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《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论ﻫ一、判断题ﻫ1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案:
非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持ﻫ有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：
是ﻫ3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式ﻫ存在，从融资者的角度看,是间接融资。
答案:
是ﻫ二、单项选择题ﻫ1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为＿_＿___。
ﻫA 支出B 储蓄C 投资Ｄ消费
答案：
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
Ａ间接投资 B直接投资C 实物投资 D以上都不正确ﻫ答案:
Bﻫ3、直接投融资的中介机构是＿_____。
ﻫA商业银行 Ｂ信托投资公司Ｃ投资咨询公司D 证券经营机构
答案:
Dﻫ三、多项选择题ﻫ１、投资的特点有＿＿__＿__。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性ﻫC投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性
答案：
ＡBCＤ
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_＿____促进经济增长等方面。
ﻫA使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动Ｄ促进资源有效配置
答案：
ABCDﻫ3、间接投资的优点有＿_____。
ﻫA积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险ﻫ答案：
ABCD
证券投资要素ﻫ一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:
是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：
是
３、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：
是
4、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案:
是ﻫ5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
ﻫ答案:
非ﻫ6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。
ﻫ答案:
非
7、股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：
是ﻫ8、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公司资本的基础。
答案：
是
９、在特殊情况下,公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
答案：
是
１0、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：
是ﻫ１1、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下,才能充分显示出来,对保护优先股票的股东具有实际意义。
答栠?
?
：
是ﻫ1２、在纽约上市的我国外资股称为Ｎ股。
答案：
是
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：
非
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案：
是ﻫ15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值,到期时按面值偿还的债券。
答案:
非
1６、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
ﻫ答案：
是ﻫ17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
答案：
非ﻫ18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：
是
1９、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
ﻫ答案:
是ﻫ２0、契约型投资基金依据信托法建立,具有法人资格。
答案：
非
２１、开放型投资基金的发行总额不固定,投蠠?
?
者可向基金管理人申购或赎回基金。
ﻫ答案：
是ﻫ22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标,投资对象通常为高成长潜力的股票。
ﻫ答案：
非ﻫ２３、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金,风险较大，但有可能获取很高的收益。
ﻫ答案:
是
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系,这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：
是
2５、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
ﻫ答案:
是
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
答案：
非ﻫ27、专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
ﻫ答案:
是ﻫ28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金䠠 ？
？
卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
答案:
是ﻫ29、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
ﻫ答案：
是ﻫ30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
答案：
是ﻫ二、单项选择题ﻫ1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的____＿_。
ﻫＡ主体 Ｂ客体 Ｃ工具 Ｄ对象ﻫ答案:
A
2、由于__＿＿＿_的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
Ａ边际收入递减规律B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律Ｄ边际成本递减规律ﻫ答案:
Cﻫ3、通常,机构投资者在证券市场上属于＿__＿_＿型投资者。
ﻫA激进B稳定 C稳健Ｄ 保守
答案：
Ｃﻫ4、商业银行通常将______作为第二准备金,这些证券䠠?
?
＿____＿为主。
ﻫＡ长期证券长期国债Ｂ短期证券短期国债 ﻫＣ长期证券公司债Ｄ 短期证券公司债
答案:
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为____＿_。
A投机者B机构投资者CＱFII Ｄ战略投资者
答案：
D
６、有价证券所代表的经济权利是___＿__。
ﻫA 财产所有权B债权Ｃ 剩余请求权D所有权或债权ﻫ答案:
Dﻫ7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是___＿__。
ﻫA支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息－缴纳所欠税款ﻫB支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息ﻫＣ缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息ﻫD支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
答案:
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是____＿_。
A优先股票B后配股 C混合股D特别股
答案：
B
９、圠 ？
实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100股股票,本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有_＿____票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
ﻫA1０00B 1１00C120０D130０ﻫ答案:
Ｃﻫ10、最普遍、最基本的股息形式是_＿＿＿__。
ﻫA现金股息 B股票股息 C财产股息 D 负债股息
答案:
Aﻫ11、具有杠杆作用的股票是_____。
Ａ普通股票Ｂ优先股票 ＣＢ股股票 ＤH股股票
答案:
B
１２、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_＿＿___。
AA股ＢＮ股ＣS股DＨ股ﻫ答案：
A
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的＿＿＿___关系。
ﻫA债权B所有权 C债务D A和Ｃﻫ答案:
D
14、以下被称为“金边债券”的是__＿___。
ﻫA国债 B市政债券C金融债券Ｄ公司债券ﻫ答案：
Ａﻫ15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化,也称“指数债券”的是＿___＿_。
ﻫA附息债券 B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券ﻫ答案:
Ｃﻫ16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是___＿__。
ﻫA公募债券Ｂ私募债券 C记名债券D无记名债券ﻫ答案：
B
17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是______。
ﻫＡ扬基债券B武士债券 C外国债券D欧洲债券 ﻫ答案:
Ｃ
18、证券投资基金由＿______托管,由__＿___管理和操作。
A托管人 管理人 B托管人托管人ﻫＣ 管理人托管人 D 管理人 管理人
答案:
Aﻫ19、证券投资基金是一种___＿__的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
答案:
Ｂ
20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是＿___＿_。
A公司型投资基金 B 契约型投资基金
C股票型投资基金Ｄ 货币市场基金ﻫ答案：
Aﻫ2１、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是＿＿＿___。
ﻫA 期陠 ？
一般为10-1５年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响Ｄ 交易费用相对较高
答案:
Cﻫ２2、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_＿____。
ﻫA积极成长型基金B成长型基金Ｃ平衡型基金 D 收入型基金
答案:
A
2３、以下不属于债券基金的是____＿_。
ﻫＡ 政府债券基金B市政债券基金Ｃ公司债券基金 D指数基金ﻫ答案:
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
ﻫA 基金发起人B基金管理人Ｃ 基金托管人D基金承销人ﻫ答案:
Ｂﻫ25、证券中介机构可分为＿_＿___。
ﻫＡ证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构 D以上均不正确
答案:
Cﻫ26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B 代销C定额包销 D余额包销ﻫ答案：
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度 Ｂ特许制度 C注册制度 D 以上均不正确
答案:
Ｂ
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是____＿＿_。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案：
C
２9、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
Ａ证券承销业务 B私募发行 C 基金管理D 风险基金
答案：
Aﻫ3０、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
ﻫA 信用评级机构Ｂ证券登记结算公司ﻫＣ证券信息公司Ｄ 按揭证券公司
答案:
B
三、多项选择题ﻫ1、证券投资主体包括____＿_。
ﻫＡ个人B政府C企事业 Ｄ 金融机构ﻫ答案：
ＡBＣD
2、个人投资者的投资目的主要有:
＿＿_＿＿＿。
A 本金安全Ｂ收入稳定C资本增值 Ｄ维持流动性ﻫ答案：
ＡBCD
3、机构投资者的特点主要有：
__＿___。
ﻫＡ投资资金数量大Ｂ建立的资产组合规模较大 ﻫC注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大
答案:
AＢCD
４、参加证券投资的金融机构主要有:
＿＿＿___。
A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司
C保险公司 D证券投资基金ﻫ答案：
ＡBＣDﻫ５、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性ﻫC分散价格变动风险 Ｄ对价格变动起推波助澜的作用ﻫ答案:
AＢCﻫ6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
ﻫA股票Ｂ商品证券Ｃ 货币证券 Ｄ资本证券ﻫ答案:
ＢCD
7、股票的特征表现在＿___＿_。
A期限上的永久性B 决策上的参与性ﻫC 责任上的无限性D报酬上的剩余性ﻫ答案:
ABDＥﻫ８、股票按股东的权益分为_＿＿＿＿＿。
ﻫA 普通股票B优先股票Ｃ后配股D混合股ﻫ答案：
ABCDﻫ9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利,主要有:
_＿＿＿_＿。
A经营决策参与权B 盈余分配权 C剩余财产删?
配权 D优先认股权ﻫ答案：
AＢCD
１0、股份公司股息分配应遵循的原则是__＿_＿＿。
A股息优先原则B纳税优先原则C 公积金优先原则
D无盈余无股利原则E 同股同利原则ﻫ答案：
ＢCDE
1１、优先股票的特征有______。
A 领取固定股息Ｂ按面额清偿
Ｃ无权参与经营决策 D无权分享公司利润增长的收益ﻫ答案:
AＢＣＤﻫ1２、我国的股票按投资主体分为_＿＿___。
ﻫA 国家股票B 法人股票 C 社会公众股票 D外资股票ﻫ答案：
ＡBCDﻫ13、债券的特点是：
_＿____。
A期限性B 安全性C收益性D流动性
答案:
ABＣＤﻫ1４、市政债券主要种类有______。
ﻫA 一般契约债券 B有限契约债券C收益担保债券D 住宅公债
答案:
ABCＤﻫ15、按计息方式不同,债券可分为＿＿__＿_等。
Ａ单利债券Ｂ复利债券 C定息债券Ｄ浮动利率债券ﻫ答案:
ＡＢCＤﻫ16、债券按偿还期限可分为______。
ﻫＡ短期债券Ｂ 中期债券Ｃ 长期债券Ｄ零息债券
答案：
ＡＢCﻫ１7、债券按市场所在地可分为__＿＿__。
ﻫA国内债券 B外国债券 C欧洲债券D 注册债券ﻫ答案：
ABC
18、证券投资基金在证券市场上是____＿＿。
A投资客体 B投资主体Ｃ投资中介Ｄ 投资工具ﻫ答案:
ＡBCD
19、证券投资基金的特征有___＿__。
ﻫＡ由专家运作管理 B具有组合投资分散风险的优势
C 是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强ﻫ答案：
ABCD
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C封闭型投资基金D 开放型投资基金ﻫ答案:
AＢﻫ21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有__＿___优点。
Ａ随时可按净值兑现 Ｂ流动性强 C投资风险小 Ｄ安全便利
答案：
ＡＢCＤﻫ２2、证券投资基金按投资收益风险目标可分为____＿_。
A积极成长型B成长型C平衡型Ｄ收入型ﻫ答案:
ABCDﻫ23、以下属于股票基金的是___＿_＿。
ﻫA优先股票基金B 普通股票基金Ｃ指数基金D认股权证基金
答桠?
：
AB
２4、参与证券投资基金运作的有___＿_＿。
Ａ基金发起人Ｂ基金管理人C基金托管人D 基金承销人
答案:
ABＣＤﻫ2５、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为_＿＿___。
A证券经纪商B 证券承销商C证券自营商D 证券投资咨询机构
答案:
AＢCﻫ2６、证券承销方式可分为_＿__＿_。
ﻫA承购包销B 代销C助销Ｄ招标发售ﻫ答案:
ＡBCﻫ27、证券经纪业务的特点是______。
Ａ属于二级市场的委托买卖业务 B经纪商与客户之间是委托代理关系ﻫC 经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金ﻫ答案：
ABＣDﻫ28、在国外,证券自营商一般分为___＿__。
ﻫＡ 交易所自营商B零股自营商C 场外自营商D 二级自营商ﻫ答案:
ＡBC
2９、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有＿＿___＿。
Ａ私募发行B兼并收购Ｃ基金管理ﻫＤ风险基金E 金融衍生工具交易ﻫ答案:
ＡBCDE
３0、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有＿＿_＿__。
A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书ﻫＣ 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
答案:
ＡＢCDﻫ证券市场的运行与管理
一、判断题ﻫ1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案:
是
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。
ﻫ答案：
非
３、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。
ﻫ答案：
是ﻫ4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
ﻫ答案：
非ﻫ5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新股。
答案：
是
6、溢价发行映?
成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案:
是ﻫ７、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
ﻫ答案:
是ﻫ8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。
ﻫ答案:
是ﻫ9、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案:
是
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
ﻫ答案：
非ﻫ11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
ﻫ答案:
非
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：
是ﻫ13、股份公叠 ?
的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。
答案：
是
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
ﻫ答案：
是ﻫ15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
ﻫ答案：
是
1６、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。
答案：
是
17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。
ﻫ答案：
是
１8、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：
是
１9、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
ﻫ答案：
是
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
ﻫ答案：
是
２1、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
ﻫ答案:
是ﻫ22、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。
ﻫ答案:
是ﻫ23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
答案:
是
２4、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
ﻫ答案；是
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案:
是ﻫ２6、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。
ﻫ答案:
27、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
答案:
是
二、单项选择题ﻫ1、以下关于证券发行市场的表述正确的是＿_____。
ﻫA有固定场所Ｂ有统一时间ﻫC 证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大ﻫ答案：
Cﻫ2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是_＿＿_＿_。
A 私募发行B 公募发行 C直接发行D间接发行
答案:
B
３、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是＿_____。
A 发起设立 B登记设立 C募集设立D注册设立
答案:
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_＿____。
ﻫA 有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行 D有偿无偿搭配发行
答案:
Ａﻫ5、以下关于绿鞋（greeｎshoｅ）表述不正确的是____＿。
ﻫA又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120%的股份发售ﻫC 平衡市场供求D稳定市价ﻫ答案:
B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的＿__＿_＿。
A股本 Ｂ 资本公积金Ｃ法定公积金D 法定公益金
答案:
Bﻫ7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是___＿__。
Ａ核准制B注册制Ｃ 登记制Ｄ审批制
答案：
B
８、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是__＿___。
ﻫA成本较低B期限稳定Ｃ比较灵活D风险较大ﻫ答案:
Dﻫ9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_＿_____。
ﻫA 单利计息Ｂ复利计息 C贴现计息 D累进计息
答案：
C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用＿＿＿____方式发行。
ﻫA定向发售 B承购包销C直接发售D招标发行ﻫ答案:
Aﻫ11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_＿____。
ﻫA到期偿还B定期偿还Ｃ展期偿还D随时偿还ﻫ答案：
Ｃ
１２、我国上海、深圳证券交易所均实行__＿＿__。
A 公司制 B注册制C登记制Ｄ 会员制
筠?
案:
Dﻫ1３、以下关于证券上市的表述不正确的是___＿__＿。
ﻫA发行上市的证券即是交易上市的证券ﻫB证券上市有利于发行公司规范治理结构ﻫC公司上市的资格不是永久的 ﻫD证券上市能减少投资者的风险ﻫ答案:
Aﻫ14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_____＿。
ﻫＡ撮合主机 B通信网络C 交易监控 D柜台终端ﻫ答案:
Cﻫ1５、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内，除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_＿_＿__。
ﻫA 5％B10%C15%Ｄ20％
答案:
Ｂ
１6、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用__＿＿_＿_计算方法。
ﻫＡ单向双向 Ｂ双向单向C 双向双向 D 单向单向ﻫ答案:
Dﻫ１7、一般情况下,股价循环______商业循环而发生。
ﻫA先于B后于C无关于 D不确定于ﻫ答案：
A
1８、参与场外交易市场的证券商主要是____＿__ 。
ﻫA佣金经纪商B场外经纪商C自营商D 场内经纪商
答案:
Ｃﻫ１９、场外交易市场的交易对象以_＿___＿_为主,证券交易所的交易对象以_＿_____为主。
ﻫA 基金股票B 债券股票Ｃ股票股票 D 债券债券
答案:
Bﻫ20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在___＿_＿＿。
Ａ采取经纪制Ｂ 对投资者限制少
C有严格的交易时间Ｄ 交易程序复杂
答案：
B
２1、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D 第四市场
答案：
Bﻫ2２、以下不属于证券监管主要手段的是_＿____。
A 法律手段B经济手段C行政手段 D他律手段
答案:
D
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_＿＿__＿_。
A美国B 日本C 英国D 荷兰ﻫ答案:
Aﻫ24、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
ﻫA 法制Ｂ监管 Ｃ自律D 规范ﻫ答案:
Ｄﻫ25、我国的股票发行实行＿＿＿_＿＿。
ﻫA核准制 B注冠 ？
制C审批制D 登记制ﻫ答案：
Ａ
26、我国对证券经营机构的管理实行____＿_＿＿。
ﻫA 特许制 Ｂ注册制 C登记制 D 审批制
答案:
D
２7、以下关于自律组织的表述不正确的是_＿____。
ﻫA一般实行会员制ﻫB对会员公司每年进行一次例行检查ﻫC对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制
答案：
D
三、多项选择题
１、证券发行市场的特征是___＿___。
ﻫＡ无固定场所Ｂ无统
升级会员 