SA8000社会责任管理体系检查表.docx
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SA8000社会责任管理体系检查表
审核日期：
2016年11月14号审核人：
1.
童
工
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
1-1公司不可具有雇用童工或支持雇用童工的行为。
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人本人照片以及真实有效的身份证?
◆招工时,是否有效地检查工人的身份证?
◆工人身份证是否过期?
是否有身份证过期跟踪程序？
未成年工访谈中年龄、入厂日期与档案是否相一致？
查员工档案及现场巡查访谈无童工现象
员工档案有员工相片及身份证复印件备查
无未成年工，最小年龄22岁。
符合要求。
1-2若发现有童工，公司应该建立、记录、保留旨在拯救童工的政策和程序，有效的传达这些政策和程序给员工和其它利益团体，并且应该提供足够的支持来促使童工接受学校教育，直到他们超过儿童年龄为止。
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
◆如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
公司是否确保无误招童工？
符合要求
1-3公司应该建立、记录、维持国际劳工组织建议条款第146条所涉及的旨在推广儿童教育和青少年工人教育的政策和措施，并将其向员工及利益团体有效传达．政策和措施还应包括一些具体措施来保证在上课时间内不雇用童工或青少年工人，而且童工和青少年工人的每日交通（来回工作地点和学校）、上学和工作时间加起来不得超过十小时。
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
未成年工每天上班的时间（包括加班时间）总和是否超过10个小时？
符合要求
1-4无论工作地点内外，公司不可置儿童或青少年工人于危险、不安全或不健康的环境中。
◆公司是否安排童工或者未成年工从事未成年工禁忌从事的工种（如：
高温、高压、有毒、有害、强体力劳动等），无论在工作场所内外？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
未成年工是否从事有强体力劳动、有害的岗位？
不适用
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
2.
强
迫
劳
动
2-1公司不可雇用或支持雇用强制性劳动的行为，也不可要求员工在受雇之时交纳（押金）或存放身份证于公司。
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆工人加班是否自愿？
不加班是否需要请假？
◆是否使用监狱劳工或士兵？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件等？
◆是否检查工厂所有区域？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
工人离职有何限制？
◆通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等政党的保安目的？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
员工离职时是否可以领取到全额工资？
离职是否自愿？
经现场访谈，及文件审核，员工都表示平时无强迫情形，招工也是工人自愿受雇，工人都知晓加班是自愿的。
无使用监狱劳工
身份证只是提供复印件无扣押
下班后工人可自由离开上班时间保持出口畅通
工人可提前30天自由辞工，特殊情况可当天申请离职
符合要求
3.
健
康
与
安
全
3-1公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险，而提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。
◆工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度控制？
◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆易燃易爆物品是否安全存放？
◆是否免费提供个人防护用品？
现场工人劳动用品配穿戴情况如何
◆未成年工、特殊工种、有职业危害人群的体检情况。
◆特殊工种操作工是否持证上岗？
◆化学品仓库是否有指定专人管理，化学品管理人员和使用人员是否培训，并知道其危害、防护和应急知识
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆有害物品是否妥善存放和使用？
◆是否避免工人不必要地暴露在有毒有害的工作环境下？
◆是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
◆安全出口是否足够？
安全出口是否有清楚的标志？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
是否有“三合一”厂房？
安全出口灯、消防栓、灭火器是否定期检查？
工作环境干净整洁，照明温度良好
工序较为简单，工伤及意外事故至今无发生
有免费提供防护用品，发现车间有1名处电箱没有保护盖
车间都有配备足够的灭火器，消防栓
安全出口清晰可见
整栋厂房都为工业用房，无三合一现象
符合要求
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
3-2公司应该指定一个高级管理代表,来负责所有员工的健康与安全,并且负责实施本标准中有关健康与安全的规定。
◆是否任命一名高层管理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？
◆工厂的健康安全代表是否有安全主任资格？
健康安全代表是否懂得自己的职责？
是否懂得有关健康安全的法律法规？
任命1负责公司的健康安全管理者代表，符合要求
3-3公司应该保证所有的员工都接受定期和有记录的健康与安全训练,并为新进的和调职的员工重新进行培训。
◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
◆定期培训一些重要设备的操作工人
新进、调岗员工是否有参加“三级安全教育”
有相关培训记录
符合要求
3-4公司应该建立系统来侦查、防范或反应可能危害员工健康与安全的潜在威胁。
◆是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？
◆是否建立事故报告、调查和处理程序？
◆是否保存工伤及事故记录？
◆是否建立应急反应方案？
是否定期演习和测试？
◆是否有足够的急救箱和受过训练的急救员？
必要时能否得到紧急医疗救护？
◆急救箱药品是否有效可用的？
急救药箱是否上锁？
◆急救箱及急救人员配备是否足够?
（每一百人至少要有一个急救药箱和一个急救人员，且应保证每个车间都有急救药箱和急救员）
◆医疗室：
医疗人员的证书、病床数、管理制度、工人看病记录
公司是否有义务消防队、是否有急救员？
这些人员有无参加培训？
查：
ESH文件，厂规制度文件，急救记录，急救培训记录，车间现场药箱皆为符合要求
3-5公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适当的情形下，并提供员工储藏食物的卫生设备。
◆是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否免费提供厕纸、洗手液以及干手器给予工人使用？
◆是否定期清洗厕所，确保干净无异味？
◆是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
◆饭堂设备及食物是否卫生、干净？
◆查看食堂：
卫生许可证、健康证、就餐的管理制度、进货控制、现场卫生情况
所有场所厕所蹲位是否够用？
洗手间干净整洁，数量充足，并有提供洗手液、纸巾、毛巾。
饮水机统一提供给工人饮用
洗手间及饮用水无限制
符合要求
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
3-6如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍设备干净、安全，并能满足员工的基本需求。
◆如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
◆宿舍面积是否符合当的法规的规定（人均居住面积不低于2.6平方米），并满足基本的需要？
◆男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
◆是否提供足够的澡堂或沐浴设备？
◆是否提供洗衣、晾衣设备？
◆是否提供安全、可用的个人储物柜给工人？
◆消防器材的配置、管理制度的告知、内部住宿人员数、内部设施配置、住宿人员名册、疏散图。
访谈住宿人员的满意度和是否有经过疏散演习
宿舍是否存在乱拉电线，乱接大功率电器？
无宿舍，不适用！
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是了解并尊重法律法规要求？
4.
结
社
自
由
和
集
体
谈
判
权
4-1公司应该尊重所有员工自由成立和参加工会，以及集体谈判的权利。
◆公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
公司是否有签订劳动集体合同、其中具体条款是符合实际？
是否有一定的经费？
无工会，不适用
4-2当自由组织工会和集体谈判的权利受到法律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的权利。
◆结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
◆员工是否自由选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？
◆公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？
◆公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？
◆是否保留公司管理层与工人代表沟通的记录？
◆工人不满意其工资时是否可以与公司谈判，是否保留谈判结果记录文件
员工如有意见是否懂得申诉，是否懂得申诉渠道？
有选举员工代表，由工人自由选举，当员工有意见或建议时可向员工代表反应
有提供意见箱，员工可进行申述
符合要求
4-3公司应该保证工会代表不受歧视，并且在工作环境中能够接触工会的会员。
◆工人代表是否受到歧视？
◆工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
员工代表不受歧视
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
符合要求
5.
歧
视
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
5-1公司在雇用、薪酬、训练机会、升迁、解雇或退休等事务上，不可从事或支持任何基于种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、工会会员资格或政治关系的歧视行为。
◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
⑴种族
⑵社会等级
⑶国籍
⑷宗教
⑸残疾
⑹性别
⑺性取向
⑻政治团体
⑼工会会员
⑽年龄
◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
⑴招工
⑵工资报酬和福利
⑶培训机会
⑷升职
⑸解职
⑹退休
公司是否在招人、晋升时以本地与外地有区别对待？
无类似的歧视状况发生
符合要求
5-2公司不可干涉员工遵奉信仰和风俗的权利，和满足涉及种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向和工会的信条、政治需要的权利。
◆公司是否干预员工为满足种族、社会等、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
◆公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？
不会干预及歧视工人的种族、社会等、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利
5-3公司不可允许带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。
◆公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质和行为，包括姿势、语言及身体接触？
◆公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
无类似情况，并有制度规定相关要求
6.
惩
戒
性
措
施
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
6-1公司不可从事或支持肉体上的惩罚、精神或肉体胁迫以及言语凌辱。
◆公司是否从事工支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
◆公司是否制定惩罚性措施和程序，是否提供申诉途径？
公司是否存在行为、言语恶意伤害同事的人员？
有制度规定，现场访谈工人，无类似情形发生
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
符合要求
7.
工
作
时
间
7.1公司应该遵守适用法律及行业标准有关工作时间的规定；在任何情况下，不可经常要求员工一个星期的工作时间超过48小时,并且员工在每个七天之内至少有一天的休息时间，所有超时工作应付额外报酬，在任何情况下每个员工每周加班不得超过12个小时。
◆每周正常工作时间是否超过48时间？
采用中国法规规定每周40小时。
◆是否每周至少安排一天休息？
即每周连续24小时的休息时间。
◆童工及未成年工每天交通、学习、上班总时间不得超过10小时。
查考勤记录，工厂每周安排有一天休息，但是周加班超过48小时，最长时间52小时。
7.2除非符合7.3条（见下款），所有加班必须是自愿性质。
◆每周加班时间是否超过12小时？
同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。
◆是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？
⑴工作日加班：
至少正常工资标准×150%
⑵休息日加班：
至少政常工资标准×200%
⑶法定假期加班：
至少正常工资标准×300%
◆不加班是否需要书面请假？
每天最多加班2个小时，并有足额支付相应加班费，但是月加班超出36小时。
7.3若公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组织定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。
任何此类协议应符合7.1条有关规定（见上面规定）。
◆是否签订符合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定
◆集体合同中对加班时间的规定是否与实际情况相符
◆是否根据中国法规提供带薪年假？
◆是否根据中国法规提供至少128天产假？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
无类似情形，制度规定产假有128天，员工也知晓该制度。
符合要求
8.
薪
酬
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
8-1公司应该保证它所给付的标准工作周的工资至少能够达到法律或行业规定的最低工资标准,而且满足员工的基本需求,和提供一些可随意支配的收入。
◆公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？
◆工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？
工资最低每小时9.5元，符合当地最低工资标准要求
每月工资约2000多元左右，食宿，1000块左右，可随意支配的收入。
8-2公司应该保证不会为了惩戒的目的而扣减工资,并且保证定期向员工清楚的列明工资、福利的构成;公司还应该保证工资、福利完全合乎所有适用的法律,而且薪酬给付的形式,无论是现金或支票,都必须合乎方便工人的原则。
◆公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
◆工资和福利的组成是否清楚列明？
包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
◆查看各车间的工资表，是否满足最低工资和支付加班工资，支付的加班工资是否与公司的文件规定以及法律规定相符。
◆是否为全体工人提供足额社会保险？
包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。
◆查看工人的保险缴费记录
◆是否采用现金或支票方式支付工资？
◆是否以产品或其他非现金方式支付工资？
◆是否拖欠工人工资？
◆法定假日是否支付正常工资？
◆是否支付停工工资？
无任何扣款项目，工资现金发放，有提供法定的工资及待料工资。
符合要求
8-3公司不可采用纯劳务性质的合约安排或虚假的见习期（学徒工制度）办法,来逃避劳动法和社会安全法规中明定的公司对员工应尽的义务。
◆是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
全厂员工皆为全日制合同工，符合要求
9.
管
理
系
统
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
9-1高层应该制定有关社会责任和劳动条件的公司政策,以保证这个政策：
a）包含对符合本标准内所有规定的承诺；
b）包含对遵守国家和其它适用的法律、公司签署的其它规章以及尊重国际协议和其解释（如第II部分所列）的承诺；
c）包含对不断改善的承诺；
d）有效的记录、实施、维持和传达这个政策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
e）对公众公开（上网、可以提供手册）。
◆公司社会责任方针内容是否符合标准要求,是否公布,是否能被获取?
社会责任方针符合要求，并有公布
9-2高层管理人员应依据本标准和公司签署的其它规章要求定期审查（内审和管理评审）公司的政策、措施及其执行结果,决定其是否充分、适用和持续有效，在必要的时候,应该做系统的修正和改进。
◆公司高层管理者是否根据社会责任体系标准和其他定期评审公司政策、程序和表现？
◆是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？
◆记录和证据是否足够？
有做相应的审查，并根据问题点做修订及改进，证据充分
9-3公司应该指定一个高层管理代表（管理代表）,不论他在公司是否担负其它职务,来负责保证公司达到本标准中的规定。
◆公司是否任命一名高级管理者代表负责社会责任体系标准的实施？
任命嵇翠萍为管理者代表
9-4公司应该协助非管理人员选出自己的代表（工人代表）,以便跟高层管理层就本标准规定的事项进行沟通。
◆是否选出工人代表？
◆工人代表是否有机会与管理层进行沟通？
◆记录和证据是否足够？
有员工代表，并有沟通记录
符合要求
9-5公司应保证公司上下皆能了解和实施本标准的规定;包括但不限于下列各项：
a）明确的定义角色、责任和职权；
b）在雇用之际，训练新进的和临时的员工；
c）为既有员工提供定期训练和宣传；
d）持续监督相关的活动和成效，来证明系统是否有效的达到公司政策和本标准的规定。
◆公司所有员工是否了解并懂得社会责任体系标准要求？
公司管理层的角色、职责、和权限是否明确？
◆是否对新员工和临时工进行培训？
◆是否为公司员工进行定期培训？
◆是否持续监督并确保体系有效运行？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
对员工皆有培训社会责任体系要求
符合要求。
标准
审核要点
现场、文件及表格记录审核记录
9-7公司应该保留适当的记录记载供货商/分包商（若情况允许，下级供货商）对社会责任的承诺,包括但不限于下列书面的承诺:
a）符合本标准的所有规定（包括本条规定）;
b）在公司的要求之下参与公司的监督活动;
c）及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d）及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及下级供货商。
9-8公司应该维持合理的证据（评审证据）,证明供货商和分包商能够达到本标准中和各项规定。
9-9除上述9.6及9.7款规定外，如果公司接收、处理或经营任何出自居家工人的供货商和分包商及下级供货商的产品和/或服务，公司应采取特别措施保证这些居家工人享有以本标准规定向直接雇员提供的相似程度的保护。
这些特别措施包括但不限于：
a）订立具法律效力的书面购买合同载明最低要求（应与本标准相符）;
b）确保居家工人及所有与该书面购买合同有关人员理解并能贯彻合同要求；
c）在公司内保留详细记载有关居家工人身份、所提供的产品/服务以及工作时数的全面资料；
d）频繁进行事先通知或未通知的审查活动以确保该书面购买合同得以贯彻实施。
◆公司是否建立并维护适当的程序，根据供应商履行社会责任体系标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？
◆公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺：
⑴承诺遵守社会责任体系标准全部条款；
⑵根据要求参加公司的监督活动；
⑶发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；
⑷主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司。
◆公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守社会责任体系标准？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆是否有效监督家庭工人的工作条件？
有供应商合格目录，及评审记录，考核记录及承诺书，评审内容符合社会责任体系要求。
无家庭工，
符合要求
9-10当员工和其它利益团体质疑公司是否符合或不符合公司政策或本标准规定的事项时,公司应该调查、处理并做出反应;员工如果提供关于公司是否遵守本标准的资料,公司不可对其采取惩罚、解雇或歧视的行为。
9-11如果发现任何违反公司政策和/或本标准规定事项,公司应该根据其性质和严重性,调配相应的资源予以适当的补救和纠正行动。
◆公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道？
如设立意见箱和咨询电话、指定负责人员等。
◆是否定期调查并回应员工和利益相关者提出的疑虑，并保存证据？
◆是否发生公司员工因提供有关社会责任体系的资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施？
◆公司是否查出存在的不符合项？
公司是否对不符合项采取补救措施？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
有意见箱，及指定负责人电话定期收取员工意见
无任何歧视状况，公司高管负责对员工投诉问题进行解决及反馈给工人。
9-12公司应该建立和维持适当的程序,就公司在执行本标准各项要求上的表现,向所有利益团体定期提供相关的数据和资料,所提供的资料应该包括但不限于管理审核和监督活动的结果。
◆公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部利益相关者的定期沟通？
◆对外沟通内容是否包括管理评审和运行监督的结果？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
有相关文件，符合要求
9-13如果合同有此要求,公司应该给有关方面提供合理的信息和取得信息的渠道,以供其核实公司是否符合本标准规定;如果合同中有进一步的要求,公司应该透过采购合同的条文,要求供货商和分包商提供相似的信息和取得信息的渠道。
◆如果有合同要求，公司是否向利益相关提供适当的资料及核实渠道？
◆如果有进一步的合同要求，公司是否通过采购合同，要求供应商和分包商提供类似的资料和核实渠道？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
符合要求
9-14公司应该保留适当的记录，来证明公司符合本标准中的各项规定。
认证审核范围：
⑴审核地点是否明确？
⑵审核范围已经全部审核？
⑶政策是否适当？
⑷是否有误导性限制和要求？
审核目标确认：
⑴公司管理和措施能否证明公司对适用的法律法规的承诺？
⑵公司管理和措施能否证明公司对政策和社会责任体系标准的承诺？
⑶公司管理和措施能否证明公司对有效的内部监督和管理评审的承诺？
⑷总的来说，公司社会责任管理体系和有关活动能否证明符合社会责任体系标准要求？
⑸总的来说，公司社会责任管理体系能否证明持续符合社会责任体系标准要求的能力？
审核范围包括公司各个区域，审核内容严格依照社会责任体系要求进行。
符合要求。
审批人：
升级会员 