证券从业考试《基础知识》考前模拟题1.docx
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证券从业考试《基础知识》考前模拟题1
2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题
（1）
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。
A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文
2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。
A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构
3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
这句话反映的债券的特性是（）。
A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性
4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构
5.“无风险证券”是指（）。
A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券
6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。
A.3个月到3年不等B.3个月到1年不等C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等
7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。
A.阿姆斯特丹B.伦敦C.巴黎D.柏林
8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易
C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类
9.股票是（）。
A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券
10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。
A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明
C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证
11.资本利得指的是（）。
A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息
12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。
A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小
C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权
13.股份公司的权利机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.董事长D.职工代表大会
14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
15.股票的理论价格等于（）。
A.预期股息/到期收益率B.预期股息/必要收益率
C.实际股息/必要收益率D.预期股息/贴现率
16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。
A.通货膨胀有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用
C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌
17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（）。
A.权证B.债券C.股票D.基金
18.不履行债务风险最低的是（）。
A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券.
19.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券
20.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债（电子式）D.特种国债
21.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券
22.下面可免纳个人所得税的是（）。
A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入
23.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。
A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券
24.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（）。
A.证券B.基金C.债券D.股票
25.基金（公司基金除外）反映的经济关系是（）。
A.所有权关系B.信托关系C.债权债务关系D.委托代理关系
26.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。
A.成长型基金B.货币市场基金C.收入型基金D.平衡型基金
28.基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.收益的享有权B.对基金份额的转让权
C.一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金日常决策直接施加影响
29.基金管理费通常不能从以下（）中扣除
A.基金的股息B.利息收入C.基金资产中D.向投资者收取
30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（ ）
A.5% B.10%C.15% D.20%
31.（）年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A.1989B.1998C.2001D.2000
32.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（）的特点十分突出。
A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性
33.（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.权证B.期权C.期货D.远期合约
34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。
A.股权类权证或债权类权证B.认股权证或备兑权证
C.认购权证或认沽权证D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
35.可转换债券的有效期限是指（）的期间。
A.债券从发行之日到偿清本息之日B.债券从发行之日到可转换为股票之日
C.债券从上市之日到可转换为股票之日D.债券从上市之日到偿清本息之日
36.可转换债券的市场价格以（）为基础并受供求关系的影响。
A.转换价值B.投资价值C.理论价值D.债券面额
37.发行人向投资者出售证券的市场（）
A.证券发行市场B.证券交易市场C.二级市场D.次级市场
38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）
A.证券中介机构B.证券投资者C.证券发行人D.证券交易所
39.在核准制下,发行申请需要由（）推荐
A.证券交易所B.保荐人C.证券公司D.证券业协会
40.在核准制下,发行申请需要由（）审核
A.证券交易所B.证券业协会C.发行审核委员会D.证监会
41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）
A.经营风险B.信用风险C.财务风险D.利率风险
42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（）
A.1亿股以上B.2亿股票以上C.3亿股票以上D.4亿股票以上
43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）
A.6个月B.9个月C.12个月D.3年
44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）
A.3个月B.6个月C.12个月D.1个月
45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1000万元B.5000万元C.8000万元D.10000万元
46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）
A.包销B.全额包销C.余额包销D.代销
47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监会
C.证券交易所D.个人投资者
48.上海证券交易所成立于（）
A.1989年B.1990年C.1991年D.1992年
49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）
A.行业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构
50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元
51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）
A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元
52.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5B.10C.15D.20
53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）
A.独立性B.综合性C.专用性D.公用性
54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（）
A.包销B.代销C.公开销售D.非公开销售
55.自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（）。
A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章
C.国务院制定并颁布的行政法规
D.证券业协会颁布的行为准则
57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（）内，向中国证券会报送月度报告。
A.1天B.3天C.5天D.7天
58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。
A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为
60.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券
62.证券市场的特征包括（）。
（1分）
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场不是风险直接交换的场所
63证券市场的结构有（）。
A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.内外结构
64.自律性组织包括（）。
A.证券服务机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.证券业协会
65.我国股票市场融资国际化的突破口是（）。
A.A股B.B股C.H股D.N股
66.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为（）。
A.全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.无形市场
67.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人B.证券投资人C.证券市场中介机构D.自律性组织和证券监管机构
68.证券投资人可分为（）两大类。
A.机构投资者B.个人投资者C.政府和政府机构D.目标投资者
69.关于股票的性质，定位正确的是（）。
A.有价证券、要式证券B.设权证券、资本证券C.综合权利证券D.资本证券、证权证券
70.按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.无记名股票
71.不记名股票的特点有（）。
A.股东权利归属于股票的持有人B.认购股票时要求一次性缴纳出资
C.转让相对简便D.安全性较差
72.股票可以（）。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.按按面值发行
74.股票分割又称（），是将1股股票均等地拆分成若干股。
A.拆股B.拆细C.分红D.派息
75.境外上市外资股的构成包括（）。
A.红筹股B.H股C.N股D.S股
76.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
（1分）
A.所借贷资金数额B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿（即债券利息）。
D.借贷双方的名称
77.债券不能收回投资风险的情况包括（）。
（1分）
A.债务人不履行债务B.流通市场风险
C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
78.记账式债券的特点是（）。
A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低
C.交易手续复杂，成本高，交易安全D.交易手续简便，成本低，交易安全
79.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特别国债
80.关于不动产抵押公司债券描述正确的是（）。
（1分）
A.以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券
B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
81.以下最适合作为弥补赤字的方式（）。
A.向中央银行借款B.发行国债C.增加税收D.动用历年节余
82.国际通用货币一般以（）为主
A.美元B.英镑C.欧元D.人民币
83.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是（）。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和运用资金
D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
84.下面关于股票、基金和债券说法正确的是（）。
（1分）
A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
85.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（）。
A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降
C.利率下调时，其收益率会上升D.利率上调时，其收益率会上升
86.关于收益型基金描述正确的是
A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
87.下面关于基金托管费描述正确的是（）。
（1分）
A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.
B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
88.货币市场基金不得投资的金融工具有（）。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397的债券D.流通受限的证券
89.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有（）。
（1分）
A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
90.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?
（）（1分）
A.利率B.各种价格指数C.天气指数D.温度指数
91.股权类产品的衍生工具主要包括（）。
A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.股票指数期权
92.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。
权证发行上市时，发行人提供履约担保（）。
（1分）
A.不需要履约担保
B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;
C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
D.不需要提供连带责任保证人
93.可转换债券具有下列特征（）。
A.可转换债券是一种附有转股权的债券;
B.可转换债券是一种附有转债权的证券;
C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;
D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
94.资产证券化的好处有（）。
（1分）
A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券;
B.便于投资者进行投资;
C.改变发起人的资产结构，改善资产质量;
D.加快发起人的资金周转;
95.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场
96.证券发行人不包括（）
A.政府B.企业C.金融机构D.个人
97.证券发行制度有（）
A.注册制B.投票制C.核准制D.选举制
98.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（）
A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定
99.以下哪些组织方式不符合场外交易市场的组织方式（）
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制
100.以下哪几项是证券交易所的职能（）
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价D.管理和公布市场信息
101.对上证综合指数表述错误的选项是（）（1分）
A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
102.证券交易所职责有（）
A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.监管交易行为
103.在证券交易市场发展早期,（）是场外交易市场的主要形式
A.证券交易所B.柜台交易C.店头市场D.初级市场
104.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（）（1分）
A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
105.证券中介结构包括（）。
A.证券经营机构B.证券承销机构C.证券服务机构D.证券咨询机构
106.我国证券公司的组织形式为（）。
A.合伙公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.国有公司
107.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.柜台代理B.通过证券交易所代理C.电话代理D.网络代理
108.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
A.控制权B.监督权C.现场检查权D.非现场检查权
109.证券投资咨询业务是指（）。
（1分）
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
110.自营账户的审核和稽核制度严谨（）。
A.建立专用自营账户B.出借自营账户C.使用非自营账户变相自营D.帐外自营
111.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（）。
（1分）
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章
D.由证券行业协会制定的部门规章
112.《证券法》上市公司的收购主要内容包括（）。
A.收购的方式
B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
D.要约收购方式收购人
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