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公共行政学期末复习材料

考试题型:

名词解释、单项选择、多项选择题、简答题、论述题

第一章绪论

一、公共行政的含义:

在西方,最早提出行政概念的是2000年前的古希腊伟大的哲学家亚里士多德。

蒸汽机发明家瓦特曾提出建立一门行政学。

其次是普鲁士政治家、行政法学家海因里希•弗里德里希•卡尔•史坦因男爵,他在1856年在研究行政法时使用了这个概念。

现代英文的行政源于拉丁文。

行政是指政府处理国家的公共事务。

公共行政是相对私人行政而言的,私人行政是私营部门的行政,公共行政是指公共组织的行政,即公共组织对社会公共事务的管理。

广义的公共组织是指不以营利为目的,旨在为社会和公众提供公共服务和产品以实现公共利益为目标的一切社会组织。

狭义的公共组织是指政府。

许多学者将公共行政等同于政府行政。

因此,行政与公共行政没有什么本质的区别。

学者们从不同的角度界定公共行政的领域:

(1)从“三权分立”来界定公共行政范围。

权力分立制度是西方现代民主制度的核心,对公共行政发展有巨大的影响。

孟德斯鸠提出的“三权分立”思想形成了西方发达国家权力的基本结构。

从“三权分立”的角度界定公共行政范围,认为国家可以分为立法、行政、司法三种权力,而且三种权力各自独立,互相制约。

(2)从政治与行政的分离角度来对界定公共行政范围,威尔逊在《行政之研究》和古德诺在《政治与行政》都主张政治与行政二分法。

二、公共行政的特点:

公共行政的特点

(1)首要特点是它的公共性;

(2)政治性;(3)严格的法制性;

(4)民主性;(5)公平性;(6)高效性。

中国公共行政的最大特点是中国共产党领导政府。

这是我国的公共行政与其他国家的公共行政的最大区别,也决定了我国公共行政的独自特点。

三、公共行政的作用:

1、公共行政是对国家的治理。

2、公共行政是执行人民意志和实现公共利益的必要保证。

3、公共行政是发展社会主义市场经济的保证。

4、公共行政是加速我国社会主义建设的需要和参与国际竞争的保证。

5、公共行政是教育和培养一支高素质、会管理的国家公务员队伍的需要。

四、公共行政学的产生和发展:

科学管理时期;行为科学时期;新公共行政学时期;新公共管理时期(20世纪70年代迄今)

1、科学管理时期

科学管理时期的公共行政学(19世纪末—20世纪30年代),也称传统的公共行政学,或静态公共行政学时期,或X理论时期。

这个时期的代表人物有:

威尔逊、古德诺、韦伯、泰勒、法约尔、古立克等。

2、行为科学时期

行为科学时期的公共行政学(20世纪30年代—20世纪60年代,)也有人称之为动态行政学时期,或Y理论时期。

代表人物有梅奥、巴纳德、马斯洛、西蒙、沃尔夫等。

3、新公共行政学时期

新公共行政学(20世纪60年代至70年代)是对传统公共行政学而言的。

新公共行政学力图摈弃传统行政的权威主义和以效率为中心的取向,而试图建立以公平为中心的民主行政。

4、新公共管理时期(20世纪70年代迄今)

新公共管理运动的产生是西方发达国家政治、经济、文化的必然产物。

新公共行政管理过分地强调绩效,而对如何实现社会公平和摆正政治与行政的关系有不足。

五、公共行政学的含义:

公共行政学是研究公共组织依法处理政务的有效性、公平性、民主性的规律的交叉性与综合性学科。

在这里公共组织主要是指政府,公共行政就是政府行政。

六、公共行政学的研究对象:

1、公共行政学研究政府能够管什么。

这是指行政环境。

2、公共行政学研究政府应该管什么。

这是指政府职能。

3、公共行政学研究政府管理由谁来管,指政府管理的主体是谁。

即公共组织、行政体制、行政领导、人事行政、机关行政。

4、公共行政学研究政府管理怎么管。

首先是政府管理的过程,即行政决策、行政执行、行政监督;其次是政府管理的依据,即法治行政、行政方法和公共财政。

5、公共行政学研究政府管理为什么管,也就是管理的目的。

政府管理有两个目的,一个是效率,一个是公平。

即行政效率和行政改革。

第二章行政环境

一、行政环境的含义:

公共行政环境是指直接或间接地作用或影响公共组织、行政心理、行政行为和管理方法与技术的行政系统内部和外部的各种要素的总和。

一般的环境不能称之为公共行政环境,只有那些直接或间接地影响和作用公共行政系统和行政行为的环境,才能称之为公共行政环境。

一般公共行政环境是指公共行政系统外部的宏观环境,具体公共行政环境是指组织内部的环境。

一般公共行政环境包括自然地理环境、政治环境、经济环境和文化环境;具体公共行政环境包括组织文化和管理对象等。

二、行政环境的特点:

1、复杂性。

2、约束性。

3、特殊性。

4、不稳定性。

三、行政环境的作用:

公共行政环境作用主要表现在它与公共行政之间的相互的关系上。

1、公共行政环境决定、限制与制约公共行政。

有什么样的公共行政环境就有什么样的公共行政。

2、公共行政必须适应公共行政环境。

3、公共行政环境的发展变化必然导致公共行政的发展变化。

4、公共行政对公共行政环境也有反作用。

对公共行政环境的研究形成了一门新学科叫公共行政生态学。

美国哈佛大学教授高斯最先提出对公共行政环境问题进行研究。

1936年他发表了《美国社会与公共行政》,1947年他发表了《政府生态学》,更加强调公共行政环境对公共管理的作用。

1957年哈佛大学教授里格斯发表了《比较公共行政模式》,1961年又发表了《公共行政生态学》,这是公共行政生态学的代表作,开以生态学方法研究公共行政的风气之先河

四、里格斯公共行政的三种模式及其主要特点融合型公共行政模式,是农业社会的公共行政模式,它的主要特点是公共行政是建立在自给自足经济基础上的家长制,任人惟亲,实行等级森严的世卿世禄制度;衍射型公共行政模式,是工业社会的公共行政模式,它的主要特点是建立在大工业生产方式基础上的民主行政,官员依法任命,依法行政;棱柱型公共行政模式,是从农业社会向工业社会过渡的公共行政模式,它既有农业社会的公共行政的某些特点,也有工业社会公共行政的某些特点,是两者混合体。

五、一般行政环境与公共行政:

一般行政环境是指公共行政的宏观环境,不仅指一个国家的公共行政所赖以生存和发展的自然地理环境、政治、经济、文化环境,也包括国际环境。

六、具体环境与公共行政

1、具体环境的概念

具体环境也叫组织环境,是指具体而直接地影响和作用于公共组织、行政行为和组织凝聚力的公共组织的内部与外部环境的总和。

它包括组织文化、组织结构、组织的规章制度、组织的凝聚力、管理对象等。

2、组织文化

(1)组织文化的含义。

组织文化是指组织在一定的环境中,逐步形成的全体公共组织成员所共同信奉和遵守的价值观,并支配他们的思维方式和行为准则。

价值观是组织文化的核心。

第三章政府职能

一、政府职能的含义:

政府职能是指政府在国家和社会中所扮演的角色以及所应起的作用。

换句话说,就是指政府在国家和社会中行使行政权力的范围、程度和方式。

二、政府职能的特点:

1、政府职能普遍性的特点。

2、政府职能的强制性特点。

3、政府职能的系统性特点。

4、政府职能的不可替代性的特点。

5、政府职能的服务性特点

三、政府职能的类型:

对政府职能的划分,从不同角度有不同的看法。

我们认为政府职能可以分为政府基本职能和政府运行职能。

马克思认为政府的基本职能有两种,即政治统治职能和社会管理职能。

从现代社会和各国政府行政实践来看,政府的基本职能可以分为政治职能、经济职能、文化职能和社会职能。

关于政府的运行职能,是指政府管理社会公共事务的程序、方式和方法,即管理过程当中所起的作用,不同的学者看法也不同。

法约尔曾提出管理的五项职能,古立克也曾提出管理的七项职能

四、市场失效:

市场体制是不经过中央指令而凭借交易方式的相互作用,实现在全社会范围内对人的行为进行协调的一种制度。

市场不是万能的,它在某些方面也是失效的,也就是市场表现得无效率。

市场失效是指因为市场局限性和缺陷所导致资源配置的低效率或无效率,并且不能解决外部性问题以及社会公平问题。

1、外部性问题。

外部性就是溢出,是市场经济主要的无效率。

2、市场垄断和专制价格。

3、公共物品的提供。

市场经济在提供公共物品方面是无效率或低效率的。

4、无知和非理性。

5、不平等问题。

市场经济体制最大的问题是它必然造成社会财富分配的不平等。

这是靠市场经济体制本身无法解决的问题,因此,市场经济体制在平等问题上是失效的。

市场失效是政府干预的基础,如果不出现市场失效,政府进行干预是不必要的。

五、政府失效

1、政府成本过高。

2、政府的低效率。

3、资源配置的低效率。

4、寻租。

5、造成另一种不公平。

六、政府干预应该遵循的原则:

1、政府和市场两者的功能有很大的区别,它们不能互相代替。

2、政府干预经济仅界定在弥补和防止市场失效的范围。

3、政府干预也必须讲究成本收益。

4、发展中国家政府一般对市场的干预比发达国家广泛得多,这是十分正常的现象。

七、我国在市场经济条件下,政府的经济职能主要有哪些?

规范和稳定市场秩序,确保自由竞争的职能;对经济进行宏观调控,确保国民经济平衡发展的职能;直接生产和提供公共物品,弥补市场的不足的职能;管理国有资产的职能。

八、政府的社会职能

政府除了政治、经济和文化职能之外的社会管理职能。

主要内容1、维持社会秩序,保证人身安全和私人财产安全的职能;2、确保社会公平分配的职能;3、环境保护的职能;4、社会保障职能。

九、政府文化职能的主要内容包括

意识形态职能;发展科学技术和教育职能;发展文学艺术和体育卫生职能;加强社会主义道德建设的职能;清除那些不仅没有社会价值而且有害的文化产品的职能。

十、要实现政府职能的转变,就必须正确界定政府在社会中的角色,要做到这一点,你认为政府需要处理好哪些关系?

要实现政府职能的真正转变,就必须正确确定政府在社会中的角色。

要做到这一点,就必须正确处理好政府与社会、政府与市场、政府与企业、政府与事业单位、政府与社会组织以及政府与公民之间的关系。

1、正确处理政府与社会之间的关系。

政府与社会之间的关系是政治学的核心问题,也是公共行政学研究的重要问题。

管理的目的和宗旨都是为社会服务,任何背离这一根本价值的政府行为都必然削弱政府的合法性。

因此,政府在社会中的作用应当定位在除了政府必须行使政治统治职能之外,社会管理职能是有限度的,政府只管理社会依靠自身力量无法解决的社会事务,而那些凡是社会能够进行自我管理的领域,政府放手让他们自己去管。

这就要求政府不能垄断所有的社会权力,不能包揽所有的社会事务,必须分权给社会,否则政府就会既管不了,也管不好。

2、正确处理政府与市场之间的关系。

政府与市场之间的关系是政府与社会之间的关系的重要内容。

政府与市场在各自领域所起的作用是不能互相代替的。

市场是以利润为基础的,它在资源配置方面优于政府;政府是以权力为基础的,它在规范市场和公平方面优于市场。

政府对市场的管理是依法管理,是宏观控制和间接管理,是按市场规律进行管理,是低限度的干预。

同时,政府必须弥补市场的失效,不能经常用行政手段去干预市场,否则,社会主义市场经济就不可能建立起来。

3、正确处理政府与企业之间的关系。

社会主义市场经济必须要求企业作为独立法人资格进入市场,面对激烈的市场竞争,企业必须有灵活的应变能力,要有自主权和自决权。

政府除了管理国有资产的保值增值之外,其他的权力都应该归还给企业。

政府与企业分开,政府不再扮演企业经营者的角色,有利于廉政建设。

政府一般不直接从事以赢利为目的生产经营活动,因为行政权力进入市场是没有竞争对手的,必然造成垄断。

4、正确处理政府与事业单位之间的关系。

事业单位是我国比较特殊的现象,这些年来,政府对它们进行了改革。

在我国除了确保基础教育和基础科学研究之外,其余的都可以走入市场。

事业单位面临的老大难问题是单位制。

就是单位办社会。

现在必须进行改革,不改革就没有出路。

随着我国社会保障制度的建立,这些问题将会逐步得到解决。

5、正确处理政府与社会组织之间的关系。

这里所说的社会组织是指除了企事业单位之外的其他社会组织。

在改革开放之后,这类社会组织发展很快,在社会中的作用也越来越大,能够减轻政府的负担。

许多政府管不了也管不好的社会事务都由它们承担。

它们是社会自组、自助、自理的组织。

尤其是社会中介组织,起着沟通与桥梁的作用。

既减轻了政府的负担,又方便了公众。

政府放手让中介组织承担一些社会责任。

这些社会组织虽经授权有行政管理职能,但它们并不是政府,也不是变相的政府。

6、正确处理政府与公民的关系。

在任何社会中,政府为公民提供服务,公民离不开政府。

尤其是现代社会,许多事情公民更无法离开政府,必须靠政府予以解决或给予帮助。

但政府对公民的责任是有限的,不能像在全能政府条件下,政府包揽一切事务,政府必须摆脱那些不应该由其管理的而应该由公民自理的事情,只有那些确实依靠自身力量不能解决的,不能自理自立的,政府应该给予帮助。

政府不能对公民负责一切,公民也不能事事依赖政府。

政府责任有限,公民必须自立自理。

第四章行政体制

一、行政体制的含义:

行政体制指政府系统内部行政权力的划分、政府机构的设置以及运行等各种关系和制度的总和。

从国家的层面上来看,是指行政机关与立法机关和司法机关的权力划分。

因此,行政体制是相对于国家的立法体制和司法体制而言的。

从如下几个方面理解行政体制:

1、经济体制决定并制约行政体制,行政体制也影响和制约经济发展;

2、政治体制决定行政体制,行政体制是政治体制的重要组成部分;

3、行政体制的核心问题是行政权的划分和公共组织设置,以及对政府系统的各级各类政府部门职权的配置。

它涉及到中央政府的权力划分与配置,涉及到政府集权与分权的程度,涉及到政府组织的纵向结构和横向结构的权力划分与配置;

4、科学技术推动行政体制的变革;

5、文化对行政体制的重要价值作用。

二、如何理解行政体制鲜明的政治性特点?

1、行政体制必须体现政治和政治体制的要求,是实现政治统治目标,加强政府合法性功能的体制性的和强制性的工具。

2、国家意志和公共利益必须通过行政系统贯彻才能实现。

3、行政体制是以各级各类行政组织有效地管理社会公共事务为价值的。

政府公平、高效地处理社会公共事务,满足广大公众的要求,就扩大了政治统治基础。

三、如何理解行政体制较强的稳定性特点?

1、行政体制是由政治体制的稳定性决定的。

一个国家的政治体制一般是不会轻易变动的,因为它涉及到政治统治和社会稳定的大问题。

2、一种行政体制一旦形成,便不会经常变动。

它不仅可以确保公共行政管理的有序性,也可以确保社会的稳定。

四、内阁制的特点

实行内阁制的国家是以国家议会为国家最高权力机关。

国家议会拥有立法权和监督内阁的权力,是国家政治活动的中心。

国家元首一般是世袭的国王或天皇或由公民选举产生的总统担任。

国家元首代表国家,但不是政府首脑。

内阁由在议会中占有多数席位的一个政党或几个政党组成政党联盟的领袖,经国家元首任命组成。

在议会中占有多数席位的党的领袖,经国家元首提名并经议会同意,才能成为内阁首相或总理,内阁成员也是议会议员。

内阁首相或总理是国家最高行政首长,是政府首脑,但不是国家元首。

国家元首发布的命令和法律必须由内阁首相或总理及有关阁员的副署才发生效力。

内阁首相或总理是国家实际权力中心。

内阁是国家的决策中心。

内阁成员由首相或总理在执政党内挑选,并任命他们担任政府各个部门的重要职务,授予他们相应的权力。

政府或内阁不向国家元首负责,但必须向议会负责,接受议员的质询,解释政府的政策和决定。

议会有罢免首相或总理的权力。

五、总统制的特点

总统由全国选民直接选举产生,不需要议会批准。

总统既是国家元首,又是国家最高行政机关的政府首脑。

总统对全国选民负责,不对议会负责。

政府由总统组阁,不需要得到议会大多数的支持。

议会中的政党对总统没有直接的决定性影响,总统所在的政党并不一定是议会中的多数党。

 总统是国家的权力中心和决策中心。

由总统组织和领导内阁,各部部长是内阁成员。

内阁成员不能兼任议会议员。

总统没有向议会提出法案的权力,但对议会通过的法案有签署权,并且有否决权。

但是,议会也可以以三分之二的多数推翻总统的否决,该法案就可以立即成为法律生效。

议会没有对总统投不信任票或迫使总统辞职的权力,但可以对总统违法违宪的行为进行弹劾。

总统也无权解散议会。

六、半总统制的特点

经全民投票当选的总统是国家元首,但又掌握行政权,总理是名义上的政府首脑。

宪法规定行政权属于总统和总理。

这样,政府实际上有两行政首长。

总理领导政府,对议会负责,而不对总统负责。

总统是实际的权力中心,他不对任何机关负责,但是他有很多权力。

他有召集议会特别会议、签署法令、发布命令、公布法律等权力,负责制定外交政策。

他有权任命总理和各部部长,主持内阁会议,发布总统咨文。

议会通过谴责案即对政府不信任投票案或对政府的政策进行否决时,总理必须向总统提出总辞职。

总统有解散议会的权力,也有否决议会通过的法案,将重要法案提交全民公决的权力。

同时,总统又是国家军队的最高统帅,有指挥军队的权力。

七、委员会制的特点

委员会制又称合议制,是指国家最高行政权不是集中掌握在总统或总理的手中,而是由议会产生的委员会集体行使的政府体制。

委员会制兼具总统制和内阁制的特点,具体有:

国家的最高行政机关是由联邦议会选举产生的联邦委员会,联邦委员会是联邦议会的执行机关。

它必须服从并执行联邦议会所做的决定和政策,无权否决联邦议会所通过的法律和决议,也无权解散联邦议会。

联邦议会也无权迫使联邦委员会辞职,当联邦议会否决联邦委员会的提案时,并表示对委员会不信任,委员会不必辞职。

联邦委员会的组成人员由政党推荐,议会选举产生,但他本人并不一定是该政党的领袖或成员。

委员会委员一旦当选之后,不对其所属政党负责,而只对委员会集体负责。

委员会委员不一定是议员,如果是议员,则必须放弃议员资格。

联邦委员会采取合议制,各委员们地位完全平等,职权完全相同,政府的一切决策都由委员会集体讨论,以少数服从多数的原则予以通过。

联邦主席或总统对外代表国家,地位与其他委员完全相同。

八、部长会议体制的特点

部长会议由国家最高权力机关选举产生,是国家最高权力机关的执行机关。

它对国家最高权力机关负责,要服从它的决定,无权与它抗衡,也无权将它解散。

部长会议由部长会议主席、第一副主席、副主席、各部部长、各国家委员会主席和其他有关人员组成。

它有权按照宪法来领导和管理国家一切政务。

 部长会议主席团是其常设机构,由部长会议主席、第一副主席和副主席组成,人数较少。

部长会议主席团集体掌握国家行政权力,集体决策,实行会议制,不实行政府首脑负责制。

九、中国国务院体制的特点

中华人民共和国国务院是中国最高行政机关,由每届全国人民代表大会第一次会议产生,是中国最高权力机关的立法机关的执行机关。

国务院对全国人民代表大会及其常委会负责并报告工作。

国务院组成人员包括总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。

国务院总理由中共中央按法定程序推荐,由国家主席提名,经全国人民代表大会全体代表过半数通过,由国家主席任命。

国务院其他组成人员均由中共中央推荐,总理提名,经全国人民代表大会全体代表过半数通过,由国家主席任命。

国务院实行总理负责制,总理领导国务院,副总理和国务委员协助工作。

总理召集和主持国务院全体会议和国务院常务会议。

国务院工作中的重大问题,必须经过全体会议和常务会议讨论。

国务院向全国人民代表大会及其常委会提出的提案,任免人员,发布的决定、命令和行政法规,都必须由总理签署。

国务院各部、各委员会实行部长、主任负责制。

十、自治体地方政府体制的特点

1、地方自治政府具有“权力合一”特点,行政与立法分权比较模糊不请,没有一个十分确定的强有的地方行政首长。

2、地方政府是以由议员们选举产生的地方议会为中心,由地方议会和各委员会组成。

地方议会的各委员会是实际处理各种地方议会事务的机构。

地方议会任命各种常任官员组成执行部门,处理日常行政事务。

3、地方政府具有独立地位和法人地位,这种地位一般由议会立法授予或法律授予。

地方政府的职责、权限由议会立法确定,在法定范围内地方政府有充分的自治权,中央政府不予干预。

4、中央政府与地方政府在法律上是一种伙伴关系,但实际上中央政府也对地方政府进行立法监督、行政监督和财政监督。

同时,各级地方政府没有隶属关系。

十一、行政体地方政府体制的特点

1、德国地方政府实行公共行政的隶属原则,是建立在“地区整体从属”的基础之上的。

各级政府部门对本级政府负责,下级政府整体上对上级政府负责。

2、联邦政府负责制定政策、法律和规章,但大部分是由州政府负责执行。

县、乡镇政府负责承担大量的联邦政府和州政府委托处理的社会公共事务以及地方社会公共事务。

因此,地方政府具有地方自治单位和下级行政机关的双重属性。

中央政府与地方政府的隶属关系比较明显。

3、上级政府仅履行那些下级政府不能履行的社会公共管理职能。

联邦政府负责制定全国性的法律、政策,除国防、外交、铁路和邮政等涉及到主权和全国性的事务之外,其他事务委托给州政府负责管理,州政府把这些行政职能分配给州政府的职能部门和地方各级政府。

4、联邦政府、州政府和地方政府由有关的法律确保它们的法律地位,法律上和理论上它们是一种平等的关系,是一种辅助关系。

而实际上是一种上下隶属的不平等关系。

十二、民主集中制地方政府体制的特点

1、中国地方政府是中央人民政府的下级执行机关,下级政府是上级政府的执行机关。

2、各级地方政府由各级人民代表大会选举产生,是各级人民代表大会的执行机关。

3、各省、直辖市有一定的自主权,自治区有自治权,香港特别行政区和澳门特别行政区有高度自治权。

4、各级地方政府必须接受上级和同级的中国共产党委员会的领导,执行党的常委会和委员会所做的决定和制定的政策。

政府的主要领导成员是党的常委会成员。

十三、中央集权制的优点和缺点

1、优点:

(1)国家政令统一,有利于国家统一指挥和统一领导,有利于国家的统一和完整,有利于整合国家各种资源和进行关系到国计民生的基础设施和经济建设;

(2)集权制对环境反映灵活,决策快,效率高。

2、缺点:

国家行政体制比较僵化,行政首长集权,独断专行,会造成决策失误;如果对行政首长的权力缺乏制衡,就会出现家长制或一言堂。

同时,由于集权制严格地控制地方政府,地方政府缺乏充分的自主权,不利于调动地方政府的积极性。

由于行政首长权力过大,可能产生滥用权力和寻租行为。

十四、地方分权制的优点和缺点

优点:

(1)地方政府有较充分自主权,可以独立自主地开展各种社会管理活动和进行经济建设。

在民族自治地区,可以保持民族文化和民族习惯。

(2)地方政府可以因地制宜地自主决策,解决本地区发展所面临的各种问题,可以有效地开发和利用本地区各种资源,可以调动地方政府的积极性和创造性。

(3)分权制有利于公民参与政府决策和对政府的监督,有利于民主建设。

缺点:

(1)如果过度分权,可能出现地方各自为政,中央政府政令不畅的局面,更有甚者会出现地方割据,不利于国家政令统一,不利于统一指挥,统一领导。

(2)地方分权制因为受地区限制,容易形成地方主义。

十五、行政体制的类型

(一)中央政府体制

中央政府体制是指一个国家的最高国家行政权力和政府职能的划分、政府的组织形式和活动方式等制度的总称。

中央政府体制可分为:

内阁制、总统制、半总统制、委员会制、部长会议体制和国务院体制

(二)地方政府体制

地方政府是设置于地方各级行政区域内的公共行政管理机关。

地方政府体制是地方政府按照一定的法律或标准划分的政府组织形式。

1、自治体地方政府:

英国地方政府形式是最典型的自治体地方政府体制。

2、行政体地方政府:

德国地方政府是典型的行政体地方政府。

3、民主集中制地方政府:

中国地

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