卷包车间第1部分基础管理规范》.docx
《卷包车间第1部分基础管理规范》.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《卷包车间第1部分基础管理规范》.docx（69页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
卷包车间第1部分基础管理规范》
ICS65.160
X87
YC
中华人民共和国烟草行业标准
YC/T384.1—2011
烟草企业安全生产标准化规范
烟草企业安全生产标准化规范
第1部分：
基础管理规范
NormsforworksafetystandardizationoftobaccoenterprisesPart1:
Normsforbasicmanagement
（报批稿）
（本稿完成日期：
2011-03-14）
2011-03-25发布
2011-04-01实施
国家烟草专卖局发布
烟草企业安全生产标准化规范第1部分：
基础管理规范
1 范围
本部分规定了烟草企业安全生产标准化的基础管理规范要求。
本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。
2 术语和定义
GB/T28001、AQ/T9006和GBZ/T224界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
为了便于使用，以下重复列出了AQ/T9006、GBZ/T224的某些术语和定义。
2.1
安全生产标准化worksafetystandardization
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，不断加强企业安全生产规范化建设。
[AQ/T9006—2010，定义3.1]
2.2
重点/重要危险源key/importanthazards
企业经过风险评价，确定的本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险。
2.3
设备安全装置devicesafetyfeature（equipmentsafetydevices）
设备出厂时附带的和企业增加的，用以进行安全防护或职业危害控制的设备组成部分或附属装置；其中要求统计并建立清单的安全装置包括安全联锁装置、安全报警装置、职业危害现场通风和现场除尘装置等，不包括设备工作平台与走道、设备自身以外的管道、建筑物设施的防护装置，也不包括能直观、目视检查的急停开关、防护网、罩、防护栏等。
2.4
易制毒化学品precursorchemicals
易制毒化学品分为三类。
第一类是可以用于制毒的主要原料；第二类、第三类是可以用于制毒的化学配剂；其中第二类包括苯乙酸、醋酸酐、三氯甲烷、乙醚、苯乙酸等；第三类包括甲苯、丙酮、甲基乙基酮、高锰酸钾、硫酸、盐酸等。
2.5
危险作业hazardousoperation
企业确定的，作业风险较大的活动，应包括高处作业、动火作业、有限空间作业及其他危险性较大的作业。
2.6
有限空间作业confinedspaceswork
作业人员进入许可性有限空间的作业；其中有限空间是指仅有1个～2个人孔，即进出口受到限制的密闭、狭窄、通风不良的分隔间，或深度大于1.2m封闭或敞口的通风不良空间；许可性有限空间是指存在任何可能造成职业危害、人员伤亡的有限空间场所，此种情况具有如下特点：
空间内的气体，具有危害性，空间内存在可能导致进入者身体受限的设备、设施或其它公认的严重的安全或健康风险。
2.7
职业危害occupationalhazard
对从事职业活动的劳动者可能导致的工作有关疾病、职业病和伤害。
[GBZ/T224—2010，定义2.5]
2.8
职业禁忌症occupationalcontraindication
劳动者从事特定职业或者接触特定职业病危害因素时，比一般职业人群更易于遭受职业病危害和罹患职业病或者可能导致原有自身疾病病情加重，或者在作业过程中诱发可能导致对他人生命健康构成危险的疾病的个人特殊生理或病理状态。
[GBZ/T224—2010，定义2.8]
2.9
事故隐患accidentpotential
安全生产事故隐患，简称事故隐患；是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
[国家安全生产监督管理总局令第16号安全生产事故隐患排查治理暂行规定，第三条]
2.10
安全信息化safetyinformatization
利用电子信息平台建立的安全信息网络系统及其管理、使用；信息系统特指用于电子信息生成、管理、传递、储存的系统，由硬件和软件组成，通常通过网络实现，如ERP系统和0A办公自动化系统等。
3 基础管理规范要求
3.1 职业健康安全方针、规划、目标和计划
4.1.1职业健康安全方针、规划、计划和总结
4.1.1.1职业健康安全方针应符合下列要求：
——方针应形成文本，内容应结合企业特点，与企业安全风险程度相适应，体现企业安全文化特色；
——方针应符合GB/T28001要求，包含对持续改进的承诺和遵守现行职业健康安全法规和其它要求的承诺，并定期评审，以确保其与企业保持相关和适宜；
——方针应传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务，并可为相关方所获取。
4.1.1.2安全中长期规划应符合下列要求：
——安全中长期规划可单独制定，也可在企业中长期规划中单列篇章；均应由企业主要负责人批准；规划周期宜（3～5）年；规划内容应包括中长期目标、人力和资金等资源、技术和管理等配套措施、企业安全文化建设等相关内容，并结合实际，针对性强；其中目标宜量化；
——规划应下发到各部门，作为制定年度目标指标的依据；如果有修订，应有规划的修改报告。
4.1.1.3企业年度安全工作计划应符合下列要求：
——企业年初制定年度安全工作计划，应包括安全生产、消防安全、交通安全、职业危害等工作内容，并包括安全费用预算；可以形成完整的安全年度计划，也可分别制定各管理工作内容的计划；计划应形成文件，经过企业主要负责人批准后下发各部门执行；计划需变更时，应经企业主要负责人批准；
——重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作计划；
——企业年度安全计划完成情况，每年至少检查两次，并形成记录。
4.1.1.4企业年度安全工作总结应符合下列要求：
——企业每年编制年度安全工作总结；由主管安全领导审核后报主要负责人和安委会；总结宜在年底或次年年初完成；总结中应有年度安全费用使用情况、年度计划完成情况、中长期规划的实现情况、年度目标指标完成情况、存在问题及改进建议等内容；
——企业总结应经过安委会审议，提出下年度的改进意见；
——重点部门或较大的车间，宜单独编制安全工作总结。
4.1.2目标和方案管理
4.1.2.1职业健康安全目标和方案管理应符合下列要求：
——根据年度安全工作计划制定企业年度职业健康安全目标，形成文本由企业主要负责人批准；企业目标宜每年年初下达；
——目标应根据企业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标应体现持续改进，提出年度内实现的提升性目标；
——企业应针对目标制定相应的方案，明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实
现目标的方法和时间表等；
——目标及方案完成情况应定期统计分析，并保存相关数据、资料和统计分析结果的记录；应确定各类目标的统计分析周期；
——每年年底对职业健康安全目标和方案完成情况进行总结，形成报告或列入年度安全工作总结。
4.1.2.2企业下属部门职业健康安全目标管理应符合下列要求：
——确定需制定部门职业健康安全目标的下属部门范围，其中应包括生产车间、动力部门、仓储部门、物流部门、承担安全相关管理职责的科室及其他现场有重点/重要危险源的部门；
——相关部门依据企业年度职业健康安全目标，结合本部门危险源及管理职责实际，制定形成本部门年度职业健康安全目标文本，经过本部门主要负责人批准后实施；
——部门目标中，不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并分解为具体量化目标；同时，制定为保证目标完成所需的相关具体措施；
——部门目标及相关方案的完成情况应定期统计分析，并保存相关统计数据、资料和统计结果的记录；统计周期应符合企业的要求。
4.1.2.3目标考核应符合下列要求：
——企业建立目标考核体系，对列入考核的目标进行定期考核，并根据考核情况进行奖惩；符合本部分4.21的具体要求；
——考核和奖惩应保存记录。
3.2 危险源管理
4.2.1危险源管理要求
4.2.1.1危险源管理制度和资料应符合下列要求：
——建立危险源管理的制度，其中应规定危险源辨识、风险评价和控制措施策划的主管部门、范围、流程、方法、更新频次、审批要求；
——企业下属各部门组织本部门危险源管理，建立部门危险源辨识、风险评价及控制措施清单或台帐；由外来务工人员组成的部门应按本企业部门对待，组织其辨识危险源并形成危险源及控制措施清单；
——在对危险源进行风险评价和控制措施策划的基础上，形成企业重点/重要危险源及控制措施清单，并经过安全主管领导批准后下发各部门；
——保存企业全部危险源辨识、风险评价及控制措施策划资料；
——凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的，应按照国家和地方要求定期评估和申报，并保存记录。
4.2.1.2危险源资料的更新应符合下列要求：
——根据法律法规、标准的变化，设备更新、产品调整、生产工艺改变、原辅材料变化等情况及时组织危险源辨识和风险评价；
——正常情况下，企业及下属各部门每年年初应进行一次危险源辨识、风险评价和控制措施内容的评审和更新，并保存更新记录。
4.2.1.3危险源资料的应用应符合下列要求：
——危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；应确保员工熟悉本岗位的危险源（特别是重点/重要危险源）及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容；
——岗位操作规程或其他岗位人员执行文件中应包括岗位主要危险源及其控制措施的内容，具体执行本部分4.5.3的相关要求；
——企业和下属各部门应将危险源辨识、风险评价和控制措施的资料，作为制定职业健康安全目标、实施安全检查的的依据。
4.2.2危险源辨识和风险评价要求
4.2.2.1危险源辨识覆盖所有场所和活动，并包括现场相关方活动和列入计划的活动，符合GB/T28001的要求。
4.2.2.2危险源辨识及其描述应符合下列要求：
——辨识时应考虑正常（如设备正常运转的危险、正常清理设备时的粉尘）、异常（如设备安全装置失灵时的危险、通风装置故障时的粉尘）、紧急（如发生事故时的危险、发生泄漏时的危害）三种状态下的危险源；
——辨识时应考虑过去（曾经发生过的事故事件）、现在（目前存在的危险）、将来（将来可能发生的危险）三种时态的危险源；
——危险源描述应包括危险发生的根源，即第一类危险源：
存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；危险源描述还应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源：
可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等；
——宜参照GB/T13861对危险源进行描述；
——危险源描述应包括伤害对象和危险导致的后果；宜参照GB6441对后果进行分类。
4.2.2.3风险评价的原则和方法应符合下列要求：
——应规定风险评价的方法和风险分级标准，宜采用定性分析和分值计算相结合的方法；
——国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为企业重点/重要危险源；
——对风险评价实施动态管理，对于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点/重要危险源，并采取有效控制措施。
4.2.3危险源控制措施的策划
4.2.3.1危险源控制策划和效果评价符合下列要求：
——企业重点/重要危险源应列入重点控制对象，形成各重点/重要危险源部位或作业活动的控制措施表；其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或清单之中；
——每年应对重点/重要危险源的风险控制情况进行效果评价，并形成分析报告，确保重点/重要危险源监控工作的持续改进。
4.2.3.2危险源风险控制措施应符合下列要求：
——风险控制措施应以消除、取代、工程控制、标识、警告和（或）管理控制、个体防护用品的顺序进行选择；
——控制措施的方法宜包括：
现场各类设备、工艺、检测、防护等技术措施；劳动防护用品等个人防护措施；制定目标和方案、文件制度、操作规程、应急预案、持证上岗等管理措施；应具体、可行、有效。
3.3 法律法规和其他要求管理
4.3.1法律法规和其他要求的识别、获取和更新
4.3.1.1应建立职业安全健康法律法规和其他要求管理的制度，其中应明确法律法规和其他要求识别、获取和合规性评价的主管部门，确定获取的渠道和适用性评价的要求，规定更新要求和合规性评价的要求。
4.3.1.2法律法规和其他要求识别及其资料应符合GB/T28001的要求；其中：
——应在获取的基础上进行适用性评价，建立企业适用的职业安全健康法律法规和其他要求清单；企业下属的分厂应单独建立清单；
——清单内容应涵盖企业适用的法律、国务院行政法规、部门规章、地方性法规、地方性规章、标准及行业要求等；清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容；
——应及时收集、获取清单所列现行有效的法律法规和其他要求文本（含电子文本），并采取可行的方式能够被各部门所获取，并能被在企业内长期工作的相关方或获取。
4.3.1.3法律法规和其他要求资料的更新应符合下列要求：
——应及时获取职业安全健康法律法规和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法规和其他要求文本，及时更新法律法规文本资料，确保执行的法律法规和其他要求为现行有效版本；
——法律法规和其他要求更新信息，应及时传达到各部门和有关相关方；
——应每年定期修订职业安全健康法律法规和其他要求清单，确保其适用性。
4.3.2法律法规和其他要求的贯彻和应用
4.3.2.1贯彻和应用应符合下列要求：
——应结合企业实际，将法律法规和其他要求的具体内容转化为企业规章、制度、规范和标准等文件；每年合规性评价中，重点对文件的合规性进行评价；
——企业应将职业安全健康法律法规和其他要求的宣传、贯彻列入相关主管部门的工作职责，每年至少应有一次相关的宣传活动，并保存记录。
4.3.2.2学习和培训应符合下列要求：
——应将职业安全健康法律法规和其他要求的培训列入培训计划，每个部门每年至少应有一次以上相关的法律法规和其他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训，并保存记录；
——应组织员工学习与本岗位工作相关的职业安全健康法律法规和其他要求，宜在车间和班组安全活动中安排上述学习内容。
4.3.3法律法规和其他要求的合规性评价
4.3.3.1合规性评价频次和程序应符合下列要求：
——每年应至少进行一次职业安全健康法律法规和其他要求的合规性评价；评价应组成企业评价组进行，评价组应有安全管理部门及相关管理部门人员、工会代表、注册安全工程师等参加；
——合规性评价在收集整理年度企业法律法规和其他要求遵循资料的基础上进行，应提供全面有效的证据，以证实合规性要求；
——合规性评价应形成合规性评价表或报告；评价人应在合规性评价表或报告上签字，并保存评价记录和资料；
——合规性评价表或报告应由企业安全主管领导或主要负责人批准，并下发各部门。
4.3.3.2合规性评价内容应符合下列要求：
——应根据企业管理职责和内容，确定需评价的法规及其内容，宜分类列出评价内容；
——应对企业法规和其他要求遵循情况进行具体描述，并对照法规要求进行评价；
——应对每一评价内容或对每类评价内容的合规性作出评价结论；结论宜分为符合、基本符合和不符合；基本符合应说明不足点，并提出改进建议，不符合应分析原因，并提出整改建议。
4.3.3.3纠正和预防措施应符合下列要求：
——对合规性评价提出的不符合和改进建议，应采取纠正措施和预防措施，并形成文本；
——应对纠正措施和预防措施的实施情况进行检查、跟踪验证，并保存记录。
3.4 组织机构和职责
4.4.1安全生产委员会
4.4.1.1安全生产委员会的设立符合下列要求：
——设立企业安全生产委员会，对安全生产、消防安全、交通安全和职业危害管理重要事项进行决策和统筹管理；企业主要负责人应担任安委会负责人，安全主管领导及其他涉及安全管理的领导、工会负责人和相关部门主要负责人为成员；安委会应确定企业安全生产技术管理负责制，强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权；
——安全生产委员会建立工作制度文本，内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要求等；
——安委会职责应包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，批准年度安全工作计划，听取并批准年度安全工作总结等。
4.4.1.2安全生产委员会建立议事规程和监督检查机制，符合以下要求：
——安委会议事规程应规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录等要求，其中每半年应至少召开一次全体会议，由主任或委托安全主管领导主持；主要负责人每年主持安委会会议不应少于一次；
——安委会应建立企业领导现场带班和检查机制，规定企业主要负责人和领导成员定期带班和参加安全检查的频次和要求；
——安委会会议应有会议记录，宜形成会议纪要下发执行；安委会组织或参加的各项安全检查、协商交流等活动均应保存记录。
4.4.2安全管理机构和人员
4.4.2.1安全管理机构和人员设置应符合下列要求：
——企业应设置安全管理部门或专职安全管理人员；主管企业安全生产、消防安全、交通安全、职业危害管理等工作；安全管理部门人员应是专职安全管理人员，不满300人的企业应至少配备1名专职安全管理人员；
——企业下属职工超过200人（含外来务工人员）的部门应配备专职安全员；卷烟制造企业的制丝、膨丝、卷包、薄片等车间，动力部门，仓储部门，烟草配送或物流运输企业的运输车队等重点部门宜配备专职安全员；其他部门配置专职或兼职安全员；专兼职安全员应同时负责本部门的生产安全、消防安全、交通安全、职业危害管理等具体工作；
——专职安全管理人员和专职安全员数量应不低于企业职工总数的3‰；
——安全管理部门及安全管理人员应有职责文本，其中应包括对各部门的安全监督考核权、对各部门专兼职安全员的考核权、对事故隐患的现场处置权、对违章人员的处罚权等。
4.4.2.2安全管理人员、专兼职安全员任职资格应符合下列要求：
——企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应根据其管理职责，通过有资质的培训机构进行相关的生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理培训并颁发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格证书；
——兼职安全员需经过企业内部培训、考试合格，并经所在部门负责人或企业安全主管部门批准后，方可任职；每年进行一次再培训，并由安全管理部门和所在部门共同进行考核；保存培训、考试、考核记录；
——其他安全相关人员的培训取证，具体执行本部分4.6.2的要求。
4.4.2.3安全工程师岗位设置和工作制度应符合下列要求：
——企业应至少设置1个专职或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全管理或技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并办理注册登记，由企业聘任；
——制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成文本；应对注册安全工程师参与并签署意见的各项职责及工作流程作出具体规定，其中应包括：
制定安全生产规章制度、安全技术操作规程和作业规程；排查事故隐患，制定整改方案和安全措施；制定从业人员安全培训计划；选用和发放劳动防护用品；生产安全事故调查；制定企业重点/重要危险源检测、评估、监控措施和应急救援预案；其他安全生产工作事项。
4.4.3安全生产责任制
4.4.3.1安全职责文本应符合下列要求：
——应形成企业各级部门及相关人员安全职责文本，文本应分级审批后下发执行；其中企业级文本应由企业主要负责人批准；
——企业主要负责人职责中，应明确其是企业安全第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，并符合国家法律法规规定的生产经营单位主要负责人职责要求；企业主要负责人每年至少主持安全生产委员会会议一次；至少参加安全监督检查活动一次；
——企业主管安全领导职责应明确规定其生产安全、消防安全、交通安全和职业危害管理的具体职责和权限；
——企业其他领导应规定其协助主要负责人进行安全管理的安全职责；不同的负责人分管的工作不同，应根据其具体分管工作，对其在安全方面应承担的具体职责作出规定；
——企业下属各部门及其管理人员涉及的安全职责，应根据各部门职责分工及其危险源控制作出具体规定；其中部门主要负责人为本部门安全第一责任人；每季度参加本部门安全检查一次以上；生产性车间/部门应明确安全分管领导，具体负责安全工作，每月参加本部门安全检查一次以上；其他车间/部门领导在其分管业务范围内同时对相关的安全工作负责，参加相关安全检查；
——岗位作业人员的安全职责应明确其义务和职责，其义务包括：
接受安全生产教育和培训；遵守有关安全生产规章和安全操作规程，服从管理；发现事故隐患和其他不安全因素，及时报告；其权利包括：
有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；有权对本单位的安全生产工作提出建议；有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；
——各级工会的安全职责应明确其对安全和劳动保护工作的监督、组织员工参与和协商重大安全事项的各项具体职责；职业健康安全管理体系员工代表的职责应明确其收集反映员工意见、参与和协商的各项具体职责。
4.4.3.2安全职责应体现“一岗双责”的下列要求：
——企业应针对全体员工建立岗位规范或岗位说明书，内容应在描述岗位业务职责的同时，明确其岗位安全职责，体现“一岗双责”的要求；
——各级领导和管理人员应同时对其主管的业务范围内的安全相关事项管理负责，并参与相关安全监督检查。
4.4.3.3安全责任书、承诺书和安全告知应符合下列要求：
——应逐级签订安全责任书或承诺书；直至企业下属部门；
——安全责任书或承诺书应明确签订双方的安全职责、危险源控制和事故控制目标、考核目标等；
——与各级员工签订的安全责任书或承诺书，应告知其安全权利和义务、危险源控制措施和目标、应急处置措施等；不应通过责任书和承诺书减轻领导和管理人员的安全责任；员工的安全权利和义务、危险源控制措施和目标、应急处置措施等内容也可通过岗位说明书、操作规程等向员工予以告知。
3.5 职业健康安全文件和记录
4.5.1职业健康安全文件总体要求
企业应编制以下各类职业健康安全文件，形成文件系统清单：
——职业健康安全管理体系手册，内容应符合GB/T28001的要求；
——各类安全管理文件，可包括：
职业健康安全管理体系程序文件、企业规章制度、企业管理标准、部门规章制度等；
——各类安全技术文件，可包括：
安全操作规程、作业指导书、安全技术标准
升级会员 