点书面意见。
A：
5
B：
8
B：
10
D：
15
06：
在（），境外投资者也许将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中华人民共和国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因而对证券公司来说存在组织证券以备交收过程。
A：
深圳A股市场
B：
深圳B股市场
B：
QDII基金市场
D：
期货市场
07：
进行股权分置改革试点上市公司，在召开暂时股东大会告知中，须涉及本次股东大会提供交易系统等网络形式投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日（含股东大会当天）网络投票时间等内容。
A：
2
B：
5
B：
7
D：
10
08：
从3月25日开始，国债交易率先采用（）。
A：
全值交易
B：
净价交易
B：
全价交易
D：
净值交易
09：
证券持有者在不导致资金损失前提下，可以用证券换取钞票。
这表白了证券具备（）。
A：
期限性
B：
安全性
B：
流动性
D：
收益性
10：
当（）以上会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易情形。
A：
10％
B：
20％
B：
30％
D：
40％
11：
发行亚洲债券重要目是（）。
A：
运用国际市场资金来源广泛性筹集资金
B：
适应资金全球化趋势
B：
变化亚洲地区过去过度依赖直接融资格局
D：
变化亚洲地区过去过度依赖间接融资格局
12：
（）用于存储客户交存、担保证券公司因向客户融资融券所生债权资金。
A：
融券专用证券账户
B：
融资专用资金账户
B：
客户信用交易担保资金账户
D：
客户信用交易担保证券账户
13：
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别发布有关证券当天买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）名称及其买入、卖出金额。
A：
±5％
B：
±7％
B：
±9％
D：
±10％
14：
BSB公司以30元市价发行了1000000股股票。
该公司正在考虑以5元价格发行00张权证，使得持有者以每股40元价格购买。
则BSB公司由权证发行和执行所集资金分别为（）。
A：
3000000元;00元
B：
500000元;00元
B：
500000元;8000000元
D：
1000000元;8000000元
15：
证券市场稳定性可以用（）来衡量。
A：
市场价格波动性
B：
市场指数波动性
B：
市场指数风险度
D：
市场价格风险度
16：
对融资方违约交易，融券方应付国债义务自动解除，中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结标国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。
A：
R
B：
R+1
B：
R+2
D：
R+3
17：
（）将营销重点放在某一种或某几种区域，追求该地区高市场占有率，此类方略为大多数地方性证券公司采用。
A：
地区集中方略
B：
品种集中方略
B：
客户集中方略
D：
时间集中方略
18：
交收实质是根据（）成果实现证券与价款收付，从而结束整个交易过程。
A：
登记
B：
结算
B：
清算
D：
交割
19：
证券账户注册资料查询需填写（）。
A：
《自然人证券账户注册申请表》
B：
《合伙公司等非法人组织证券账户注册申请表》
B：
《机构证券账户注册申请表》
D：
《证券账户注册资料查询申请表》
20：
证券公司从事资产管理业务应遵循（）原则是指证券公司应当按规定向中华人民共和国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未获得资产管理业务资格证券公司，不得从事资产管理业务。
A：
守法合规
B：
资格管理
B：
商定运作
D：
集中管理
21：
在上海证券交易所B股结算费为（）。
A：
成交金额1‰
B：
成交面额0.1‰
B：
成交金额0.5‰
D：
成交面额5‰
22：
发生投资者巨额退出或浮现其她也许对集合资产管理筹划持续运作产生重大影响情形，应于关于事实发生之日起（）工作日内以书面形式将关于状况报告深圳证券交易所。
A：
1个
B：
2个
B：
3个
D：
10个
23：
如有两个以上申报价格符合集合竞价拟定成交价原则，上海证券交易所取（）为成交价。
A：
中间价
B：
可实现最大成交量价格
B：
使未成交量最小申报价格
D：
距前收盘价近来价位
24：
下列关于证券公司办理资产管理业务表述错误是（）。
A：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100万元
B：
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式资产
B：
证券公司可以自有资金参加我司设立集合资产管理筹划
D：
参加集合资产管理筹划客户不得转让其所拥有份额
25：
在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价上下（）或当天已成交最高、最低价之间自行协商拟定。
A：
5％
B：
10％
B：
15％
D：
30％
26：
在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对买卖双方成交申报进行成交确认。
A：
9：
25～11：
30
B：
9：
30～11：
30
B：
15：
00～15：
30
D：
13：
00—15：
30
27：
在上海证券交易所大宗交易意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
A：
最低申报数量
B：
最高申报数量
B：
平均申报数量
D：
最初申报数量
28：
中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海分公司规定，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。
公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中华人民共和国证券登记结算有限责任公司。
A：
传真
B：
特快专递
B：
电话
D：
电报
29：
关于上海证券交易所B股交易交收，下列说法对的是（）。
A：
结算公司对境内、境外结算参加人均实行逐项交收
B：
结算公司对境内、境外结算参加人均实行净额交收
B：
结算公司对境内结算参加人交易实行逐项交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户实行净额交收
D：
结算公司对境内结算参加人交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户交易实行逐项交收
30：
证券交易所对会员实行寻常监管，规定会员按月编制库存证券报表，并与次月（）日前报送证券交易所。
A：
3
B：
5
B：
7
D：
10
31：
证券公司选取客户时，规定客户在申请开展融资融券业务证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期普通都规定满（）以上。
A：
6个月
B：
12个月
B：
15个月
D：
18个月
32：
在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当天该证券最后一笔交易前1分钟所有交易成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A：
通过集合竞价方式产生
B：
当天有成交
B：
当天无成交
D：
收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价
33：
退市风险警示制度是从（）开始实行。
A：
4月2日
B：
4月3日
B：
5月8日
D：
1月1日
34：
（）指已发行证券在证券交易所上市前，由中华人民共和国证券登记结算有限责任公司依照证券发行人申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A：
初始登记
B：
退出登记
B：
变更登记
D：
债券登记
35：
用（）方式付息债券普通被称为无息债券。
A：
单利
B：
贴现
B：
复利
D：
分期
36：
下列各项中，不属于筹资者在拟定债券期限时优先考虑因素是（）。
A：
偿还能力
B：
资金使用方向
B：
市场利率变化
D：
债券变现能力
37：
普通开放式基金份额属于（）。
A：
上市证券
B：
非上市证券
B：
公司证券
D：
私募证券
38：
中华人民共和国证券登记结算有限责任公司网络投票系统基于（）。
A：
交易系统
B：
互联网
B：
结算系统
D：
分公司系统
39：
贴现债券普通在票面上（），是一种折价发行债券。
A：
不规定利率
B：
规定利率
B：
标明折价
D：
不标明折价
40：
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，共计达到该公司总股本（）及其后每增长2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，发布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股总数及其占公司总股本比例。
A：
5％
B：
l0％
B：
16％
D：
20％
41：
公司生产经营活动受到严重影响且预测在（）个月以内不能恢复正常，证券交易所对其股票交易实行其她特别解决。
A：
1
B：
2
B：
3
D：
4
42：
在订单匹配原则方面，国内采用（）。
A：
价格优先原则、时间优先原则
B：
经纪商优先原则
B：
按比例分派原则、数量优先原则
D：
客户优先原则、做市商优先原则
43：
某国债面值为100元，票面利息为5％，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（）天。
A：
165
B：
166
B：
167
D：
168
44：
B股最先在（）证券交易所上市。
A：
上海
B：
深圳
B：
香港
D：
纽约
45：
上海证券交易所规定（）申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A：
权证交易
B：
债券买断式回购交易
B：
基金交易
D：
债券质押式回购交易
46：
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券，如下说法不对的有（）。
A：
股票上市首日开盘集合竞价有效竞价范畴为发行价900%以内，持续竞价、收盘集合竞价有效竞价范畴为近来成交价上下10%
B：
债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范畴为发行价上下30%，持续竞价、收盘集合竞价有效竞价范畴为近来成交价上下10%
B：
债券非上市首日开盘集合竞价有效竞价范畴为前收盘价上下10%，持续竞价、收盘集合竞价有效竞价范畴为近来成交价上下10%
D：
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价有效竞价范畴为前收盘价上下30%，持续竞价、收盘集合竞价有效竞价范畴为近来成交价上下100%
47：
（）属于中华人民共和国证券登记结算有限责任公司收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。
A：
过户费
B：
资本利得税
B：
佣金
D：
印花税
48：
集合资产管理筹划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理筹划推广关于所有账户和资金。
A：
托管银行
B：
证券公司
B：
推广机构
D：
结算托管部门
49：
委托指令依照（），有买进委托和卖出委托。
A：
委托时效限制
B：
买卖证券方向
B：
委托价格限制
D：
委托订单数量
50：
对于持续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值合计达到（），证券交易所分别公示该股票、封闭式基金交易异常波动期间合计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）名称及其合计买入、卖出金额。
A：
±15％
B：
±17％
B：
±19％
D：
±20％
51：
（）用于记录证券公司持有拟向客户融出证券和客户归还证券，该账户不得用于证券买卖。
A：
融券专用证券账户
B：
融资专用资金账户
B：
客户信用交易担保资金账户
D：
客户信用交易担保证券账户
52：
证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月有关状况。
A：
10
B：
15
B：
20
D：
30
53：
对于（）达到15％前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别发布有关证券当天买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）名称及其买入、卖出金额。
A：
日收盘价格涨跌幅偏离值
B：
日价格振幅
B：
日换手率
D：
日成交金额
54：
按风险起因不同，经济业务风险不涉及（）
A：
合规风险
B：
管理风险
B：
买卖风险
D：
技术风险
55：
关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A：
9：
15～9：
20
B：
9：
20～9：
25
B：
14：
57～15：
00
D：
13：
00～15：
00
56：
证券交易（）原则规定证券交易参加各方应依法及时、真实、精确、完整地向社会发布自己关于信息。
A：
公平
B：
公正
B：
公开
D：
安全
57：
自6月1日起实行《证券公司监督管理条例》规定，证券公司证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A：
1
B：
2
B：
3
D：
5
58：
当前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A：
公司一年定期存款利率和实际冻结天数
B：
公司一年定期存款利率和实际交易天数
B：
公司活期存款利率和实际冻结天数
D：
公司活期存款利率和实际交易天数
59：
依照国内证券交易所有关规定，买卖、申购、赎回ETF基金份额时应遵守（）。
A：
当天申购基金份额，同日可以卖出和赎回
B：
当天买入基金份额，同日可以赎回和卖出
B：
当天赎回证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D：
当天买入证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
60：
在没有优先股条件下，每股账面价值等于（）。
A：
公司净资产/发行在外普通股数量
B：
公司总资产/发行在外普通股数量
B：
公司净资产/公司库存股票数量
D：
公司总资产/公司库存股票数量
二．多选题
01：
国内证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制情形涉及（）。
A：
初次公开上市发行股票
B：
增发上市股票
B：
暂停上市后恢复上市股票
D：
持续竞价阶段交易股票
02：
关于证券公司办理资产管理业务普通规定，下列说法对的有（）。
A：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币l00万元
B：
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式资产
B：
证券公司应当将集合资产管理筹划设定为均等份额
D：
参加集合资产管理筹划客户不得转让其所拥有份额
03：
证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临风险，依照成因，大体可以将证券结算风险分为（）。
A：
信用风险
B：
流动性风险
B：
操作风险
D：
法律风险和结算风险
04：
中华人民共和国结算上海分公司计算对各证券公司实际收付金额时应涉及（）。
A：
印花税
B：
证管费
B：
佣金
D：
交易经手费
05：
上海证券交易所和深圳证券交易所持续竞价期间即时行情内容涉及（）。
A：
证券代码及简称
B：
股价指数
B：
当天最高成交价和当天最低成交价
D：
当天合计成交数量和金额
06：
当前，具备结算代理人资格金融机构重要有（）。
A：
中华人民共和国人民银行
B：
全国性商业银行
B：
烟台住房储蓄银行
D：
某些符合条件都市商业银行
07：
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同日期有（）。
A：
T－1日前
B：
T日
B：
T+3日
D：
T+6日
08：
对委托人撤销委托，证券营业部须及时将冻结（）解冻。
A：
资金
B：
证券
B：
账户
D：
股东卡
09：
上海证券交易所接受大宗交易时间是每个交易日（）。
A：
9：
25～11：
30
B：
9：
30～11：
30
B：
13：
O0～l5：
27
D：
13：
00～15：
30
10：
全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整回购合同。
A：
回购成交合同
B：
回购交易合同
B：
债券回购主合同
D：
债券回购合同
11：
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准其她证券交易场合进行证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物经营活动。
A：
出借资金供其买入证券
B：
出借资金
B：
出借证券供其卖出
D：
出借证券
12：
证券经纪业务风险重要涉及（）。
A：
合规风险
B：
管理风险
B：
政策风险
D：
技术风险
13：
使用中华人民共和国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票详细流程涉及（）。
A：
向结算公司提交网络申请
B：
登录中华人民共和国证券登记结算有限责任公司网站注册
B：
到身份验证机构办理身份验证，激活顾客名
D：
使用顾客名、密码及附加码登录网站
14：
对有如下（）状况客户以及我司股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A：
未按照规定提供关于状况
B：
在证券公司从事证券交易局限性半年
B：
交易结算资金未纳入第三方存管
D：
有重大违约记录
15：
对于结算参加人信用风险事前防范，《证券登记结算管理办法》规定办法有（）。
A：
建立结算参加人制度，设立结算参加人资格门槛
B：
引入货银对付机制
B：
建立结算参加人风险评估体系
D：
对于持续或重大交收违约结算参加人，限制其净买入额，或暂停、终结办理其某些、所有结算业务
16：
清算涉及（）。
A：
资金清算
B：
收益清算
B：
价格清算
D：
证券清算
17：
如下关于大宗交易系统专场业务，说法对的有（）。
A：
于5月推出
B：
由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
B：
由证券交易所组织专场
D：
由中华人民共和国证券登记结算有限责任公司完毕结算
18：
对于有价格涨跌幅限制股票、封闭式基金竞价交易浮现下列（）情形之一，证券交易所分别发布有关证券当天买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）名称及其买入、卖出金额。
A：
日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5％各前3只股票（基金）
B：
日价格振幅达到15％前3只股票（基金）
B：
日换手率达到20％前3只股票（基金）
D：
日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％各前3只股票（基金）
19：
无形席位申报方式申报程序有（）。
A：
委托指令——前置终端解决机和通信网络——交易所主机
B：
委托指令——终端机——交易所主机
B：
委托指令——电话告知场内员——终端机——交易所主机
D：
委托指令——交易所主机
20：
违背《证券公司监督管理条例》规定，有下列（）情形之一，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下罚款；没有违法所得或者违法所得局限性l0万元，处以1O万元以上60万元如下罚款；情节严重，撤销有关业务允许。
A：
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户资产提供融资或者担保
B：
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违背规定动用客户交易结算资金和证券
B：
资产托管机构、证券登记结算机构对违背规定动用客户资金和证券申请、指令予以批准、执行
D：
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
21：
下列关于ETF说法对的有（）。
A：
ETF代表是一揽子股票投资组合
B：
追踪是理论股价指数
B：
可以在证券交易所挂牌上市交易
D：
可以进行基金份额申购和赎回
22：
证券公司申请融资融券业务试点应当向中华人民共和国证券监督管理委员会提交有关材料时如中华人民共和国证券监督管理委员会规定提交其她文献，视审核工作需要提交，其中至少涉及由其她机构提交（）。
A：
证券公司住所地证监局出具监管意见函
B：
中华人民共和国证券业协会组织试点实行方案专业评价意见
B：
地方证券业协会对证券公司评审意见
D：
上海证券交易所、深圳证券交易所、中华人民共和国证券登记结算有限责任公司组织技术系统全网测试评估报告
23：
如下关于A股钞票红利派发日程安排说法，对的有（）。
A：
T－5日前为申请材料送交日
B：
T－2日前为中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
B：
T－1日前为向证券交易所提交公示申请日
D：
T日为公示刊登日
24：
转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量价位，则可以选用价位有（）。
A：
高于该价位买入申报所有成交
B：
低于该价位卖出申报所有成交
B：
与该价位相似买方申报所有成交
D：
与该价位相似卖方申报所有成交
25：
如下关于定期交易特点，说法不对的有（）。
A：
批量指令可以提供价格稳定性
B：
市场为投资者提供了交易即时性
B：
指令执行和结算成本相对比较低
D：
交易过程中可以提供更多市场价格信息
26：
资金融通普通有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通活动。
下列各项中，属于直接融资工具备（）。
A：
股票
B：
定期存单
B：
储蓄存单
D：
公司债券
27：
中央国债登记结算有限责任公司为中华人民共和国人民银行指定办理债券（）机构。
A：
交易
B：
登记
B：
托管
D：
结算
28：
依照《深圳证券交易所交易规则》规定，在深圳证券交易所进行证券买卖符合如下（）条件，可以采用大宗交易方式。
A：
国债及债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币
B：
债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币l00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
B：
债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币l00元面额为l张）或者交易金额不低于50万元人民币
D：
多只债券共计单向买入或卖出交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1.5万张
29：
如下需办理席位变更因素有（）。
A：
公司改名
B：
更换席位使用单位
B：
公司股东变动
D：
营业部迁址
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