中国大唐集团公司天然气发电企业安全风险控制指导手册(2016版)Word文档格式.doc

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该《指导手册》对天然气发电企业安全生产各要素管理的流程和节点提出控制要求和检查、评估标准，指导企业建立和完善安全生产管理体系，规范安全生产管理秩序，落实安全生产责任。

同时通过对各管理要素管理过程痕迹的检查，检验各管理要素的管理过程是否按照规范的体系正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统风险度的目的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。

《指导手册》使用方法和要求：

一、风险度计算方法

（一）要素风险度

各管理要素采用专家赋值法，确定标准分，通过对管理要素控制节点的风险管控效果进行评估，根据对安全风险的影响程度进行分档扣分，来综合判断该管理要素的风险度，计算方法如下：

要素风险度=（1－要素实际得分／要素标准分值）×

100%

（二）单元风险度

通过计算各单元的总得分率来确定单元的风险度，计算方法如下：

单元风险度=（1－单元实际得分／单元标准分值）×

（三）企业风险度

通过计算各单元风险度的算数平均值来确定企业的风险度，计算方法如下：

企业风险度=∑单元风险度／∑单元数量

二、安全生产人员评价标准的使用方法

（一）依据企业安全生产人员基本资料、薪点值和指标权重，对照附录一《天然气发电企业安全生产人员评价标准》，计算每位安全生产人员学历要求、专业要求、职称要求、工作经历、岗位经验、技能资格、持证上岗、健康条件八项指标得分，计算出每位人员得分。

评价因素

评价因素说明

权重

学历要求

1.本人取得国家承认的最高学历，以毕业证书为准

2.根据不同岗位设置不同的评价标准

10%

专业要求

3.本人所学专业，以毕业证书为准

4.所学专业应适合本岗位

职称要求

1.本人取得职称等级，以专业技术资格证书为准

工作经历

1.担任本岗位前与本岗位相关工作的年限

2.根据不同岗位设置不同评价标准

20%

岗位经验

1.从事现岗位的实际工作年限

技能资格

1.本人技能等级，以职业技能鉴定资格证书为准

持证上岗

满足培训要求并取得相应资格证书

健康条件

1.评价年度内病假累计三个月以上不得分

2.经鉴定患有职业病或不宜从事本岗位工作的病症不得分

（二）按照安全生产人员评价计分原则，依次计算出岗位得分率、部门得分率、企业得分率，依据企业得分率计算评估手册中人员质量得分。

（三）长期外委的运行、维护单位、检修项目单位和特许经营单位全部列入维护部。

（四）长期外委的运行、维护、单位检修项目单位和特许经营单位未实行心薪点制时，各岗位对照维护部或设备部的薪点。

（五）对照《风力发电企业特种（设备）作业人员列表》，按照安全生产人员评价计分原则，计算出特种（设备）作业人员持证率。

（二）安全生产人员评价计分原则：

1.人员得分：

人员应得分P=该人员所在岗位薪点数

人员实得分Q=依据评价标准各因素得分总和

人员得分率

当岗位缺员时，该岗位得分为0。

2.岗位得分：

岗位应得分K

岗位实得分G………………………………….（当m≥n）

岗位实得分G=………………………………（当m＜n）

岗位得分率

注：

m为岗位定员人数；

n为实际在岗人数

3.部门得分：

部门应得分

部门实得分

部门得分率

j为该部门岗位数

4.企业人员质量得分：

企业应得分

企业实得分

企业得分率

l为企业岗位数。

5.特种（设备）作业人员持证率：

持证率

三、安全风险管控效果评估计分注意事项

（一）《指导手册》中要求的规章制度和文件等，不一定要有专门的规章制度或文件，只要企业规章制度或文件中包含相应内容的体现就可以。

（二）《指导手册》中专项工作要求召开专项会议、下发专项会议纪要，对于合并召开的会议，会议纪要明确涉及的各项具体内容。

（三）按《指导手册》进行评估时，风电公司所属风电场按照车间对待，风电场的检修中心、集控中心按照班组对待。

（四）按《指导手册》相应评估项目进行自评估时，评分计入“安全风险管控效果评估标准得分”，同时结合查评情况和“电力安全生产标准化达标评估标准”相关查评内容（在《指导手册》中序号栏中序号用小括号括住项目）进行综合判断打分，记入“标准化达标查评项目”得分栏。

“安全风险评估得分”与“标准化达标查评得分”分别统计，互不影响。

通过一次查评，得出两项查评得分，形成两份查评报告，在评估企业风险管控体系的同时，检查和验证标准化达标工作，确定相应达标等级。

四、评估问题中出现原有设计标准与现在国家法律、法规、标准和要求不符时，按如下原则执行：

（一）国家明令必须淘汰的设备、设施和系统必须尽快完成改造升级；

（二）国家最新法律、法规、标准和要求中有强制规定的项目必须按新要求进行整改；

（三）其他设备、设施和系统问题以消除缺陷为主。

通过消除缺陷，满足原设备、设施和系统设计安全水平；

（四）通过消缺仍不能满足安全生产要求或系统存在严重威胁安全生产的问题，则必须按现有标准进行整改；

（五）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进；

五、对评估专家的要求

（一）认真学习《体系规范》、《重点要求》和《指导手册》内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评估标准。

按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体系正常运行的思路来判断和分析该管理要素存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。

（二）按评估单元和要素情况配备专业的评估人员。

评估人员要具有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责，每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断，集团公司将不定期组织开展风险评估专家培训工作。

请各单位将执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。

73

目录

一、管理单元 1

1.1方针 1

1.2目标 2

1.3安全生产责任制 4

1.4安全生产机构 7

1.5法律、法规和其它要求 10

1.6体系文件与记录 14

1.7安全生产费用管理 19

1.8安全生产会议 21

1.9安全生产信息管理 23

1.10发包工程管理 25

1.11外部市场管理 31

1.12两措管理 32

1.13安全检查 34

1.14危险源管理 39

1.15应急管理 44

1.16班组管理 51

1.17两票管理 54

1.18交接班制 58

1.19巡回检查制 59

1.20设备定期轮换与试验制 61

1.21事故事件管理 63

1.22审核与纠正管理 69

二、人员单元 74

2.1岗位设置及人员能力 74

2.2教育培训 76

2.3人员准入 80

2.4特种（设备）作业人员 82

2.5安全文化管理 84

三、设备单元 86

3.1规划设计 86

3.2工程建设 89

3.3试运调试 93

3.4生产物资准备 97

3.5信息网络安全 99

3.6设备工况与状况 103

3.7生产资料准备 266

3.8供应商管理 268

3.9生产任务管理 270

3.10点检 271

3.11缺陷管理 274

3.12设备检修 277

3.13技术改造 287

3.14可靠性管理 291

3.15节能管理 293

3.16环境保护 294

3.17技术监控 299

3.18技术资料 310

3.19科技进步 312

3.20实验室 314

3.21特种设备 314

3.22备品配件 318

四、管理单元 322

4.1职业卫生 322

4.2安全设施 336

4.3安全工器具与劳动防护用品 345

4.4消防管理 350

4.5交通安全 357

4.6治安保卫 363

4.7危化品 370

4.8防灾减灾管理 374

4.9特殊作业管理 381

附录一：

天燃气发电企业安全生产人员评价标准 389

表1：

表2：

天燃气发电企业安全生产人员岗位列表 413

表3：

天然气发电企业特种（设备）作业人员列表 416

附录二：

安全风险检查表 419

安全风险检查表01：

电气安全用具 419

安全风险检查表02：

手持电动工具 420

安全风险检查表03：

移动式电动机具 421

安全风险检查表04：

动力、照明配电箱 422

安全风险检查表05：

低压临时电源线路 423

安全风险检查表06：

安全带 424

安全风险检查表07：

脚扣及升降板 425

安全风险检查表08：

脚手架 426

安全风险检查表09：

脚手架组件及安全网 427

安全风险检查表10：

移动梯台（含梯子、高凳） 428

安全风险检查表11：

电梯 429

安全风险检查表12：

桥式、门式起重机 430

安全风险检查表13：

自行式起重机 431

安全风险检查表14：

各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机 432

安全风险检查表15：

起重机械吊钩 433

安全风险检查表16：

起重机械钢丝绳 434

安全风险检查表17：

起重机械滑轮及卷筒 435

安全风险检查表18：

手动小型起重设备 436

安全风险检查表19：

交、直流电焊机 437

安全风险检查表20：

钻床 438

安全风险检查表21：

砂轮机 439

安全风险检查表22：

冲、剪、压机械 440

安全风险检查表23：

金属切削机床 441

安全风险检查表24：

主要木工机械 442

安全风险检查表25：

工业锅炉 443

安全风险检查表26：

压力容器 444

安全风险检查表27：

小型空气压缩机 445

安全风险检查表28：

劳动保护及个体防护用品 446

安全风险检查表29：

安全帽 447

安全风险检查表30：

各类机动车辆 448

安全风险检查表31：

高压气瓶 449

安全风险检查表32：

氧气、天然气、氢气、乙炔物理、化学特性 450

安全风险检查表33：

六氟化硫、氨气物理、化学特性 452

附录三：

中国大唐集团公司天然气发电企业安全风险管控体系标准依据 454

管理单元评审依据 454

人员单元评审依据 455

设备单元评审依据 456

表4：

环境单元评审依据 463

一、管理单元

序号

控制节点

标准分

风险控制重点

管控效果评估

评估依据

频次

1

管理单元

3000

1.1

方针

45

1.1.1

导入

10

1.企业应按照国家“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，指导本企业安全生产工作；

2.企业应按照全国人大常委会法制工作委员会社会法室编著的《中华人民共和国安全生产法解读》中对安全生产方针的释义和解读作为培训教材，向职工进行安全生产方针的教育

1.查企业有关体系文件：

未体现企业按照安全生产方针指导安全生产工作的要求，不得分；

2.查企业管理记录、企业事故事件管理资料：

发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故、事件的，不得分

《关于做好发电企业安全风险控制指导手册修订工作的通知》（安生〔2015〕53号）

1次/年

1.1.2

传达

与沟通

25

1.对安全生产方针的教育和培训，应每年进行一次；

2.教育培训活动应通过安全日活动、三级安全教育等方式进行；

3.通过报纸、电视、网络、会议对安全生产方针的宣传进行强化

查企业每年安全教育培训计划、执行情况痕迹资料：

1.未每年对安全生产方针进行教育和培训，不得分；

2.新工三级安全教育无安全生产方针内容，每人扣标准分的4%，扣完为止；

3.未通过会议、网络、简报等任一形式对方针宣传进行强化，扣标准分的20%；

4.抽查企业5-10名员工，一人不掌握扣标准分的4%，三分之一及以上未掌握，不得分

《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）第二、二十五条

1.1.3

回顾

与改进

企业每年对安全生产方针落实情况进行回顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠正

查企业事故事件管理资料：

发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故，不得分

1.2

目标

90

（5.1.1）

的制定

1.电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标；

2.安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标；

3.安全指标应科学、合理，包括：

不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故；

4.安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达

1.未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分；

2.指标不全面、内容有缺失，扣2分；

3.指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣2分；

4.未以正式方式下达，扣2分

*

1.2.1

设定

20

上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标，并满足以下要求:

1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；

2.涵盖安全指标、职业健康指标；

3.体现持续改进要求，不低于上一年度水平

查企业有关文件资料（工作报告、与上级公司签订的责任书、安委会纪要等）：

1.未制定企业年度安全生产目标，不得分；

2.企业制定的安全生产目标与上级要求不符或低于上级下达的目标及相关要求，不得分；

3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指标、职业健康指标，不合格每处扣标准分的25%；

4.企业制定的安全生产目标低于上一年度水平，扣标准分的25%

1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》（电监安全〔2011〕23号）第5.1.1条；

2.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第十四、十五条；

3.《中国大唐集团公司安全生产责任制管理办法》（大唐集团制〔2015〕48号）第十五

（二）条

（5.1.2）

目标的控

制与落实

15

1.根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标

2.基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施

1.未制定相应目标和控制措施，不得分；

2.控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分

1.2.2

确认

30

目标确认应按层次逐级进行，可量化、可考核，并分解为杜绝指标和控制指标:

1.横向分解到各生产部门（车间、项目部）；

2.纵向按照四级控制要求分解到各级、直至每各岗位；

3.目标确认应逐级签订目标责任书。

企业副职与企业安全第一责任人签订（责任范围应与分管工作范围一致）；

部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；

班（值）长代表班（值）与部门负责人签订；

班员与班（值）长签订

查企业各级责任书：

1.目标没有分解为杜绝指标和控制指标，不得分；

2.目标没有按层次逐级量化分解到部门、班（值）、个人，不得分；

3.没有逐级签订目标责任书，不得分；

4.目标量化后，下级目标低于上级目标，每项扣标准分的10%

1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》（电监安全〔2011〕23号）第5.1.2条；

2.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2015〕47号）第十三、十四条；

（5.1.3）

目标的监

督与考核

1.制定安全生产目标考核办法；

2.定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏；

3.对安全生产目标完成情况进行评估与考核

1.未实现安全生产目标，不得分；

2.未制定目标考核办法，扣2分；

3.未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分

1.2.3

实施

与监测

各级人员签订目标责任书后，应制订实现相应安全目标的保证措施，并经上级行政正职审核签字并备案：

1.班员的保证措施，应经班（值）长审核签字，并在班组备案；

2.班（值）长、部门（车间）管理干部的保证措施，应经部门主任审核签字，并在部门备案；

3.部门（车间）负责人和分管厂领导的保证措施，应经企业行政正职审核签字，并在安监部备案

查各级安全目标保证书：

1.班员的保证措施（同工种、同岗位可制定同一个保证措施），未经班（值）长审核签字并在班组备案，扣标准分的20%；

2.班（值）长、部门（车间）管理干部的保障措施未签名或未经部门（车间）主任审核签字并在部门（车间）备案，扣标准分的20%；

3.部门（车间）负责人和分管厂领导的保证措施未签名或未经企业行政正职审核签字并在安监部备案，扣标准分的20%；

4.企业生产部门（车间）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同，每人扣标准分的5%，扣完为止

2.《中国大唐集团公司安全生产责任制管理办法》（大唐集团制〔2015〕48号）

1.2.4

与奖惩

1.部门（车间）每月对目标（指标）的完成情况进行分析与考核

2.企业每半年对目标（指标）的完成情况进行回顾，并在