北京证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx
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2016年北京证券从业资格考试：
证券投资基金管理人考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利
2.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
3.资产评估报告的有效期为（）。
A．评估报告日起的1年
B．评估报告日起的2年
C．评估基准日起的2年
D．评估基准日起的1年
4.安全性最高的有价证券是__。
A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券
5.理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性
6.开立证券账户应坚持__的原则。
A．合法性和真实性
B．合法性和同一性
C．同一性和真实性
D．合法性和有效性
7.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
8.__不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。
A．股票价格波动
B．原材料供应及价格变化
C．股票分割
D．公司资产净值
9.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利
B．跨市套利
C．Alpha套利
D．跨品种价差套利
10.基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
11.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。
A．40
B．1600
C．2500
D．2000
12.基金管理公司的收入主要来自__。
A．自有资产的投资收入
B．管理费
C．基金资产投资收益
D．基金资产利息收入
13.反映企业变现能力的财务指标有__。
A．或有负债和担保负债
B．流动资产和获利能力
C．固定资产和流动比率
D．流动比率和速动比率
14.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的__。
A．40%
B．30%
C．50%
D．20%
15.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
16.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A．2005年10月26日
B．2006年10月26日
C．2005年10月27日
D．2006年10月27日
17.全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算
18.维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．150%
C．300%
D．500%
19.上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。
A．1
B．2
C．3
D．4
20.股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司
B．合伙企业
C．股份有限公司
D．注册公司
21.看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。
__
A．市场价格
B．买入价格
C．卖出价格
D．约定价格
22.金融期货不包括__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．货币期货
23.LOF的汉译名称为__。
A．存托凭
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额
24.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。
A．买卖双方的权利与义务是对称的
B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C．双方潜在的盈利和亏损无限
D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
25.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
26.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A．现在债券的理论价格
B．买卖债券所需支付的手续费用
C．预期未来现金流量的现值
D．未来债券的市场价格
27.下列关于优先股票的阐述，错误的是__。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率
28.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A．发行市场证券和交易市场证券
B．上市证券和公司证券
C．公募证券和私募证券
D．股票、债券和其他证券
29.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．认股权证基金
30.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。
我们可以判断这种证券组合属于__
A．防御型证券组合
B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合
D．增长型证券组合
31.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5
32.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．可行性
B．齐备性
C．合规性
D．真实性
33.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
34.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2
B．超过2/3
C．超过3/4
D．全体一致
35.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。
A．公平披露
B．准确性
C．规范性
D．及时性
36.下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。
A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本
B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价
C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本
D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本
37.行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3
B．5
C．10
D．15
38.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。
A．会员资格证明文件
B．经营证券业务许可证
C．营业执照（副本）
D．证券公司职工名册及身份证明
39.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
40.根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人
41.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会
B．当地政府
C．人民银行
D．民政部
42.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
43.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%
B．10%
C．11%
D．12%
44.确定基金价格最根本的依据是__。
A．每基金单位资产净值及其变动情况
B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策
C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况
D．每基金单位费用水平及其变动情况
45.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信
46.根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．市场效率
B．市场规模
C．市场结构
D．市场环境
47.若流动比率大于1，则下列成立的是__。
A．速动比率大于1
B．营运资金大于0
C．资产负债率大于1
D．短期偿债能力绝对有保障
48.在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10
B．5
C．3
D．1
49.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的形式
C．现金流的时间特征
D．征税机关
50.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。
A．已上市A股
B．已上市B股
C．已上市基金
D．首日上市的证券
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