下半年证券从业《证券交易》模拟试题1.docx
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下半年证券从业《证券交易》模拟试题1
2010年下半年证券从业《证券交易》模拟试题1
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.（ ）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体
4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A．流动性
B．稳定性
C．有效性
D．安全性
6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。
A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。
A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易
9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
2010年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析
来源：
考试大 2010/3/2 【考试大：
中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程 字号:
T T
11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A．成交金额的0.05%
B．成交金额的0.1%
C．成交金额的0.15%
D．0
12.股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券公司
13.证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．业务价格的变动性
14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（ ）。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。
A．乙的身份证件及其复印件
B．甲的身份证件及其复印件
C．甲的证券账户卡及其复印件
D．乙的证券账户卡及其复印件
17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（ ）。
A．成交300股，价格为5.39元
B．成交1800股，价格为5.35元
C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。
其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28
19.以下各客户委托中，最优先的是（ ）。
A．9时35分，11.25元买人
B．9时40分，11.30元买入
C．9时35分，11.30元买入
D．9时40分，11.25元买入
20.（ ）是营业部经营管理的核心。
A．从业人员管理
B．经纪业务管理
C．内部监管控制
D．客户开发维护来源:
考试大_证券从业资格考试
21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
22.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
A．证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．证监会
23.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易
24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者
25.召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前（不含该日）
B．申购当日
C．申购日之前（含该日）
D．申购次日
27.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
A．1
B．1.60
C．2
D．4
30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。
A．申请材料送交日为T一5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日来源:
考试大_证券从业资格考试
31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10％股份的股东
D．公司的实际控制人
34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
35.下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
37.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少
38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10来源:
41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上15万元以下
45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
A．集合性
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．综合性
D．通过专门账户经营运作
46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票
47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照／个人身份证件号码
D．住所
49.融资专用账户用于（ ）。
A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（ ）天。
A．90
B．180
C．360
D．365来源:
51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A．30
B．61
C．91
D．182
52.（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．正回购方
B．卖出回购方
C．资金融入方
D．融券方
53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。
A．8
B．9
C．10
D．11
54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。
A．外资商业银行
B．国有独资商业银行
C．股份制商业银行
D．烟台住房储蓄银行
55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。
T＋1日可用余额等于（ ）。
A．账户余额－（T＋0应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
B．账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
C．账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）＋冻结金额－最低备付限额
D．账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。
A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户
57.《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价
59.T+3滚动交收适用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用来源:
考试大_证券从业资格考试
二、多选题（共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
（1分）
A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特征互相联系在一起
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
62．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的
63．金融期权的种类主要有（ ）。
A．外汇期权
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权
64．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。
A．要制定完善的风险防范制度
B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准
D．要建立完善的结算参与人风险评估体系
65．下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
A．开户
B．委托
C．转让
D．结算
66．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制
D．客户构成
67．无形席位申报方式的申报程序有（ ）。
（1分）
A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
68．证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
A．证券持有人名册登记
B．接受上市申请，安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券的存管和过户
69．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C．坚持了解客户原则
D．必须忠实办理受托业务
70．A股账户按持有人可以分为（ ）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户
71．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
（1分）
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
72．中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
（1分）
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上
C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
73．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
74．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
（1分）
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币
B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
75．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
（1分）
A．A股、债券交易为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．01港元
D．债券质押式回购交易为0．01元人民币
76．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的权证
D．证券投资基金
77．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
（1分）
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
78．股份登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
79．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
（1分）
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
80．下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。
（1分）
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％来源:
考试大_证券从业资格考试81．投资者教育具体应重点突出的内容有（ ）。
A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
82．下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
（1分）
A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）
83．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
84．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。
（1分）
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
85．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A
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