辽宁省基金从业资格资产负债表试题.docx

辽宁省基金从业资格资产负债表试题.docx

《辽宁省基金从业资格资产负债表试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《辽宁省基金从业资格资产负债表试题.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

辽宁省基金从业资格资产负债表试题

辽宁省2016年基金从业资格：

资产负债表试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A：

“未知价”交易原则B：

“已知价”原则C：

“金额申购”原则D：

“份额赎回”原则

2、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金

3、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

A：

商业银行B：

基金公司C：

基金托管人D：

证券公司

4、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

5、分析债券基金的两个主要角度是__。

A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析

6、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2B．3C．6D．9

7、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A：

基金招募说明书B：

基金成立公告C：

基金年报D：

基金定期公告

8、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。

A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策

9、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法

10、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。

A．60%B．70%C．80%D．90%

11、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

12、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则

13、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

14、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：

组合风险B：

各种证券持有量C：

现金比例的百分比D：

预期收益率

15、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．10

16、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。

A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能

17、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益

18、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。

A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金

19、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金

20、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性

21、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式

22、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因

23、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

24、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

25、关于债券型基金，下列描述正确的是__。

A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益

26、债券不能收回投资的情况有__。

A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

27、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社

28、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

29、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。

A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户

30、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。

__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；5

32、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：

《股份有限公司法》B：

《投资基金管理办法》C：

《投资顾问法》D：

《投资公司法》

33、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。

A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

34、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

35、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨B．下降C．不变D．上下波动

36、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

37、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．5

38、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金

39、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．浮动利率债券

40、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告

41、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。

A．临时信息披露B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金份额净值公告

42、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金

43、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

44、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

45、分级基金又被称为__。

A．系列基金B．基金中的基金C．结构型基金D．可分离交易基金

46、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。

A．3B．4C．5D．6

47、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

48、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.24

49、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。

A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券

50、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。

A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

51、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

52、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

A．基金的市场营销B．基金的运作管理C．基金的收益分配D．基金的运作监管

53、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。

A：

基金管理人B：

基金托管人C：

基金D：

托管人和基金联名

54、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份

55、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。

A：

1B：

2C：

3D：

4

56、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币

57、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是__指数的表现，属于__基金。

A．超越；主动型B．超越；被动型C．复制；主动型D．复制；被动型

58、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。

A：

安全保管基金财产B：

保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：

办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：

复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

59、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____A：

1.5%B：

4.5%C：

6%D：

9%

60、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金