基金从业《基金法律法规》复习题集第3066篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3066篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A、最近1年末净资产不低于1000万元
B、最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
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【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
C
【解析】：
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化：
（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元（故C项说法错误，符合题意），且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
2.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。
A、在交易所上市交易
B、基金份额可变
C、ETF最早产生于美国
D、有指数基金的特点
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。
ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。
ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
知识点：
证券投资基金的分类标准及介绍
3.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
A、货银对付
B、共同对手方
C、基金管理人利益优先
D、基金份额持有人利益优先
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
D
【解析】：
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应该遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并且履行信息披露义务。
4.下列选项不属于专业投资者的是（）
A、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员
B、依法设立的金融机构
C、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D、金融资产不低于100万元的个人
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【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
D
【解析】：
专业投资者包括符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
知识点：
普通投资者和专业投资者
5.当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、拘留
D、暂停履行职务
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】：
C
【解析】：
当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
6.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（）。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
C
【解析】：
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
7.基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A、15
B、20
C、10
D、30
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
A
【解析】：
在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
知识点：
基金管理人的信息披露义务
8.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握对非公开募集基金募集的监管；
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
根据《私募投资基金合同指引2号》，私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。
公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管
9.下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。
Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支
Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握销售费用其他规范；
基金销售费用具体规范包括：
（1）基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
（2）基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
（Ⅱ错误）
（3）基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例
10.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A、基金份额持有人
B、基金管理公司
C、基金公司股东
D、基金公司员工
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握对基金管理人的监管内容；
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。
11.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：
（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
（4）数据的
12.金融资产通常划分为（）金融资产。
Ⅰ．债券类
Ⅱ．股权类
Ⅲ．基金类
Ⅳ．货币类
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。
13.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．货币市场基金不适合长期投资
Ⅱ．货币市场进入门槛通常很高
Ⅲ．货币市场基金的投资门槛极低
Ⅳ．货币市场基金具有了货币的支付功能
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金在投资组合中的作用与功能
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基本基金类型及其特点；
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
货币市场进入门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。
货币市场基金的投资门槛极低，因此，货币市场基金为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。
由于货币市场基金风险低、流动性好，通过以下机制设计，基金管理公司将货币市场基金的功能从投资拓展为类似货币的支付功能。
14.基金产品的募集者是（ ）。
A、中国证监会
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
C
【解析】：
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
15.某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1．00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。
A、990102
B、990099
C、1000003
D、990399
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】：
A
【解析】：
净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=1000000／（1+1%）=990099（元），认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值=（990099+3）／1=990102（份）。
知识点：
基金的认购
16.基金职业道德教育的内容有（）。
Ⅰ．培养基金职业道德观念
Ⅱ．灌输基金职业道德规范
Ⅲ．树立基金职业道德典型
Ⅳ．提升基金职业道德素养
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德教育的含义
【答案】：
B
【解析】：
道德教育的内容主要包括以下两个方面：
1．培养基金职业道德观念
2．灌输基金职业道德规范
知识点：
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径
17.对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。
A、提示改正
B、出具监管警示函
C、事先报备
D、以上都是
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传
18.基金募集一般经过下列步骤（）。
Ⅰ．申请
Ⅱ．注册
Ⅲ．发售
Ⅳ．基金合同生效
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金募集的概念与程序；
基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
19.对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。
Ⅰ．确立合格投资者制度
Ⅱ．禁止公开宣传推介
Ⅲ．规范基金合同必备条款
Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握对非公开募集基金募集的监管；
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：
确立合格投资者制度；禁止公开宣传推介；规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。
20.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（）。
A、职业行为规范
B、职业义务
C、职业责任
D、以上都是
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【知识点】：
第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解基金从业人员职业道德的含义；
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
21.对员工来说，忠诚敬业首先要忠诚敬业于（）。
A、自己
B、自己所在的机构
C、基金行业
D、客户
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【知识点】：
第5章>第2节>忠诚尽责
【答案】：
B
【解析】：
对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。
企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。
22.基金客户个性化服务包括（）。
Ⅰ做好客户的动态分析
Ⅱ基金客户档案管理与保密
Ⅲ通过加强客户沟通了解客户深度需求
Ⅳ做好客户的参谋
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户个性化服务
【答案】：
B
【解析】：
客户的投资方式以及自身素质、个性、能力的差异性，导致其需求各不相同。
因此，基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，来满足客户潜意识的心理需求，在竞争市场中赢得客户，进而强化客户的忠诚度。
包括：
①做好客户的动态分析；②通过加强客户沟通了解客户深度需求；③做好客户的参谋。
23.基金行业自律组织的法定监管机构为（）。
A、社会力量
B、基金机构
C、中国证监会
D、以上都不是
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；
广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指行政监管；相应地，基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。
基金
24.王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。
王某的行为违反了（）道德规范的要求。
A、诚实守信
B、专业审慎
C、忠诚尽责
D、客户至上
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【知识点】：
第5章>第2节>客户至上
【答案】：
D
【解析】：
王某的行为属于典型的利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益，严重违反客户至上道德规范。
25.一般而言，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A、1
B、5
C、10
D、20
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【知识点】：
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】：
B
【解析】：
按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
若依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股票，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股票。
26.下列属于专业投资者的是（）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换；
符合以下条件之一的为专业投资者：
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3
27.基金销售机构应当履行下列（）义务。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．确保销售结算资金安全
Ⅳ．妥善保存登记数据
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
掌握对基金服务机构的监管内容；（注意：
第Ⅲ项确保销售结算资金安全是“基金销售支付机构”的义务，不是“基金销售机构”。
）
28.岗前职业道德教育主要是通过（）来督促完成的。
A、在职培训
B、基金从业资格考试
C、职业道德检查和奖惩机构
D、基金从业人员职业道德档案
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】：
B
【解析】：
岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。
29.（ ）是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。
A、基金宣传
B、基金销售
C、基金推广
D、基金发行
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】：
B
【解析】：
基金销售，是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
知识点：
对基金服务机构的监管
30.投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
A、事前
B、事中
C、事后
D、全程
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】：
C
【解析】：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施要求对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
知识点：
投资合规性风险
31.基金宣传推介材料所指的广告是（）。
A、户外广告
B、报眼及报花广告
C、公共网站链接广告
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的范围和报备流程；
宣传推介材料的范围：
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
（1）公开出版资料。
（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
（3）海报、户外广告。
（4）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。
（5）通过报眼及报花广
32.基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（）。
A、承诺收益
B、使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
C、夸大或片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
D、制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解货币市场基金宣传的要求；
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，充分揭示投资风险，不得承诺收益，不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述，不得夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩。
除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料；登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用或者修改其内容。
33.不属于契约型私募基金合同必备条款的是（ ）
A、基金合同的效力、变更、解除与终止
B、当事人及权利义务
C、私募基金份额持有人大会及日常机构
D、利润分配及亏损分担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
D
【解析】：
契约型私募基金合同的必备条款应包括：
声明与承诺；②私募基金的基本情况；私募基金的募集；私募基金的成立与备案；私募基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；私募基金份额持有人大会及日常机构；私募基金份额的登
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