江苏省下半证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试卷.docx

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江苏省2016年下半年证券从业资格考试：

金融债券与公司债券考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股

B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性

B．适中性

C．制衡性

D．监督性

3.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

4.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。

A．证券公司

B．证券交易所

C．证监会

D．证券业协会

5.黄金基金是指__。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

6.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略

B．投资组合策略

C．投资组合保险策略

D．战术性资产配置

7.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

8.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1

B．期货市场可以进行日内投机

C．期货投机具有较高的杠杆率

D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

9.下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失

B．其字面解释是指“处于风险中的价值”

C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

10.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。

A．记名投票制度

B．无记名投票制度

C．累积投票制度

D．无累积投票制度

11.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1

B．2

C．3

D．4

12.金融衍生工具是指__。

A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

C．基础金融产品本身

D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

13.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。

A．法人证券账户卡

B．企业营业执照原件

C．企业营业执照复印件

D．企业法人代表签署的授权委托书

14.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。

A．6

B．12

C．24

D．36

15.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5

B．7

C．8

D．10

16.我国境内第一家比较规范的投资基金是__。

A．华安创新

B．南方宝元

C．淄博基金

D．基金开元

17.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

18.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策

B．景气变动

C．货币政策

D．心理因素

19.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

20.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A．T～T+1

B．T～T+2

C．T～T+3

D．T～T+4

21.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。

A．90%

B．95%

C．85%

D．80%

22.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A．几何平均值

B．算术平均值

C．中位值

D．标准差

23.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。

A．回顾阶段

B．计划阶段

C．实施阶段

D．完成阶段

24.下列各项中，__不是普通股票股东的权利。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产

25.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5

B．7

C．8

D．10

26.股份有限公司的设立程序为__。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册

B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册

C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册

D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

27.发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3

B．4

C．5

D．6

28.公司申请股票上市的条件是：

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．15%

C．25%

D．30%

29.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规则

C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定

D．对上市公司进行监管

30.公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加

B．负债将减少

C．资产负债率将上升

D．权益负债比率不变

31.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。

A．国家发政委

B．行业管理部门

C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

32.消极型股票投资战略的理论基础在于__。

A．有效市场假说

B．弱势有效市场假设

C．无效市场假设

D．市场信息不对称假设

33.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A．5000万人民币

B．1亿人民币

C．1.5亿人民币

D．2亿人民币

34.公司的股权价值：

（）。

A．公司整体价值-净债务值 

B．公司整体价值+总债务值 

C．公司整体价值-总债务值 

D．公司整体价值+净债务值

35.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A．24；30%

B．12；50%

C．24；50%

D．12；30%

36.__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

A．债券回购成交通知单

B．交易系统生成的成交单

C．回购成交合同

D．附属协议

37.证券营业部经营管理一般包括__

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D．硬件管理、软件管理

38.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12

B．10

C．7

D．5

39.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据__的原则进行。

A．投资优先

B．谁投资、谁拥有产权

C．出资时间先后

D．出资额多少

40.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

A．净资产，60%

B．总资产，60%

C．净资产，40%

D．总资产，40%

41.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。

A．招股意向书

B．招股说明书

C．上市公告书

D．定期报告文件

42.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 

B．货银对付原则 

C．净额清算原则 

D．次日交收原则

43.马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。

A．1948

B．1950

C．1952

D．1955

44.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。

A．5%

B．8%

C．10%

D．15%

45.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．投资组合保险策略

46.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．50%

B．10%

C．20%

D．60%

47.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。

A．WMS

B．MACD

C．KDJ

D．RSI

48.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。

A．中国人民银行

B．商业中心

C．交易双方

D．上海证券交易所

49.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销

B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额

D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

50.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%

B．2%

C．5%

D．8%