北京基金法律法规即期利率与远期利率考试题.docx

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北京2017年基金法律法规：

即期利率与远期利率考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、资产配置有两种类型，即__。

A．战略性资产配置

B．战术性资产配置

C．稳定性资产配置

D．灵活性资产配置

2、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。

A．增长型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。

A：

相互联系

B：

相互促进

C：

相互竞争

D：

相互制衡

4、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

5、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

6、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。

A．货币市场基金

B．债券型基金

C．股票型基金

D．混合型基金

7、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

8、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人

B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人

C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人

D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

9、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券

B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现

D．是有期证券

10、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式

B．投资人办理基金业务流程

C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利

D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

11、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人

B．基金募集

C．基金交易、管理、托管

D．基金信息披露、销售

12、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

13、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+7

14、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构

B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．商业银行

15、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式

B．开放式

C．公司型

D．契约型

16、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．城市信用合作社

D．农村信用合作社

17、当前我国基金营销渠道包括__。

A．保险公司

B．基金超市

C．证券公司

D．证券咨询机构

18、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

19、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：

计划实施概要

B：

市场营销现状

C：

市场威胁和市场机会

D：

目标市场和可能存在的问题

20、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越

B．基金业监管的法律体系日益完善

C．基金行业对外开放程度不断提高

D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

21、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

22、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A：

基金管理人

B：

基金托管人

C：

基金组织

D：

基金份额持有人

23、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

24、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入

B．金融机构买卖基金的差价收入

C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

25、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行

B．证券公司

C．基金公司

D．保险公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

2、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．基金投资管理

C．特定客户资产管理

D．基金运营

3、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所

B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

4、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人

B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

5、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日

B．基金募集申请经中国证监会核准次日

C．基金合同生效的当日

D．基金合同生效的次日

6、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息

B．基金管理公司信息

C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息

7、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金

B．海外及殖民地政府信托基金

C．马萨诸塞投资信托基金

D．苏格兰美国投资信托

8、对管理公司本身表现的衡量属于____

A：

基金衡量

B：

公司衡量

C：

微观衡量

D：

绝对衡量

9、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：

证券公司

B：

商业银行

C：

信托投资公司

D：

非基金管理人的其他基金管理公司

10、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：

5%

B：

10%

C：

30%

D：

50%

11、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

12、基金管理人的主要职责包括__。

A．投资管理

B．基金估值

C．基金营销

D．会计核算

13、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管

B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击

C．强制性信息披露

D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失

14、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期

B．基金分红

C．已实现收益

D．净值增长率

15、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

16、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

17、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

18、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。

A：

流动性强，风险相对较小

B：

流动性强，风险相对较大

C：

流动性差.风险相对较小

D：

流动性差，风险相对较大

19、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用

C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

20、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

21、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小

D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

22、公开披露的基金信息，不可以包括__。

A．基金募集情况

B．对证券投资业绩的预测

C．基金资产净值、基金份额净值

D．涉及基金管理人的诉讼

23、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

24、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____

A：

资本资产定价模型

B：

套利定价理论

C：

多因素模型

D：

证券组合选择

25、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统