石油化工企业通用HSE审核检查表.docx

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石油化工企业通用HSE审核检查表

标准要素

总要求

5.1

领导和承诺

5.2

健康、安全与环境方针

石油化工企业通用

HSE审核检查表

审核项目

审核内容

相关HSE规章制度和资料

◆查是否按相关标准要求形成了体系文件？

体系文件是否描

◆油田公司的体系文件，包括

HSE管理手册（D版）和HSE规

◆建立、实施、保

述恰当，且具有可操作性？

章制度等。

HSE管理手册（D版）以庆油发[2011]109

号文件

持和改进HSE体系

◆查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？

发布

◆查体系运行是否遵循了PDCA管理模式？

◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？

◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要

◆最高管理层：

接受审核组长的访谈，访谈内容包括：

为体

性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？

系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系的

◆最高管理者建

◆最高管理者提供哪些必要的资源

认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺

（个人安

立和改进HSE管理

◆领导层如何落实有感领导？

有哪些做法？

全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。

体系的承诺

◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况

◆公司总经理承诺内容见公司

HSE管理手册。

签订了安全环保责任书并进行考核

◆中层管理者：

个人安全行动计划的制定与实施证据、

行为

建立了领导干部安全联系点制度并认真实施

安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。

结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作

◆方针制定

◆组织制定了文件化的

HSE方针

◆公司HSE方针内容见公司HSE管理手册

◆经最高管理者批准

◆HSE方针与风险性质和规模相适宜

◆HSE方针与集团公司的方针保持一致

◆方针内容

◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他

◆HSE方针内涵解释

要求和清洁生产的承诺

◆HSE方针的宣传、贯彻的证据

◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标

◆向全体员工和承包商员工进行了传达

◆方针传达与管

◆采取了哪些方式？

员工是否了解HSE方针？

现场询问1-2

◆所有员工应熟练掌握HSE方针及其内涵。

人证实

理

◆HSE方针对外宣传的证据。

◆相关方获得HSE方针有哪些方式？

◆方针实施

◆检查绩效测量结果（年度目标的实现情况、投诉情况、上级

◆2011年全年HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投诉、

检查情况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？

上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。

标准要素

审核项目

审核内容

5.2

◆HSE方针的评审

◆有评审HSE方针的规定

健康、安全

与修订

◆最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审

与环境方针

◆危害因素辨识、

◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序

评价和风险控制

◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求

策划程序

◆按程序要求辨识危害因素和环境因素

◆规定了辨识的范围和对象

◆有危害因素和环境因素清单

◆新增业务有哪些，是否开展了危害辨识

◆开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污

染风险防范实施细则）

◆危害因素辨识

◆管道企业开展管道项目前置评价，

上级管理部门审查了设计

5.3.1

文件并进行监督

◆开展了重大隐患排查及治理工作，

重大隐患列入重要危险源

对危害因素

清单

辨识、风险

◆建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、

评价和风险

温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，

液化气

控制的策划

体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。

◆危害因素辨识

◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法

方法

◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料

◆辨识危害因素

◆考虑三种状态、考虑三种时态

及其应把握的要

◆考虑了各种类型的危险情况

点

◆考虑了相关方带来的风险

◆规定风险评价的方法、准则和步骤

◆开展评价

◆建立重大危害因素和重大环境因素清单

◆评价结果合理（级别划分与危险程度相符）

相关HSE规章制度和资料

◆HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。

◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号）

◆危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇

总表），包括：

识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。

◆机关各处、科室的危害因素识别清单。

（记录样式见庆油

发[2009]111号附件）

◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号）

◆大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发[2008]56号）

标准要素

5.3.1

对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划

5.3.2

法律、法规和其他要求

5.3.3

目标和指标

审核项目

审核内容

相关HSE规章制度和资料

◆对新项目和重大变更进行了风险评价

◆大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法

（庆

◆开展评价

◆开展了工艺危害分析

油发[2009]131号）

◆所有新改扩炼化工程和在役装置开展了

HAZOP分析

◆风险控制措施

◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施

◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表

◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施

◆危害因素更新

◆管理程序中对危害因素有更新的规定

◆危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单

◆按规定实施危害因素的更新

◆制定方针、目标

◆哪些重大风险列入了HSE管理目标？

◆危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施

◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险

时，考虑的因素

◆其他风险如何控制？

的控制措施

◆规定了识别法律法规和其他要求的方法。

◆建立保持了收

◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道

集、识别和更新法

◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人员

◆HSE管理手册（D版）5.3.2

描述

规及其他要求的

◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人

程序

◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求

方面的方法和职责

◆适用的法律法

◆建立了适用法律法规和其他要求的清单

◆法律法规和其他要求清单，

包括：

对业务涉及所有的法律

◆对照辨识评价的重大风险无严重遗漏

法规（国内或国外）均应进行识别，并识别出适用的条款及

规和其他要求

将适用的法规及要求应用于危险危害因素

其内容。

◆法律法规更新

◆谁负责？

多长时间进行更新？

如何传递，传递的途径是什

描述

◆HSE管理手册（D版）5.3.2

么

◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述

◆法律法规和其◆法律法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负责？

◆所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求

他要求的传达◆询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求

清单及适用条款内容。

◆目标和指标形成了文件

◆公司1号文件

◆HSE目标和指标◆目标和指标经领导批准

◆安全环保责任书

◆目标和指标分解到相关的职能部门和单位

标准要素

审核项目

审核内容

◆目标和指标内容符合方针的要求

◆目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求

◆确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物

控制和重点减排等环境指标，并有资金保障

◆设定目标和指

◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素

标时考虑的内容

◆目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点

◆目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的

要求

◆目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方

5.3.3

法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。

目标和指标

◆受审核部门有相应的目标和指标

◆制定了实施目标的方案

◆目标和指标实

◆有一定的资源保证

◆明确了执行部门和负责人

现

◆已向有关人员传达

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现

◆查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告

◆目标和指标的

◆规定了评审、修订的依据

◆目标和指标进行了评审、修订？

评审、修订

◆目标的评审、修订体现了持续改进

◆管理方案的表现形式有哪些？

◆制定HSE管理方

◆管理方案是如何制定、批准的？

管理方案与目标及重要因素

5.3.4

案

的关系是否一致

◆受审核部门有无管理方案

管理方案

◆明确了责任人

◆HSE管理方案的

◆明确了实现目标和指标的措施、方法

内容

◆明确了时间要求？

规定了资源

相关HSE规章制度和资料

◆公司1号文件

◆安全环保责任书

◆公司1号文件

◆安全环保责任书

◆内部经营责任制考核结果

◆各类检测报告等

◆相关会议的会议记录。

◆隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等。

注：

隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。

◆隐患治理方案

标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料

5.3.4

管理方案

5.4.1

组织结构

和职责

◆HSE管理方案监

◆谁负责方案实施的监督

◆隐患治理方案及验收报告

督实施

◆如何验证方案实施的效果

◆HSE管理方案能

◆是否存在一个评审方案的过程

否保证目标和指

◆隐患治理方案及验收报告

◆有关人员是否参与方案的制定？

标的实现

◆HSE管理方案修订

◆什么情况下修订方案？

◆隐患治理方案及验收报告

◆方案是否进行过修订？

◆有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）

的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件

◆组织机构文件

◆结构、职责和权限

◆设立安全监督机构并规定管理要求，建立安全监督人员资格认可

◆部门职责文件、岗位工作说明书等。

制度

◆公司HSE管理手册（D版）附录B、附录C、附录D

◆受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？

◆管理者代表任命文件及其岗位职责文件。

◆职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符

◆各级管理者明确其各项

HSE职责与权限

◆各职能部门的职责分配体现了“直线责任”

◆各岗位人员是否明确的

HSE职责权限，体现了“属地管理”原则

◆职责和权限

◆各部门、各岗位人员的职责权限得到传达

◆部门职责文件、岗位工作说明书

◆明确了管理者代表的职责和权限

◆管理者代表履行了HSE管理体系的建立、实施、保持的职责

◆定期向最高管理者报告

HSE管理体系的运行情况

◆人事部门提供本单位总体人员构成情况

5.4.2

◆组织所需要的资源有哪些？

如何确定？

◆设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况

◆确定资源

◆规定了提供资源的途径

资源

◆技术部门提供本单位技术资源配备情况

◆归口和分管部门的职责和权限清晰

◆财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。

标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料

5.4.2

资源

5.4.3

能力、培训和意识

5.4.4

协商和沟通

◆资源能否满足◆是否配备足够的资源？

HSE管理体系的要

◆资源配备不能满足实际需求时如何解决？

◆相关会议的会议记录。

求

◆是否定期评审资源的适宜性？

◆了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（

HSE），是否

◆岗位人员能力要求

包括教育、培训和经历的要求？

（具体为岗位规范或评价标准）

◆岗位人员能力评价标准

◆确定了所有人◆多长时间对人员能力进行评价

◆岗位人员能力评价结果、针对评价结果采取的措施及

员的能力要求

◆不胜任的人员如何处理，有哪些方式

对其实施效果的验证的证据。

◆推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍

◆岗位HSE培训矩阵汇总表，培训师名册及培训课件的

◆开展了厂处级领导干部的培训

开发和利用情况。

◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及

◆大庆油田有限责任公司员工教育培训暂行规定

（庆油

风险的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

发[2000]99号）

◆根据培训需求制定了培训计划

◆建立培训程序

◆大庆油田有限责任公司

HSE培训实施细则（庆油发

◆进行HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准

制定、评审和修订

[2009]134号）

备和响应等方面的培训

培训计划

◆特种岗位人员资格证书台帐。

◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大HSE风险岗位的人员）

◆内审员资格证书台帐。

是否进行了培训并进行了资格认定？

◆年度培训计划及实施情况

◆内审员是否进行了培训？

◆培训的评价

◆培训是否有记录？

培训后是否考核？

评价培训的有效性及效

◆培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价表、

果

培训人员成绩表

◆承包方和供应

◆是否进行过培训？

◆承包方和供应方的培训计划、培训教案、培训过程监

方的培训及其效

◆培训的内容是什么？

督检查记录、培训效果评价表

果

◆培训的效果如何？

◆有协商和沟通的程序，程序中对协商和沟通的方式、

内容作了规

◆大庆油田有限责任公司职工代表大会实施办法（试

◆协商和沟通程

行）（庆油党发[2010]2

号）

定、程序制定过程中听取了员工意见

序

◆大庆油田有限责任公司工作规则（庆油发

[2011]55

◆程序中规定了与相关方的沟通和协商要求

号）

标准要素审核项目审核内容相关HSE规章制度和资料

5.4.4

协商和沟通

5.4.5

文件

5.4.6

文件控制

◆员工参与HSE方针和程序的制定、修订与评审◆员工参与商讨影响工作场所HSE变化：

如引入新设备、原材料、新技术等

◆员工参与健康、安全与环境事务，包括危害因素辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等

◆内部协商和沟◆员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表

通◆是否同员工进行过信息交流？

◆涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录◆保存有接收和答复员工意见建议的记录？

◆将HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有关人员◆信息通报采取何种方式？

异常、紧急信息如何通报？

◆受审核部门涉及到哪些信息交流？

◆从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理

◆外部相关方的

◆参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动

信息交流

◆同供应方和承包方交流HSE信息的证据

◆HSE管理手册的内容是否满足Q/SY1002.1-2007标准的要求？

◆HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？

◆与受审核部门相关的文件有多少？