IATF16949内部体系审核检查表范例doc.docx
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IATF16949内部体系审核检查表范例doc
内部体系审核检查表
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
审核日期：
3月16日
风险识别
过程的所有者：
「
销售部长
被审核人员：
①客户要求识别不及时
②客户要求未能完全识别
6个过程特性：
是
否
4个支持过程的问题
是
否
是否已确定过程的所有者？
V
使用什么？
（材料、设备）
V
是否已对过程加以定义？
V
由谁进行？
（技能、培训）
V
过程是否已形成文件？
V
使用什么关键指标？
（测量、评估）
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
如何进行？
（方法、技术）
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
COP的支持过程厂
理过程
管
管输入
输岀
过程绩效指标
使用的质量管理体
系文件
IATF16949:
2016条款
审核记录
评价
C1顾客要求评审
顾客要求；法律法规要求；体系要求
确认的订单、签订的合同
、已接受的报价
订单评审及时率
100%
JHQP-A0-05顾客要
求评审控制程序
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单SEORD000328，有做订单评审，各部门均有签字。
2、经查，此订单有通过邮件回复顾客交付时间和交付计划。
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
培训计划完成率》
90%
培训有效性》90
JHQP-A0-04人力资
%源及培训管理程序
7.1.2
7.2
1、查看销售员对订单评审的组织和开展均有相关技能，有经过对应培训。
S4文件记录管理
需要受控的记录
受控的文件记录
现场文件有效性
100%
文件信息的可追溯
性100%
JHQP-A1-01文件化
信息控制程序
7.5
1、查SEORD000328订单的记
录，有妥善保存于销售部文件夹《客户订单》中，均有签字受控
S5采购和供应商管理
对供应商的要求产品技术要求合格供应商名录法律法规要求
合格的供应商符合交期的材料符合成本要求的材料
供应商交付准时率
>95%
供应商交付产品合
格率》95%
供方业绩评价合格
率》90%
JHQP-A0-08采购
控制程序
8.4.1.1
8.4.1.2
8.4.1.3
8.424
8.4.3
1、查订单SEORD000328顾对材料和交期的要求，在订单评审中有得到体现。
客
S6产品防护和库存管
理
仓储要求顾客特殊要求
温湿度记录表
FIFO
满足顾客要求的存储
产品防护不当次数
<3
仓储管理差错次数
<3
JHMS-A0-LW01物
料发放、领用制度
JHWI-A0-LW02搬
运、贮存、防护作
业指导书
8.5.4
8.5.4.1
8.2.2.1
1、查SEORD000328订单所需的物料，均有分库位存放，并按照包装要求进行保管，对要求的物料有做保存期限要求，
遵守FIFO
S7不合格品控制
合格的原材料、部件、成品
生产计划
检验合格的记录
不合格通知单
返工返修记录
返工产品一次交检合格率》95%不合格品处理按时
完成率100%
JHQP-A0-13不合
格品控制程序
JHWI-A0-QA04返
工作业指导书
8.7
8.7.1
8.7.1.1
8.7.1.2
1、查SEOR000328订单，不合格品均有得到控制，有返工返修记录。
不合格通知单有相应的回复和解决措施。
M1领导作用
顾客期望，公司经营战略，最高管理者期望
组织架构、部门职责、过程绩效
经营计划达成率》
80%
内部审核一次通过
率100%
JHQD-A1-B02岗位
职责及素质要求
8.7.1.3
'5.1.2
1、查对销售部、销售跟单员均有职责规定。
2、有对销售部制订相应绩效以检查销售部工作。
M2策划
法律法规要求、质量管理体系要求
风险和机遇的分析和对策
风险和机遇有效识
别率》95%
JHQP-A1-21风险和
机遇评估管理程序
6.1
6.3
1、查顾客要求评审过程有识别风险和机遇。
2、有针对风险制订相应对策
（应急计划）
M4内部审核
审核计划顾客特殊要求审核检查表
审核报告、纠正预防措施
内审不符合项整改
及时率100%审核计划达成率
100%
JHQP-A0-11内部审核程序
9.2
9.2.1
9.2.2
内审有覆盖顾客要求评审过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
改进机会、体系变更
管理评审问题及时
整改率100%
JHQP-A0-03管理评审控制程序
9.3.1
9.3.2
9.3.3
2017年3月XX日补充：
管理评
审有涉及到顾客要求评审的相关内容
过程名称：
COP2设计过程
审核日期：
3月16日
风险
过程的所有者：
:
技术部长
被审核人员：
①人员能力不足（资历或经验）
②与顾客接口不顺畅
3与销售部门沟通时出现沟通不顺
4设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清
⑥输入、输出内容不完整
⑦策划没有纳入供方
⑧设计过程未经评审和批准
6个过程特性：
是
否
4个支持过程的问题
是
否
是否已确定过程的所有者？
V
使用什么？
（材料、设备）
V
是否已对过程加以定义？
V
由谁进行？
（技能、培训）
V
过程是否已形成文件？
V
使用什么关键指标？
（测量、评估）
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
如何进行？
（方法、技术）
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
COP的支持过程厂
理过程
管
"输入
输岀
过程绩效指标
使用的质量管理体系文件
IATF16949:
2016条款
审核记录
评价
C2设计过程
顾客要求，技术协议，质量协议
图纸、工作指导书
项目按时完成率
100%
PPAP一次批准通
过率90%
JHQP-A1-0X产品先期策划控制程序
JHQP-A1-0X生产和服务过程管理程序
8.3
8.4
1、经查SE0RD000328订单的图纸，有做特殊特性清单、过程流程图，图纸标注的技术要求中有包括顾客特殊要求。
勺
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
培训计划完成率》
90%
培训有效性》90
JHQP-A0-04人力资
源及培训管理程序
%
7.1.2
7.2
1、经查，技术员有经过相关培训，并保存有培训记录。
2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施
设施清单；维护保养说明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设施维护记录
基础设施维护计划
完成率100%
6S活动定期检查实
施率》80%
安全保护设施完好
率100%
JHQP-A0-10产品先期策划控制程序
7.1.3
7.1.3.1
7.1.4
7.1.4.1
1、查过程设计中有考虑到场地、工厂布局、照明等基础设施条件。
S3设备工装管理
设备清单、保养计划
设备工装管理台账
设备工装完好率》
90%
设备工装维护计划完成率》90%
JHMS-A0-PM01设
备管理规范
JHMS-A0-PM02工
装管理规范
JHMS-A0-PM03车
间工具管理办法
8.5.1.5
8.5.1.6
1、查过程设计中有对设备和工装进行规定，并有清单和审核
。
S4文件记录管理
需要受控的记录
受控的文件记录
现场文件有效性
100%
文件信息的可追溯
性100%
JHQP-A1-01文件化
信息控制程序
7.5
1、查看过程设计的相关文件，均有得到审核和受控。
S5采购和供应商管理
对供应商的要求产品技术要求合格供应商名录法律法规要求
合格的供应商符合交期的材料符合成本要求的材料
供应商交付准时率
>95%
供应商交付产品合
格率》95%
供方业绩评价合格
率》90%
JHQP-A0-08采购
控制程序
8.4.1.1
8.4.1.2
8.4.1.3
8.424
8.4.3
1、查订单SEORD000328对应商的要求，在设计过程中使用初始材料清单和图纸进行了规定。
供
S6产品防护和库存管理
仓储要求顾客特殊要求
温湿度记录表
FIFO
满足顾客要求的存储
产品防护不当次数
<3
仓储管理差错次数
<3
JHMS-A0-LW01物
料发放、领用制度
JHWI-A0-LW02搬
运、贮存、防护作
业指导书
8.5.4
8.5.4.1
8.2.2.1
1、查过程设计中考虑了产品防护、运输和包装规范。
M1领导作用
顾客期望，公司经营战略，最高管理者期望
组织架构、部门职责、过程绩效
经营计划达成率》
80%
内部审核一次通过
率100%
JHQD-A1-B02岗位
职责及素质要求
L5.1.2
1、查对技术部部长、技术员均有职责规定。
2、有对技术部制订相应绩效以检查销售部工作。
M2策划
法律法规要求、质量管理体系要求
风险和机遇的分析和对策
风险和机遇有效识
别率》95%
JHQP-A1-21风险和机遇评估管理程序
6.1
6.3
1、过程有识别风险和机遇。
2、有针对风险制订相应对策
M4内部审核
审核计划顾客特殊要求审核检查表
审核报告、纠正预防措施
内审不符合项整改
及时率100%
审核计划达成率
100%
JHQP-A0-11内部审
核程序
9.2
9.2.1
9.2.2
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
改进机会、体系变更
管理评审问题及时
整改率100%
JHQP-A0-03管理评审控制程序
9.3.1
9.3.2
9.3.3
2017年3月XX日补充：
管理评
审有涉及到设计过程的相关内容
④控制计划未保持更新
⑤不合格品未隔离导致混料
②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）
是否已确定过程的所有者？
V
使用什么？
（材料、设备）
V
③辅助资源没有及时到位
④控制计划未保持更新
⑤不合格品未隔离导致混料
是否已对过程加以定义？
V
由谁进行？
（技能、培训）
V
过程是否已形成文件？
V
使用什么关键指标？
（测量、评估）
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
如何进行？
（方法、技术）
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
COP的支持过程厂
理过程
管
"输入
输岀
过程绩效指标
使用的质量管理体
系文件
IATF16949:
2016条款
审核记录
评价
C3生产过程
顾客订单（数量、交货期）
顾客要求（图纸、技术规范、特殊特性、质量目标、时间、包装、物料、追溯性等）法律法规要求变更通知书
原材料
质量管理体系要求
产品（合格与不合格）检验报告过程记录管控图问题改进报告
生产计划准时完成
率100%
产品一次合格率》
90%
PPMW5
JHQP-A0-10生产和
服务过程管理程序
8.5.1
8.5.1.1
8.5.1.2
8.5.1.3
8.5.1.4
8.5.1.5
8.5.1.6
1、经查现场SE0RD000328
单的产品生产符合图纸要求，
订单时间按照生产计划进行没有滞后。
订
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
培训计划完成率》
90%
培训有效性》90
JHQP-A0-04人力资
%源及培训管理程序
7.1.2
7.2
1、抽查总装组员工周双全，有总装上岗培训记录，但实际从事的工作为附件装配，附件装配操作无问题，但无相应记录证明受到培训。
nc
S2基础设施
设施清单；维护保养说明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设施维护记录
基础设施维护计划
完成率100%
6S活动定期检查实
施率》80%
安全保护设施完好
率100%
JHQP-A0-10产品先
期策划控制程序
7.1.3
7.131
7.1.4
7.1.4.1
1、查基础设施维护计划，本月已完成。
2、查现场6S情况，发现压接区域、分装区域需要改进，定
置定位没有完全按规定做好。
3、查安全措施有做保护并定期巡查
nc
S3设备工装管理
设备清单、保养计划
设备工装管理台账
设备工装完好率》
90%
设备工装维护计划完成率》90%
JHMS-A0-PM01设
备管理规范
JHMS-A0-PM02工
装管理规范
JHMS-A0-PM03车
间工具管理办法
8.5.1.5
8.5.1.6
1、查现场工装设备有做每日点检，并留存有记录；
2、查现场设备工装均有按照预防性维护计划进行维护。
S4文件记录管理
需要受控的记录
受控的文件记录
现场文件有效性
100%
文件信息的可追溯
性100%
JHQP-A1-01文件化
信息控制程序
7.5
1、抽查SEORD000328图纸,现场无未受控版本。
S6产品防护和库存管理
仓储要求顾客特殊要求
温湿度记录表
FIFO
满足顾客要求的存储
产品防护不当次数
<3
仓储管理差错次数
<3
JHMS-A0-LW01物
料发放、领用制度
JHWI-A0-LW02搬
运、贮存、防护作
业指导书
8.5.4
8.5.4.1
8.2.2.1
1、查SEORD000328订单所需的物料，均有分库位存放，并按照包装要求进行保管，对要求的物料有做保存期限要求，
遵守FIFO
S7不合格品控制
合格的原材料、部件、成品
生产计划
检验合格的记录
不合格通知单返工返修记录
返工产品一次交检合格率》95%不合格品处理按时
完成率100%
JHQP-A0-13不合
格品控制程序
JHWI-A0-QA04返
工作业指导书
8.7
8.7.1
8.7.1.1
8.7.1.2
8.7.1.3
8.7.1.4
8715
1、查生产现场的不合格情况均有不合格通知单进行标识；
2、产品的返修返工均有相关记录；
3、不合格品均得到及时处理，没有发生拖后影响交付的情况
S8产品监视和测量
产品规格、规范
顾客要求
检验标准
合格的产品检验记录
检验记录符合率
100%
首件检验执行率
100%
JHQP-A0-12产品
监视和测量管理程序
8.7.I.5
9.1
9.1.1.1
9.1.1.2
9.1.1.3
彳、经查产品生产时，有按照规定进行自检和首检；
2、总装在制作GPS转接线时有进行自检，但没有记录证
明；
3、查证江南所有GPS转接纟
nc
览，
M1领导作用
顾客期望，公司经营战略，最高管理者期望
组织架构、部门职责、过程绩效
经营计划达成率》
80%
内部审核一次通过
率100%
JHQD-A1-B02岗位
职责及素质要求
'5.1.2
q检验均丿无问题。
1、查对生产部部长、计划员、班组长均有职责规定。
2、有对生产部制订相应绩效以检查生产部工作。
M2策划
法律法规要求、质量管理体系要求
风险和机遇的分析和对策
风险和机遇有效识
别率》95%
JHQP-A1-21风险和机遇评估管理程序
6.1
6.3
1、过程有识别风险和机遇。
2、有针对风险制订相应对策
（应急计划）
M3数据分析
过程绩效数据市场信息
竞争对手资料
SPC记录
MSA记录
数据分析与评价报告
绩效考核及时率》
95%
数据分析收集完成
率100%
JHQP-A0-10产品先期策划控制程序
9.1.3
1、经查，产量数据有得到监控；
2、生产过程能力有得到监控并形成记录；
3、设备产能和故障停机时间等均有得到监控，但未对生产计划产生指导作用
01
M4内部审核
审核计划顾客特殊要求审核检查表
审核报告、纠正预防措施
内审不符合项整改
及时率100%审核计划达成率
100%
JHQP-A0-11内部审核程序
9.2
9.2.1
9.2.2
划丿生指导作丿用。
内审有覆盖产品生产过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
改进机会、体系变更
管理评审问题及时
整改率100%
JHQP-A0-03管理评
审控制程序
9.3.1
9.3.2
9.3.3
2017年3月XX日补充：
管理评审有涉及此过程。
M6纠正预防措施
已发生的或潜在的不符
合
纠正和预防措施
纠正预防措施落实
率100%
JHQP-A0-15纠正和
预防措施控制程序
10.2
1、查质量问题有做分析并改进，现场新增了目视工艺卡
M7持续改进
持续改进目标
改进项目
持续改进项目完成
率》90%
JHQP-A0-14持续改进控制程序
10.3
1、经查，在订单
SEORD000328的生产中有识别到2个持续改进机会，并纳入了持续改进机会清单。
过程名称：
COP4产品交付
审核日期：
3月16日
风险
过程的所有者：
「
仓储部部长
被审核人员：
①产品未能及时交付
②产品运输过程产生了损坏
③未按照顾客包装要求进行交付，导致无法入库
6个过程特性：
是
否
4个支持过程的问题
是
否
是否已确定过程的所有者
竽？
V
使用什么？
（材料、
设备）
V
是否已对过程加以定义？
V
由谁进行？
（技能、培训）
V
过程是否已形成文件？
V
使用什么关键指标？
（测量、评估）
V
是否已对过程的接口加以定义？
V
如何进行？
（方法、技术）
V
过程是否监控？
V
记录是否保存？
V
COP的支持过程厂
理过程
管
"输入
输岀
过程绩效指标
使用的质量管理体
系文件
IATF16949:
2016条款
审核记录
评价
C4产品交付
包装规范
顾客订单
运输要求
顾客满意的产品符合法律法规要求收货单
准时交付率100%
超额运费w5%
JHQP-A0-0产品防
护管理制度
8.5.4
8.5.4.1
8.6.1
1、经查，SE0RD000328的
货单和岀库单上数量和日期符
合顾客的要求；
2、此订单交付未产生超额运费
发
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
培训计划完成率》
90%
培训有效性》90
JHQP-A0-04人力资
源及培训管理程序
%
7.1.2
7.2
。
经查，仓储部人员均得到培训，并有培训记录。
2、现场询问，发现各库管员对产品储存、防护要求均能理解
运用
1、经查，产品存储的基础设施完备，但发现仓库对温湿度的控制容易接近规定上限。
S2基础设施
设施清单；维护保养说明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设施维护记录
基础设施维护计划
完成率100%
6S活动定期检查实
施率》80%
安全保护设施完好
率100%
JHQP-A0-10产品先
期策划控制程序
7.1.3
7.1.3.1
7.1.4
7.1.4.1
OI
S4文件记录管理
需要受控的记录
受控的文件记录
现场文件有效性
100%
文件信息的可追溯
性100%
JHQP-A1-01文件化
信息控制程序
7.5
1、经查，仓库台账有受控。
S6产品防护和库存管
理
仓储要求顾客特殊要求
温湿度记录表
FIFO
满足顾客要求的存储
产品防护不当次数
<3
仓储管理差错次数
<3
JHMS-A0-LW01物
料发放、领用制度
JHWI-A0-LW02搬
运、贮存、防护作
业指导书
8.5.4
8.5.4.1
8.2.2.1
1、经查，仓库有使用先进先岀管理物料，对产品防护均有按照顾客要求进行。
S7不合格品控制
合格的原材料、部件、成品
生产计划
检验合格的记录
不合格通知单
返工返修记录
返工产品一次交检合格率》95%不合格品处理按时
完成率100%
JHQP-A0-13不合
格品控制程序
JHWI-A0-QA04返
工作业指导书
8.7
8.7.1
8.7.1.1
8.7.1.2
1、经查，仓库中发现的不良物料均做了标识，并隔离在不良区域。
M1领导作用
顾客期望，公司经营战
略，最高管理者期望
组织架构、部门职责、过程绩效
经营计划达成率》
80%
内部审核一次通过
率100%
JHQD-A1-B02岗位
职责及素质要求
8.7.1.3
'5.1.2
1、仓储部各部长、操作员均有相应的职责，为产品防护设置了过程绩效。
M2策划
法律法规要求、质量管理体系要求
风险和机遇的分析和对策
风险和机遇有效识
别率》95%
JHQP-A1-21风险和
机遇评估管理程序
6.1
6.3
1、过程有识别风险和机遇。
2、有针对风险制订相应对策
（应急计划）
M4内部审核
审核计划顾客特殊要求审核检查表
审核报告、纠正预防措施
内审不符合项整改
及时率100%审核计划达成率
100%
JHQP-A0-11内部审
核程序
9.2
9.2.1
9.2.2
内部审核有覆盖该过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
改进机会、体系变更
管理评审问题及时
整改率100%
JHQP-A0-03管理评审控制程序
9.3.1
9.3.2
9.3.3
2017年3月XX日补充：
管理评
审有涉及到顾客要求评审的相关内容
M6纠正预防措施
已发生的或潜在的不符
合
纠正和预防措施
纠正预防措施落实
率100%
JHQP-A0-15纠正和预防措施控制程序
10.2
XX日
升级会员 