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第6题

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（　　）。

∙A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

∙B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

∙C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

∙D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

由于股价指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股价指数是以现金结算方式来结束交易的。

在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方根据最后结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位。

故选C。

一般不需要进行证券信用评级的证券是（　　）。

∙A．地方政府债券

∙B．公司债券

∙C．优先股票

∙D．普通股票

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

证券信用评级的对象一般是地方政府债券、公司债券、固定股息的优先股票等；普通股票由于风险太大，中央政府债券由于其信用度最高，所以一般不需要证券信用评级。

故选D。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

∙A．公司控制权

∙B．利息收人

∙C．优先认股权

∙D．资本利得

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

故选D。

在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。

∙A．短期国债

∙B．国库券

∙C．长期国债

∙D．无期限国债

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

长期国债，通常在10年或l0年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。

故选c。

股票的收益不包括（　　）。

∙A．现金股息

∙B．再投资收益

∙C．资本利得

∙D．公积金转增股本

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

债券收益包括再投资收益，股票收益中不包括。

故选B。

下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（　　）。

∙A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

∙B．取得注册会计师证书2年以上

∙C．不超过60岁

∙D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可管理规定》（简称《规定》），注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：

①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书一年以上；④不超过60岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

故选B。

开放式基金是指（　　）。

∙A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

∙B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

∙C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

∙D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

开放式基金最重要的特点就是基金份额总额不固定，投资者可以赎回。

故选C。

论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

∙A．大于零

∙B．小于零

∙C．等于零

∙D．大于或等于零

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都大于或等于零。

故选D。

设一张债券的面额为100元，年利率为l0%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（　　）元。

∙A．单利：

50；复利：

∙B．单利：

50；复利：

61．05

∙C．单利：

61．05；复利：

∙D．单利：

61．05；复利：

61．05

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

复利的计算方法是：

本息总额＝A（1+N）M；其中A是本金，N是利率，M是计息周期。

利息＝本息总额一本金。

在本题中，本息总额为161．05元，利息为61．05元。

故选B。

《中华人民共和国证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。

∙A．1年

∙B．2年

∙C．6个月

∙D．3个月

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

《中华人民共和国证券法》第九十八条规定，在上市公司收购中，收购人在收购行为完成后1年内不得转让被收购的上市公司的股票。

故选A。

套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。

∙A．看不见手原理

∙B．一价定律

∙C．报酬边际递减规律

∙D．完全竞争市场理论

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

“一价定律”意思是：

忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。

正是因为如此，才存在套利的机会。

故选B。

银行本票是一种（　　）。

∙A．商品证券

∙B．资本证券

∙C．货币证券

∙D．凭证证券

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。

故选C。

开放式基金的交易价格取决于（　　）。

∙A．基金总资产值

∙B．供求关系

∙C．基金净资产

∙D．基金单位净资产值

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。

开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。

故选D。

下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（　　）。

∙A．提供财务顾问服务

∙B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

∙C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

∙D．代理委托人从事证券投资

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。

故选A。

金融期货的主要交易制度不包括（　　）。

∙A．逐El盯市制度

∙B．分散交易制度

∙C．限仓制度

∙D．每日价格波动限制及断路器原则

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

金融期货的主要交易制度包括：

集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度（又称逐日盯市制度）、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。

除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例（金额）等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。

故选B。

下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（　　）．

∙A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

∙B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

∙C．基金份额持有人不得申请赎回

∙D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

封闭式基金的投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

故选D

下列关于非上市证券的说法，错误的是（　　）。

∙A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

∙B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

∙C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

∙D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

非上市证券可以在其他证券交易市场交易，但不允许在证券交易所内交易。

故选C。

下列选项中，（　　）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

∙A．自有资金不少于人民币3亿元

∙B．必须经国务院证券监督管理机构批准

∙C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

∙D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具备以下条件：

自有资金不少于人民币2亿元；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；证券监督管理机构规定的其他条件。

故选A。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

∙A．股票期货

∙B．股票指数期货

∙C．外汇期货

∙D．利率期货

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

外汇期货又称货币期货，是以外汇为标的的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要是为了规避外汇风险。

故选C。

假设某公司股票的未来价格为l5元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。

∙A．7．5

∙B．15

∙C．17

∙D．30

∙题目详解

∙我的答案：

∙

∙参考答案：

转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

每股普通股的市价乘以转换比例，可得可转换公司债券的转换价值为：

CP=P×R＝15×2＝30（元）。

故选D。

社会保障基金的资金来源不包括（　　）。

∙A．国有股减持划入的资金和股权资产’

∙B．中央财政拨入资金

∙C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

∙D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

D选项是社会保险基金的资金来源，而不是社保基金的资金来源。

故选D。

关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。

∙A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

∙B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

∙C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

∙D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。

故选D。

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。

∙A．浮动利率债券

∙B．优先股

∙C．普通股票

∙D．保值贴补债券

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，根据实际收益率一名义收益率一通货膨胀率，其实际收益率就会明显下降。

故选B。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（　　）个月内不得上市交易或转让。

∙A．24

∙B．6

∙C．12

∙D．18

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：

自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5％，在24个月内不得超过10％。

故选C。

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是（　　）。

∙A．附有赎回选择权条款的债券

∙B．附有出售选择权条款的债券

∙C．附可转换条款的债券

∙D．附交换条件的债券

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

可转化债券是指其债券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

故选C。

资产证券化是（　　）。

∙A．风险管理型创新的重要成果

∙B．增强流动型创新的重要成果

∙C．信用创造型创新的重要成果

∙D．股权创造型创新的重要成果

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

金融衍生工具的新发展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：

风险管理型创新、增强流动型创新，信用创造型创新、股权创造型创新。

20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果。

故选B。

关于中证全债指数，下列叙述错误的有（　　）。

∙A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

∙B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

∙C．符合基本条件的债券自下个月第一个交易日起计人指数

∙D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合格指数公式计算。

故选A。

（　　）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

∙A．成长型基金

∙B．收入型基金

∙C．指数基金

∙D．平衡型基金

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

这种基金一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

故选D。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。

∙A．期权价格越低

∙B．期权价格越高

∙C．期权价格越波动

∙D．期权价格越稳定

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。

这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大。

随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少。

在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

故选B。

我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）罚金。

∙A．10年；5%以上10%以下

∙B．3年；1%以上50%以下

∙C．5年；1%以上5%以下

∙D．5年；5%以上10%以下

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

故选C。

可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。

∙A．股东大会

∙B．总经理

∙C．监事会

∙D．董事会

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,D

可转换公司债具有债券和股票的双重性质，所以发行时一般要经过股东大会或董事会的决议。

故选AD。

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（　　）。

∙A．实值期权

∙B．虚值期权

∙C．平价期权

∙D．升水期权

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权和平价期权。

对看涨期权而言，市场价格高于协定价格，称为实值期权；市场价格低于协定价格，称为虚值期权；市场价格等于协定价格，则称为平价期权。

对看跌期权则正好相反。

故选ABC。

以下的股票指数中，属于样本指数类的有（　　）。

∙A．沪深300指数

∙B．上证成分股指数

∙C．上证红利指数

∙D．上证50指数

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

上海证券交易所的样本指数类包括：

沪、深300指数，上证成分股指数，上证50指数，上证红利指数；深圳证券交易所的样本指数包括：

深证成分股指数、深圳A股指数、深圳8股指数、深证l00指数。

故选ABCD。

证券市场监管的对象包括（　　）。

∙A．证券发行人

∙B．个人投资者

∙C．机构投资者

∙D．证券中介机构

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象。

故选ABCD。

信息系统发布网络可由以下（　　）组成。

∙A．交易信息网

∙B．信息服务网

∙C．证券报刊

∙D．因特网

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布，信息系统发布网络可由以下几个部分组成：

交易信息网、信息服务网、证券报刊和因特网。

故选ABCD。

合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。

∙A．基金管理机构

∙B．保险公司

∙C．证券公司

∙D．其他资产管理机构

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

基金管理机构、保险公司、证券公司和其他资产管理机构符合条件都可以成为合格的境外机构投资者。

故选ABCD。

在我国，金融债券包括（　　）。

∙A．中央银行票据

∙B．政策性银行金融债券

∙C．证券公司债券

∙D．财务公司债券

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

在我国，中央银行票据、政策性银行金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债券和财务公司债券都属于金融债券。

故选ABCD。

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

∙A．发行人

∙B．政府

∙C．信誉良好的银行

∙D．举债公司的母公司

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

B,C,D

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保的债券，担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉良好的公司或举债公司的母公司等。

故选BCD。

证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。

∙A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

∙B．应当妥善保管客户的有关资料

∙C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

∙D．可以接受客户的全权委托买卖证券

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C

证券公司在从事经纪业务不可以接受客户的全权委托，所以D选项不正确。

故选ABC。

一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。

∙A．交易品种

∙B．交割日期

∙C．交易价格

∙D．每日限价

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,D

期货合约对基础金融工具的品种、交易单位、最小变动价位、每日限价、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日、交割地点、交割方式等都作了统一规定，可见交易品种、交割日期和每日限价是固定不变的，ABD正确。

交易价格是在期货交易所以公开竞价的方式产生的。

因此不是固定不变的，C项不对。

故选ABD。

下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

∙A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

∙B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

∙C．虚拟资本是有价证券的一种形式

∙D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,D

有价证券是虚拟资本的一种形式。

其他三项均与虚拟资本的定义相符。

故选ABD。

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（　　）。

∙A．公司最近3年连续亏损

∙B．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者

∙C．公司未按照规定公开其财务状况

∙D．公司有重大违法行为

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规定的其他情形。

故选ABCD。

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

∙A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

∙B．防范经营风险和道德风险

∙C．保障客户及证券公司资产的安全、完整

∙D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

故选ABCD。

注册公司时，股东的出资方式可以有以下方式（　　）。

∙A．货币

∙B．实物

∙C．知识产权

∙D．土地使用权

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

故选ABCD。

对冲基金具有的特点是（　　）。

∙A．投资效应的高杠杆性

∙B．投资活动的复杂性

∙C．筹资方式的私募性

∙D．操作的隐蔽性和灵活性

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。

故选ABCD。

场外交易市场的功能包括（　　）。

∙A．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

∙B．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

∙C．提供风险分层的金融资产管理渠道

∙D．以上三项均正确

∙题目详解

∙我的答案：

未作答

∙参考答案：

A,B,C,D

场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，主要具备以下功能：

①拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。

不同融资渠道的资金具有不同的性质和相互匹配关系。

优化融资结构对于促进企业发展、保持未稳定的资金供给至关重要。

②为不能在证券交易所上市交易

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