04绩效考核管理制度和KPI考核指标.docx
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04绩效考核管理制度和KPI考核指标
绩效考核制度
编制:
王建民
审核:
批准:
受控状态:
受控
持有者:
分发号:
2013-11-5发布2014-01-01实施
1、目的
为了提高公司各部门的工作效率，规范合理的对各部门进行考核，特制定本办法。
2、适应范围
本制度适用于公司各部门。
二、考核内容和方式
（一）考核时间：
每月1日至31日。
（二）考核工资标准：
各车间主任每月从个人工资中拿出10%元，作为每月部门月考核激励的总奖金,部门经理各拿出工资的10%，组长、文员、质检员从个人工资拿出8%，
（三）考核内容：
请参考各部门考核指标。
（四）考核方式：
实行分级考核，由直接上级考核直接下级，并由分管领导最终评定。
即：
1公司总经理考核总工、部门经理（其中，财务主管由财务总监考核）
2、公司部门经理考核部门车间主任及文员；
3、车间主任考核车间所属员工，并由部门经理最终评定；
4、财务部门人员由总经理或者财务总监负责考核，公司提供相关参考依据。
三、考核流程
由制定工作计划、执行工作计划及工作考核三部分组成，详见下页图表1。
四、考核结果及奖惩
（一）对员工的考核
1、考核结果
考核结果以分数确定，最终转换为A、B、C、D\四个等级，以分管领导最终评定为准。
各个等级对应分数及基本标准如下（图表2）：
A级：
超额完成当月工作任务，综合表现突出，工作成绩优异；
B级：
全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；
C级：
基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般,偶有工作失误；
D级：
未完成当月工作任务，综合表现一般，工作成绩较差或有重大工作失误。
最终考核分数
等级
91分以上
A（优秀）
81-90分
B（良好）
70-80分
C（合格）
69分以下
D（不合格）
图表2
2、奖惩办法
当月考核结果直接与员工当月绩效工资的发放挂钩：
2当月考核分数为95分以上（A等级）时），绩效工资=绩效工资*120%.（此项原则一部门一人），当年考核等级为A时，基本工资调整一个等级。
3当考核发数为94分以下时所得绩效工资=绩效工资*本月所得分数
考核中过程中，当月考核等级为D的，留任原职查看；累计达到4次的，转为试用员工；累计达到6次的，给予解聘或辞退。
年度C级考核结果累计达到或超过6次的，根据其实际工作情况，给予适当惩处。
当全年考核等级在C以下时，不给予考虑调薪。
此外，员工月度工作绩效考核结果，将作为年度优秀员工评选、年终考核和奖惩的重要参考依据。
（二）对部门的考核
1、考核标准
依据KPI考核指标
2、考核办法
对部门的考核采用部门自评和分管领导考评的方式，以分管领导最终评定为准。
3、考核结果和奖惩
年终，公司将根据各部门全年总体表现情况，评选优秀部门，并根据公司当年效益情况，给予部门适当奖励。
对于年终考评较差的部门，公司将根据实际情况，给予部门负责人降职、降薪或解聘处理。
五、考核执行程序
（一）计划制定和返回：
1、员工月度工作计划：
由员工制定《员工月度工作计划表》和《车间生产计划表》（详见附件1），交部门负责人审核后返回员工。
2、部门月度工作计划：
每月28日，部门负责人制定下月《部门月度工作计划表》（详见附件2），交分管领导审定后返回部门。
3、计划制定各阶段，应进行必要的沟通。
（二）考核、汇总
1、员工考核：
员工考核由员工自评、部门考核、分管领导评定三个部分组成。
（1）员工填写《员工月度工作考核表》，交部门负责人考核；
（2）部门负责人考核完毕后，交分管领导评定；
（3）考核各阶段，应进行必要的沟通和打分。
（三）结果反馈
（1）每月8日前，分管领导将部门及所属员工的考核下发综合部；
（2）综合部根据考核结果填报《员工月度考核汇总表》（详见附件7），并于每月10日前交公司领导审批；
（3）综合部将经公司领导审批后的考核结果反馈至各部门，并函告财务部；
（4）考核人根据实际情况和需要，与被考核人进行沟通，以改进和提高工作绩效。
（5）年终，综合部将填报《员工年度考核汇总表》（详见附件8）和《部门年度考核汇总表》（详见附件9），经公司领导审批后，反馈至各部门。
六、其他事项
（一）考核人员应坚持实事求是，客观公正地进行考核。
被考核人认为考核结果严重不符合事实的，可以向综合部或有关领导提出申诉。
经调查属实的，报公司领导同意后，可给予纠正，并对相关责任人进行处理。
（二）本办法经公司董事长批准后，于2014年1月起执行。
（三）本《办法》由综合部负责解释。
附件1：
员工月度工作计划表
员工工作计划表
姓名：
岗位：
填报时间：
年月 日
序号
工作计划内容
拟完成时间
实际完成时间
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
11
12
小计
部门负责人审核签字：
备注：
1、本表由员工制定，部门负责人审核，作为员工月度考核参考依据；
2、本表随员工绩效考核表一起上交。
附件2：
部门月度工作计划表
————年————月————部工作计划表
填报人：
年月 日
序号
工作计划内容
拟完成时间
实际完成日期）
责任人
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
小计
分管领导审批：
备注：
本表由部门负责人填报，并于每月28日前交分管领导审批。
3、考核指标
3.1营销部
责任部门
营销部
统计周期
每月一次
得分
指标一
月经营计划完成情况
权重
50
评测工具
4订单的出货金额计算。
数据来源
财务部
标准
75%以下
75~80%
80~85%
85~90%
90~95%
＞96%
得分
0--
15
20
30
45
50
指标二
库存成品在库时间
权重
10
计算标准
库存成品（订单成品）在库时间（从入库日期开始算）不得超过1个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分。
做库存（无订单）在库时间
不得超过三个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分
数据来源
财务部
指标三
客户订单交期回复及时率
权重
15
计算标准
电话回访客户，一次未给出明确的交货期扣2分，乱给交货期扣2分.
数据来源
综合管理部
指标三
回款及时率
权重
10
计算标准
实际回款额/到期（截止30日）应收回款额，达到95%（含95%）为权重，每低2个百分点，扣5分。
数据来源
财务部
指标四
合同管理签订率和信用等级
权重
5
计算标准
5财务每发现一次合同未签订或者合同条款责任不明确的扣1分。
②综合管理部查合同管理，如果没有建立合同档案扣2分，如果档案不全面扣1分
数据来源
财务部
指标五
学习成长
月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时
权重
5
评测工具
1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。
未组织培训扣全分
数据来源
各部门
3.2生产部经理
责任单位
生产部
统计周期
每月一次
得分
指标一
月生产计划达成率=（周生产计划达成率之后相加/4）
权重
35
评测工具
月按周生产计划计算。
数据提供
营销部
75%以下
75-80%以下
80-90%以下
90%以上
0--
20
25
30
指标二
重大品质事故（公司损失大于10000元以上）
权重
10
计算标准
目标
全年重大品质事故为0
数据提供
品质部
评分细则
1、每发生一次扣5分，扣完为止
2、全年2起以上，此项不得分
指标三
车间6S管理
权重
10
评测工具
目标
按每月的6S考核平均打分
数据提供
综合管理部
74分以下
75-84分
85-90分
91分以上
0
5
8
10
指标五
员工流失率
权重
5
评测工具
目标
辞职人数/总人数<6%
数据来源
综合管理部
评分细则
每高于目标1%扣1分，反之加1分
指标六
严重质量事故以上（公司损失在10000元以上）
权重
10
评测工具
每发生一次扣5分
数据来源
品质部
指标七
生产安全事故
权重
10
评测工具
1、每发生一次扣3分。
重大安全事故（评级7-10级扣5分，7级以下扣10分），二次（包含2次）伤残评级事故此项全年不得分
2、每月最少对各车间一次安全培训。
查记录文件，缺少一车间扣一分。
数据来源
综合管理部
指标八
库存产品在库时间（主要指半成品库和成品库所有产品）
权重
15
评测工具
库存产品（包括原材料、半成品）在库时间（从入库日期开始算）不得超过1个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分。
做库存（无订单）在库时间，不得超过三个月，超出数量按金额计算每10000元扣1分
数据来源
财务部
指标九
学习成长
月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时
权重
5
评测工具
1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。
未组织培训扣全分
数据来源
综合管理部
3.3品质部经理
责任部门
品质部
统计周期
每月一次
得分
指标一
品质良率
权重
40
评测工具
目标
按每月既定良率目标
数据来源
品质部
评分细则
每低于目标1%扣2分，反之加2分
指标二
客户投诉率、及时分析处理
权重
10
评测工具
6每月投诉次数/当月出货次数
客户投诉率低于%得权重，每增加一个百分点扣2分，扣完为止。
②如果未及时处理客户投诉一单扣5分，扣完为止（客诉必须在24小时内受理）；
（备注：
客户投诉指经我司认可的客户投诉）
数据来源
品质部
指标三
重大品质事故（公司损失大于10000元以上）
权重
30
评测工具
每发生一次扣10分，扣完为止
数据来源
品质部
指标六
不合格品处理单处理及时性和有效性
权重
10
评测工具
7十分钟内未给出处理意见，一单扣1分，扣完为止；
（根据不合品处理单）
重复性的质量问题出现，经确认属于质量部责任，一单扣2分，扣完为止；（根据不合品处理单）
数据来源
生产部
指标七
学习成长
月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时
权重
10
评测工具
1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。
未组织培训扣全分
数据来源
综合管理部
3.3检验员
责任部门
品质部
统计周期
每月一次
得分
指标一
品质良率
权重
30
评测工具
目标
按每月既定良率目标
数据来源
品质部
评分细则
每低于目标1%扣2分，反之加2分
指标二
重大品质事故（公司损失大于10000元以上）
权重
30
评测工具
每发生一次扣10分，扣完为止
数据来源
品质部
指标三
记录单据填写（主要对不合品记录、首件、巡检、出厂检验记录）
权重
30
评测工具
按相关文件要求执行、每发现一条记录未填写或者重要数据未填写扣3分，扣完为止.
数据来源
生产部
指标四
学习成长
月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时
权重
10
评测工具
1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。
未组织培训扣全分
数据来源
综合管理部
3.4采购部
责任部门
物流部
统计周期
每月一次
得分
指标一
采购合格率
权重
15
评测工具
所采购的物品质量、数量、品种、规格、包装等采购合格率=总合格批次/总采购批次
数据提供
品质部
指标二
采购物料及时率（采购计划）
权重
40
评测工具
根据计划到料时间，未按时到料，每单每延后一天且通知生产部扣0.5分，延后未通知生产部扣1分。
数据提供
生产部
指标三
采购成本控制率=实成采购成本/预算采购成本
权重
15
评测工具
每高于目标1%扣2分，反之加2分。
数据提供
财务部
指标四
供应商价格管理和采购合同管理准确性
权重
15
评测工具
8每出现一次未签订采购合同扣1分
9入库后《价格确认单》未上交财务部扣2分，扣完为止
数据提供
财务部
指标八
部门互评
①（指部门间协作性和沟通及时性）
②（取所有部门互评分中的最低分，扣分原因先与考核部门进行沟通，得到考核部门确认后，然后提交行政部）；
权重
5
评测工具
一次合作或沟通出现问题扣1分，二次合作或沟通出现问题扣2分，以此类推。
数据来源
各部门
3.5总工
责任单位
总工
统计周期
每月一次
得分
指标一
产品开发计划、进度及合格率
权重
30
1.、以单计算，以每项止单最后书面批准时间为考核时间；
每一单（含每个立项单的所有关键时间点即T1，T2，T3时间，直到送样为止）超过一天扣1分，扣完为止，制程报废的重新列时间；
2\由设计或样品制作过程中出现失误导致送样不合格的一次扣5分；
数据来源
营销部
指标二
批量设计缺陷事故
权重
25
评测工具
经过确认属于设计缺陷事故，每次扣5分，扣完为止。
数据来源
品质部
指标三
新产品培训
权重
15
评测工具
1、新产品上线相关技术员未组织培训，每发现一次扣10分.
2、生产过程中生产部提出的问题没有及时的答复，生产部每反应一次扣1分
数据来源
品质部、生产部
指标四
开发费用
权重
10
评测工具
所有开发费用超出目标值每1%扣1分，反之加1分
数据来源
财务部
指标四
学习成长
月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时
权重
10
评测工具
1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。
未组织培训扣全分
数据来源
综合管理部
3.5总工
责任单位
总工
统计周期
每月一次
得分
指标一
产品开发计划、进度及合格率
权重
40
1、新产品如未建立书面开发计划扣10分。
时间不明确扣5分，责任人不明确扣5分，无相关人签字扣5分
2.、以单计算，以每项止单最后书面批准时间为考核时间；
每一单（含每个立项单的所有关键时间点即T1，T2，T3时间，直到送样为止）超过一天扣1分，扣完为止，制程报废的重新列时间；
3、由设计或样品制作过程中出现失误导致送样不合格的一次扣5分；
数据来源
营销部
指标二
严重质量事故以上（公司损失在10000元以上）
权重
15
评测工具
每发生一次扣5分
数据来源
品质部
指标三
成本控制率（实际生产成本/预计生产成本）
权重
30
评测工具
1、生产过程中因产品生产工艺未预测而造成实际成本>预计产品成本每发现每高于目标1%扣5分，
2、产品投产前未向财务提供产品计划产品清单，每发次单只产品扣5分，扣完为止。
数据来源
财务部
指标四
权重
10
评测工具
所有开发费用超出目标值每1%扣1分，反之加1分
数据来源
财务部
指标六
部门互评
①（指部门间协作性和沟通及时性）
②（取所有部门互评分中的最低分，扣分原因先与考核部门进行沟通，得到考核部门确认后，然后提交行政部）；
权重
5
评测工具
一次合作或沟通出现问题扣1分，二次合作或沟通出现问题扣2分，以此类推。
数据来源
各部门
3.7财务部
责任单位
财务
统计周期
每月一次
得分
指标一
经营计划报表准时性（每月15号前，节假日顺延，每迟一天扣3分，每发现一次错误扣3分
权重
30
评测工具
每推迟一天扣2分
数据来源
财务总监
指标二
成本（销售费用、制造费用、管理费用）
权重
15
评测工具
费用达成率=当期实际发生费用/当期预算费用*100%
数据来源
总经理
每增加1%扣2分，反之加1分
指标三
应收帐款安全性及回款率
权重
15
计算标准
1.每新增一笔坏帐本项不得分.
2.到期回款率达95%不扣分。
3.回款率85%-94%扣5分。
4.回款率75%-84%扣10分。
5.回款率65%-74%扣15分。
。
数据提供
总经理
指标四
工资核算的准确性和发放的
权重
10
评测工具
经综合管理部核实，如有一处错误或不按制度执行，扣2分
数据提供
总经理
指标五
客户或者供应商对账的准确性
权重
10
评测工具
每发生一次错误扣5分
数据提供
销售部
指标六
仓库库存监督
权重
10
评测工具
每周最少两次对仓库进行现场抽查账、物、卡。
每少于一次扣3分
数据提供
综合管理部
指标四
学习成长
月组织学习时间（主要表现在给员工集体讲课）不得少于5小时
权重
10
评测工具
1、培训月平均累计时间大于4小于5，扣1分，小于4小时扣2分，小于2小时不得分。
未组织培训扣全分
数据来源
综合管理部
3.8综合管理部
责任单位
综合管理部
统计周期
每月一次
得分
指标一
人员招聘及时性
权重
20
评测工具
①以公司批准时间为考核时间，每缺1人扣1分；
（取所有部门打分中的最低分）
提供数据
各部门
指标二
员工培训
权重
15
评测工具
①职员培训：
培训次数/月计划培训次数
②职工培训：
检查各部门每月培训计划具体实施、整理、保存，无检查则扣2分；
提供数据
各部门
标准
﹤85.0%
85.0%--89.9%
90.0%--94.9%
95.0%--97.9%
98.0%--99.9%
100%
得分
0
5
10
15
18
20
指标三
后勤管理
权重
15
评测工具
1．制度执行监控情况，每发现一次扣1分，
数据来源
各部门
指标四
费用控制
权重
15
评测工具
10办公品费用
11业务招待费
提供数据
财务部
①费用降低的达成情况，同月基准值比较（基准值由财务每个月给出），每超过一个百分点扣3分；（水电、办公品物耗量、电话费）
指标五
数据核算准确性
权重
30
评测工具
3．工资核算准确性；每出现问题一次扣0.5分，如因部门提供资料导致的问题由部门承担，扣分标准相同。
数据来源
各部门
指标六
部门互评
①（指部门间协作性和沟通及时性）
②（取所有部门互评分中的最低分，扣分原因先与考核部门进行沟通，得到考核部门确认后，然后提交行政部）；
权重
5
评测工具
一次合作或沟通出现问题扣1分，二次合作或沟通出现问题扣2分，以此类推。
数据来源
各部门
3.8综合管理部
责任单位
行政助理
统计周期
每月一次
得分
指标一
员工培训（新进员工按每周组织一次培训）
权重
20
评测工具
①职员培训：
每周内未组织新员工培训，每发现一次扣5分
②职工培训：
检查各部门每月培训计划具体实施、整理、保存，无检查则扣2分；
提供数据
各部门
指标二
后勤管理（制度执行监控情况）
权重
20
评测工具
1．每天最少一次各车间员工巡查违返员工手册清况，并做好记录，每发现一天未执行扣2分.未记录扣1分。
2．每天一次车间巡查时检查车间楼梯间、厕所卫生情况。
车间楼梯间坚持每天一清扫，第三天拖一次。
厕所每天清扫。
如发现人员投诉，经查实一次扣5分
数据来源
各部门
指标三
工伤管理
权重
10
评测工具
12新进员工按先办理工伤再上岗的原则，如出一次工伤未及时办理工伤而造成工伤事故，扣10分。
提供数据
综合管理部经理和各部门
指标四
数据核算准确性
权重
10
评测工具
员工（全厂员工）考勤统计每月12日之前张贴，每推迟一天扣2分、每出错一次扣2分
数据来源
各部门
指标五
其它事宜
权重
30
评测工具
①领导交待的任务没有按时的完成扣5分，未做扣8分.
数据来源
部门主管
指标六
文件管理工作
权重
10
1、所有文件的发放应有文件收发记录表单并且有相关人签字。
如未实施扣2分
2、车间回收的表单按月整理存放好。
如未实施扣3分
3、员工入职登记表、身份证复印件、员工培训记录应按车间整理成册，未整理，或者丢失扣5分.
数据来源
部门主管
3.9仓库主管
责任部门
仓库
统计周期
每月一次
得分
指标一
收、发料的准确性
权重
20
标准
收料与送货单不符，经其他部门发现；
对发料按打印的套料或零星领料单发料，
每出现一次错误扣5分
数据来源
各部门
指标二
出入库的及时率、准确性（日清日毕）
权重
20
评测工具
要求做到日清日毕，每发现一单据扣3分
数据来源
财务部和各部门
指标三
库存盘点帐实相符率
权重
40
评测工具
财务每周最少两次对仓库进行抽查，每查到一个产品扣2分
数据来源
财务部
指标四
仓库6S
权重
10
评测工具
低于85分，每低于5分扣2分，扣完为止
数据提供
综合管理部
指标四
学习成长
①月组织学习时间（主要表现在给员工或者班组长集体讲课）不得少于8小时.
权重
10
评测工具
1、培训月平均累计时间大于6>X<8，扣2分，6>X>4小时扣3分，4>X>2小时扣4分。
X>2不得分
数据来源
综合管理部
升级会员 