新疆下半证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题.docx

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新疆2016年下半年证券从业资格考试：

证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。

A．无效市场

B．弱势有效市场

C．半强势有效市场

D．强势有效市场

2.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。

A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

3.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

4.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价

B．抽签

C．公开投标

D．事先定价

5.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币

B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币

D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

6.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

7.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

8.根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。

A．速动比率

B．应收账款周转率

C．资产负债率

D．销售净利率

9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

10.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

11.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

12.关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。

A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离

B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权

C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题

D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件

13.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查

B．现场检查

C．自律性管理

D．不定期检查

14.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

15.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额

C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

16.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

17.按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行办法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》

D．《公司法》

18.基金资产总值不包含（）。

A．基金管理费用

B．基金应收的申购基金款

C．基金所拥有的各类证券的价值

D．基金其他投资所形成的价值

19.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的

B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规

C．只为投资者提供证券的投资管理服务

D．目的是实现证券市场的秩序化

20.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．10

B．15

C．20

D．25

21.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。

A．买卖双方的权利与义务是对称的

B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

C．双方潜在的盈利和亏损无限

D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

22.__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．国债

B．税收

C．财政补贴

D．转移支付

23.证券投资基金的主要投资风险不包括__。

A．市场风险

B．管理风险

C．汇率风险

D．巨额赎回风险

24.为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%

B．50%

C．100%

D．500%

25.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。

A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额

C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

26.道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法

B．加权股价平均数法

C．修正股价平均数法

D．几何股价平均数法

27.以下关于证券自营业务的描述不正确的是__。

A．禁止从自营账户中提取现金

B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

28.商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。

A．中国证券业协会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国证监会

29.主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是__。

A．PSY

B．BIAS

C．RSI

D．WMS

30.代办股份转让系统又称__。

A．一板市场

B．二板市场

C．三板市场

D．主板市场

31.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。

A．信息披露

B．收益分配

C．投资理念

D．投资策略

32.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。

A．无差异曲线向左上方倾斜

B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

33.证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括__。

A．产品责任风险

B．雇主责任风险

C．合同责任风险

D．营销决策对销售的风险

34.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构

35.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核

C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

36.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券

B．附债务权证债券

C．附货币权证债券

D．附权益权证债券

37.证券公司自营业务的最高决策机构是__。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

38.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。

A．2；2

B．1；2

C．2；1

D．1；1

39.计算投资组合的收益率最通用的方法是__。

A．加权平均投资组合收益率

B．投资组合复利收益率

C．简单平均投资组合收益率

D．投资组合内部收益率

40.上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

41.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。

公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

42.关于法人财产权，下列说法不正确的是__。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念

D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

43.承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。

A．10

B．15

C．20

D．30

44.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。

A．采取记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

45.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。

A．1名

B．至少2名

C．3名以上

D．5名以上

46.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。

A．2/3以上

B．半数以上

C．3/4以上

D．全部

47.2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。

A．CME集团有限公司

B．泛欧证交所公司

C．SFE有限公司

D．CBOT公司

48.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东

C．相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

49.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。

__

A．100；100

B．1000；1000

C．5000；5000

D．10000；10000

50.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券

B．中期债券

C．长期债券

D．中长期债券