上半年黑龙江证券从业资格考试证券投资基金的投资试题.docx

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上半年黑龙江证券从业资格考试证券投资基金的投资试题

2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：

证券投资基金的投资试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票（即s股）的涨跌幅比例统一调整为__。

A．5%B．10%C．15%D．无涨跌幅限制

2.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

3.在我国，__负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会

4.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

A．1%B．3%C．5%D．10%

5.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量B．交易量C．交易品利D．时间和条件

6.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

7.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

8.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。

A．速动比率B．应收账款周转率C．资产负债率D．销售净利率

9.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。

A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于

10.下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构

11.1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。

A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯

12.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。

A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部

13.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者

14.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定

15.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额

16.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

17.保险公司次级债的期限为__。

A．2年以上B．3年以上C．5年以上（含5年）D．10年以上（含10年）

18.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。

A．记账式债券B．实物债券C．票券式债券D．凭证式债券

19.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%

20.利率期限结构的形成主要是由__A．对未来利率变化方向的预期决定的B．流动性溢价决定的C．市场分割决定的D．市场供求关系决定的

21.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。

A．向战略投资者配售B．对公众投资者和机构投资者上网发行C．对公众投资者和对机构投资者直接配售D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

22.__是决定产品生产成本的基本因素。

A．专有技术B．由资本集中程度决定的规模效益C．低廉的劳动力D．优惠的原材料

23.下列各项不属于流通国债特点的是__。

A．可自由转让B．通常不记名C．可自由认购D．无面值

24.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。

A．8B．10C．15D．20

25.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额

26.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。

A．收购公司B．收购股份C．公司合并D．购买资产

27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率

28.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

29.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司

30.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别

31.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人

32.某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。

所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。

A．12.19%B．13.12%C．14.25%D．15%

33.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票

34.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。

__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下

35.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略

36.公司童事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A．25%B．20%C．15%D．10%

37.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

38.基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短

39.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。

A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性

40.可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

41.投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

42.如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

43.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是（）。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日

44.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

45.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金

46.恒定混合策略的支付曲线是（）。

A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线

47.依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。

A．客户资金存款B．净资本C．净资产D．总资产

48.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所

49.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。

A．157.5B．192.5C．307.5D．500.0

50.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。

A．股票发行公告B．承销总结报告C．初步询价结果及发行价格区间公告D．网上资金申购发行摇号中签结果公告