全国黄金交易从业水平考试模拟题7套.docx
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全国黄金交易从业水平考试模拟题7套
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仿真模拟题
（一）
一、单项选择题
1、（C）确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务。
A、第一次世界大战B、20世纪30年代
C、布雷顿森林体系D、1978年《国际货币基金协定》
2、金本位制是黄金（C）属性表现的高峰。
A、商品B、金属
C、货币D、装饰
3、中国人均拥有黄金（A）左右。
A、3.5克B、12克
C、15克D、25克
4、以下类别中，有资格取得增值税专用发票的是：
（B）。
A、个体消费者B、一般纳税人
C、小规模纳税人D、法人企业
5、在国际黄金市场发展轨迹中，20世纪40年代至70年代初期是（C）时期。
A、皇权垄断B、金本位
C、布雷顿森林体系D、黄金非货币化
6、下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是（C）。
A、日本B、印度
C、中国大陆D、俄罗斯
7、世界上交易量最大和最活跃的黄金交易市场是（B）。
A、伦敦B、美国纽约
C、香港D、东京黄金
8、上海黄金交易所推出黄金现货延期交收AU（T+D）的时间是（C）。
A、2001年8月B、2002年8月
C、2004年8月D、2005年8月
9、下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是（D）。
A、黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。
B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日的交易。
C、买入黄金，可以立即卖出或提货。
D、铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102％的资金。
解析：
铂金交易品种只有一家会员能够卖出，其他会员和客户只能买入。
10、目前，上海黄金交易所交易商品没有（D）。
A、黄金B、白银
C、铂金D、钯金
11、交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期交易的手续费是
（A）。
A、万分之二B、万分之三
C、万分之四D、万分之五
12、交易所计算机自动撮合时，当买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交
价（B）。
A、买入价B、前一成交价C、卖出价
解析：
撮合成交取中间价原则。
13、上海黄金交易所夜市交易时间为（B）。
A、19：
50—22：
30B、19：
50—02：
30
C、20：
30—02：
30D、20：
50—22：
30
14、交易（B），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。
A、当日B、下一营业日
C、第三日D、第三个营业日
解析：
结算速度T+1。
15、下列关于实盘操作中出现的情况，说法正确的是（B）
A、只要报单成功，就不可以进行撤单操作
B、在报单成功后撮合成交前，随时可以进行撤单操作
C、周一晚上的成功报单，到了周二交易时段便会自动失效
D、成功报单在部分成交后，则不可以进行撤单操作
16、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税
专用发票的，视为违约，处以（C）的罚款。
A、10％B、15%
C、20%D、25％
17、Ag99.9和Ag（T+D）在交割日（C）终清算前，卖方（交方）会员及客户需将符
合交割标准的实物存入指定仓库。
A、前两日B、前日
C、当日D、后一日
18、上海黄金交易所的资金清算速度为（A）。
A、T+0B、T+1
C、T+2D、T+3
19、现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日（A）为基准。
A、收盘价B、结算价
C、开盘价D、最后五笔平均成交价
20、在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日（B）为基准。
A、收盘价B、结算价
C、开盘价D、最后五笔平均成交价
21、下列关于黄金、铂金现货全额交易最小交易量说法错误的是（A）。
A、Au99.99最小交易量单位为50gB、Au99.95最小交易量单位为1000g
C、Au50g最小交易量单位为50gD、Pt99.95最小交易量单位为1000g
解析：
Au99.99最小交易量单位为10g。
22、中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结（D）的资金。
A、7％B、8％
C、9%D、10％
23、黄金市场标价方法为（A），人民币元以后保留（）小数。
A、元／克，两位B、元／克，一位
C、元／千克，两位D、万元／千克，两位
24、在世界80多个黄金生产国中，占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国
家是（C）
A、中国B、美国
C、南非D、俄罗斯
25、目前黄金需求结构看，（A）需求约占总市场需求的70％以上。
A、首饰B、制造业
C、农业D、医学
26、上海黄金交易所的交易日周三的开盘价格形成时间为（B）。
A、周三早上B、周二晚上19：
50
C、周三下午D、周三晚上20：
50
27、出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现（B）。
A、负相关B、正相关C、无关
28、常见的货币政策工具不包括（D）。
A、存款准备金政策B、再贴现政策
C、公开市场业务D、道义劝告
29、一般来说，官方黄金储备不断增加时会引起黄金价格的（C）。
A、先下降，后上升B、先上升，后下降
C、持续上涨D、持续下降
30、通常来看，黄金价格和其它大宗商品之间的价格呈现（A）关系。
A、同向变动B、反向变动C、无关
31、交易所目前黄金的出库费率为（B），白银的入库费率为（）。
A、2元／千克；0.011元／千克B、2元／千克：
0.2元／千克
C、1.8元／千克；0.011元／千克D、1.8元／千克：
0.09元／千克
32、交易所按照成交金额收取一定比例的手续费，目前白银现货和白银延期手续
费用为（A）
A、均为万分之二B、万分之五、万分之四
C、均为万分之三D、均为万分之四
33、目前，金锭实行A（）的取货原则。
A、“择库存货、择库取货”B、“择库存货、定库取货”
C、“定库存货，择库取货”D、“定库存货．定库取货”
34、下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是：
（C）。
A、黄金交易价格为含税价格，内含17％增值税。
B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。
C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税。
D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策。
解析：
金融机构向社会公开销售实物黄金，照章征收增值税。
35、某交易员在当日买卖各成交了若干笔，他（她）想知道平均成交价格，请问如
何进行操作。
（B）
A、通过资金余额查询、库存余量查询B、通过成交统计查询
C、无法查询D、通过成交反馈中的汇总查询
36、T+N品种的延期补偿费每（D）支付一次，延期补偿费支付日的延期费率为
（）。
A、1个月／万分之二B、2个月／万分之二
C、年／百分之六D、2个月／百分之一
37、二次结算何时结清?
（A）
A、卖出方实行一次结清，买入方实行二次结算
B、卖出方和买入方都一次结清
C、卖出方和买人方都二次结清
D、卖出方和买入方自己与交易所结清
38、黄金现货交易的手续费为（A）。
A、万分之三点五B、万分之四
C、万分之四点五D、万分之六
39、当市场出现供不应求的情况下，延期补偿费为（A）。
A、卖方付给买方B、买方付给卖方C、无支付发生
40、会员买入成交后立即申请提货，Au9995品种黄金的提货量是（C）公斤的整数
倍。
A、1千克B、2千克
C、3千克D、0.5千克
41、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（D）
A、期货价格的超前性B、占用资金的不同
C、收益的不同D、期货合约条款的标准化
42、根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可免征
（B）。
A、营业税B、增值税
C、印花税D、个人所得税
43、延期交收交易的中立仓申报时间为（D）。
A、14:
30-15:
00B、15:
00-15:
30
C、15:
30-15:
31D、15:
31-15:
40
44、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（C）方式免除合约履
约义务。
A、实物交割B、现金结算交割
B、C、对冲平仓D、套利投机
45、资金清算原则为（D）。
A、集中B、净额
C、直接D、集中、净额、分级
46、下列机构中，（B）不属于会员制交易所的设置机构。
A、会员大会B、董事会
C、理事会D、各业务管理
47、上海黄金交易所正式开业于（D），它的成立标志着中国黄金市场走向全面
开放。
A、2001年6月12日B、2001年10月30日
C、2002年6月12日D、2002年10月30日
48、上海黄交易所是国务院批准设立，经（C）审批成立的在国家工商行政管理
部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人。
A、保监会B、证监会
C、中国人民银行D、银监会
49、根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可以享受
免征税种的是（B）
A、营业税B、增值税
C、印花税D、个人所得税
50、国际上一般通用的黄金重量计量单位为盎司，世界黄金价格都是采用盎司为
计价单位。
1盎司=（C）克。
A、50B、25.1035
C、31.1035D、28.35
二、多项选择题：
1、关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（BD）。
A、仓储费的收取由制定的清算行代收代付，并在每个月的25日与金交所，会
员单位清算
B、黄金，铂金买入货权为0.6元/千克/天。
C、黄金，铂金提货日的仓储费为1.8元/千克/天，白银为0.11元/千克/天。
D、黄金入库费率及出库费率均为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.2
元/千克
解析：
A、仓储费的收取由交易所代收代付，每个月25日与指定仓库进行结算；
C、白银仓储费为0.016元/千克/天。
2、交易所会员依其业务范围分为（BCD）。
A、银行类B、金融类会员
C、综合类D、自营会员
3、上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘
价格实行（AB）撮合成交。
A、价格优先B、时间优先
C、成交最小化D、成交最大化
4、关于交易所交割规则说法错误的为（BCD）。
A、Au（T+D）的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95％的金锭。
B、Au（T+D）交割中有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低于99.99％
的金锭可替代交割。
C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在第T+2
日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。
D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，
后扣除买入货权账户实物原则进行。
解析：
B、Au（T+D）交割中没有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低
于99.99％的金锭可替代交割。
C、Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在第T+2
日日终清算之前完成实物交割，可提前交割。
D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除买入货权账户实物，
后扣除剩余库存账户实物原则进行。
5、上海黄金交易所黄金的仓储费：
自有货权（AC）元／公斤／天，买入货权（）
元／公斤／天。
A、1.8元B、0.111元
C、0.6元D、0.7元
6、如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿
费机制来解决这种矛盾。
根据以上市场情况，延期补偿费可能为（AB）。
A、正B、负C、零
7、黄金投资的税收说法正确的有（AD）。
A、没有印花税，收益不征收资本利得税。
B、没有印花税，收益要征收资本利得税。
C、交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。
D、交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。
8、下列说法正确的有（BC）。
A、产用金企业不通过交易所，双方直接购销黄金享受增值税优惠政策。
B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户。
C、黄金一旦提货出库，就不能再入库。
D、黄金的运保费用目前为0.06元／克
9、下列关于白银交易说法错误的有（ABD）。
A、白银现货保证金交易，保证金交易比例为10％。
B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7％。
C、白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，T+2日完成交割。
D、白银现货最小交易单位为15公斤，报价单位元／克。
解析：
A、白银现货保证金交易，保证金交易比例为20％;
B、白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负9％;
D、白银现货最小交易单位为15公斤，报价单位元／千克。
10、针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后（AC）个工
作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视
为无异议，异议由（）书面向交易所提出。
A、5天B、3天
C、会员代理D、客户本人
11、交易所清算银行包括（ABCD）。
A、民生银行B、工商银行
C、兴业银行D、农业银行
12、关于市价委托和限价委托正确的说法是（ABDE）。
A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B、证券经纪商执行市价委托比较容易
C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E、限价委托成交速度慢，有时无法成交
13、下列属于黄金交易所会员义务的是（DE）。
A、遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议
B、派遣合格代表入场，从事证券交易活动
C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D、按规定缴纳各项经费
E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
14、交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除（AB），后扣除（）
的原则进行。
A、库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次
B、买入库存账户实物，剩余库存账户实物
C、白银根据先入先扣、块号由小到大的原则
D、剩余库存账户实物，买入库存账户实物
15、根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的
有（ACD）。
A、外资金融类B、金融类
C、综合类D、自营会员
16、根据六部委《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》（银发
[2011]301号），除（AB）和（）外，对于有关地方（机构、个人）正在筹建黄
金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台
应一律终止相关设立活动。
A、上海黄金交易所B、上海期货交易所
C、天津贵金属交易所D、广东贵金属交易所
17、上海黄金交易所关于商业银行代理客户业务做出严格规定，其中不正确的有
（ABCD）。
A、接受客户委托从事交易时，可以不签署代理协议
B、银行可将收取的客户保证金用于自身的经营活动
C、银行可指定工作人员代理客户进行操作，并共担风险
D、对客户持仓实施强行平仓的，应当遵循双方合同规定的标准和条件
18、以下说法错误的是（AB）。
A、个人客户可以拥有多个交易编码
B、可以在多家银行开设黄金交易账号
C、个人更换代理银行时，需提供10位黄金交易编码
D、交易编码由上海黄金交易所系统生成
解析：
上海黄金交易所客户实行一户一码的原则，只能在一家会员单位开设黄金
交易账号。
19、上海黄金交易所交割规则中，出入库手续费涉及的费用包括（ABCD）
A、仓储费B、运保费
C、出库费D、入库费
20、上海黄金交易所实物出库需要客户准备（ABCD）
A、实物出库申请单B、USB-KEY
C、提货人第二代身份证D、提货申请单
三、判断题
1、在夜市交易时段没有撤销的未成交申报在第二天白天的交易时段中无效。
（2）
2、某日延期交易交收申报结果为交货申报量大于收货申报量，那么当日中立仓
入市后生成的持仓为多头持仓。
（1）
3、在进行双向报价时，买报价必须小于卖报价。
（2）
4、会员不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。
（1）
5、会员的自营业务和代理业务都必须通过交易所的竞价交易系统完成，不得私
下对冲。
（1）
6、会员的自营业务和代理业务可用在交易所开设的同一账户。
（2）
7、个人客户不能参与白银实物交割。
（1）
8、交易所提取实物均为整条快，不切割，不互换。
（1）
9、客户的实物出入库手续可由会员代理完成。
（1）
10、上海黄金交易所周五晚上照常有夜市。
（1）
11、周一晚上的报价在周二白天的交易时段是有效的。
（1）
12、AUT+D的涨跌停板是以结算价为基础正负5%。
（1）
13、黄金现货交易的涨跌停板是以收盘价为基础正负30%。
（1）
14、按照供求情况，延期补偿费可以为零。
（1）
15、只有机构户才能申报中立仓。
（2）
16、个人客户开户只能到金融类会员单位办理。
（1）
17、综合类会员单位只能受理机构客户开户。
（1）
18、自营类会员既可以为个人客户办理开户，也可以为机构客户办理开户。
（2）
19、金融类会员向个人客户收取的交易手续费不得高于万分之八。
（1）
20、金融类会员、综合类会员、自营类会员都可以进行自营业务。
（1）
仿真模拟题
（二）
一、单项选择题
1、AUT+N1合约的延期费支付日为（A）。
A、6月15日B、12月15日
C、6月30日D、12月31日
2、白银现货保证金交易以成交当日为T+0，（C）日完成交割。
A、T+0B、T+1
C、T+2D、T+3
3、会员和客户的持仓达到交易所的报告界限，应主动在下一交易日（C）点前
向交易所报告。
A、14:
30B、15:
00
C、15:
30D、15:
45
4、目前全球黄金期货定价最具影响力的是（A）黄金市场。
A、美国纽约B、伦敦
C、苏黎世D、东京
5、自2007年以来，每年年度黄金矿产量位居全球第一的国家是（C）。
A、中国B、美国
C、南非D、俄罗斯
6、会员收取客户的交易保证金必须（B）交易所对会员收取的交易保证金比例。
A、高于B、低于
C、等于D、不高于
7、以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约（B）。
A、AUT+DB、AG99.99
C、AU99.99D、AU100g
8、2013年5月31日，上海黄金交易所推出周五夜市交易。
周五夜市的开盘时
间（D）。
A、周四早上8：
50B、周五早上8：
50
C、周四晚上21：
00D、周五晚上19：
50
9、2014年1月2日，交易所最新推出的MiniAUT+D，描述正确的是（D）。
A、最小交易单位1000gB、交易费用为万分之3.5
C、交割标准为AU9995、100gD、最小交易单位为100g
10、目前，国际市场上黄金交易主要是以美元计价的，当不考虑其他因素时，美
元与黄金的价格关系一般可描述为（B）。
A、美元强黄金也强；美元弱黄金也弱
B、美元强黄金就弱；美元弱黄金就强
C、美元仅是计价功能，两者没有相关性
D、美元与黄金价格波动相关性不稳定
11、从2014年5月15日起，交易所对AUT+D、mAUT+D、AUT+N1、AUT+N2和AGT+D
合约平今仓交易免收交易手续费。
平今仓交易是指对（B）的开仓交易进行反向
平仓的交易。
A、上一交易日B、对交易日当日
C、开仓平仓均免手续费D、以上都不对
12、下列不属于我国政府批准设立黄金进口口岸的有（B）。
A、北京B、广州
C、深圳D、上海
13、上海黄金交易所对商业银行黄金代理业务相关通知指出，银行代理个人客户
的手续费上限不超过（C）。
A、万分之六B、万分之七
C、万分之八D、万分之九
14、目前，黄金的现货定价仍然集中在（B）黄金市场。
A、美国纽约B、伦敦
C、苏黎世D、东京
15、在六部委联合发文的《关于促进黄金市场发展的若干意见》中，不属于我国
进行黄金投资交易的合法渠道有（D）。
A、商业银行B、上海黄金交易所
C、上海期货交易所D、天津贵金属交易所
16、如果国际金价为1308美元/盎司，人民币兑美元汇率为6.20元兑1美元，
则国际金价转换为人民币价格为（C）元/克。
A、250.12B、26.07
C、260.73D、280.35
解析：
1308*6.20/31.1035=260.73。
17、客户在进行延期交易时，完成交割的认交认收的双边数量称为：
（B）。
A、成交量B、交收量
C、持仓量D、存量
18、黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最多可跨越（B）个自然日
A、3B、4
C、5D、6
19、2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄
金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基
金，某客户拥有金交所实物账户，可以（A）进行黄金ETF的申购、赎回。
A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约
B、在上海证券交易所使用黄金实物
C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约
D、以上均不正确
20、黄金延期T+D交易方式比较类似期货，除实物交割外还能以（C）方式免除
合约履约的义务。
A、实物交割B、现金结算交割
C、对冲平仓D、套利投机
21、客户在9:
00做了一笔报价，该报价的有效期为（B）。
A、早市（9:
00-11:
30）B、9:
00-15:
30
C、9:
00-21:
00D、9:
00-02:
30
22、上海黄金交易所一个交易日的总计有（C）个小时的交易时间。
A、9B、10
C、11D、12
23、会员开设的专用账户，是指（A）和（）。
A、自营账户、代理账户B、自营保证金账户、代理保证金账户
C、自营账户、自营保证金账户D、代理账户、代理保证金账户
24、关于铂金的税收政策，以下说法错误的是（A）。
A、进口铂金征进口环节增值税
B、通过交易所交易铂金，由税务机关向买入方代开增值税发票，销售方享受增
值税即征即退政策
C、铂金出口：
出口铂金制品免征增值税
D、铂金首饰消费税征收环节由生产环节和进口环节改为在零售环节征收，税率
调整为5%
25、（A）和Au（T+N2）交易合约采用定期集中支付延期费的方式，这意味着多空
双方在最后交易日以外的时间可以免交延期交割费，每天的持仓成本大降低。
A、Au（T+N1）B、mAu（T+D）
C、Au（T+D）D、Ag（T+D）
26、延期交易的开盘价是（B）形成的。
A、开市后第一笔成功交易B、集合竞价
C、交易所在开盘前直接公布D、前一交易日的收盘价
27、对于（C）
升级会员 