广东省厂务公开民主管理贯标认证审核文件及表格.docx

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广东省厂务公开民主管理贯标认证审核文件及表格

省厂务公开管理贯标认证审核指引

省厂务公开协调小组办公室编印

二OO七年三月

一、贯标认证审核的目的……………………………

（1）

二、审核过程引用的标准（法律法规和政策文件）

…………………………….……………………………

（1）

三、审核工作依据……………………………………

（1）四、审核当中应该把握的几个问题……..……………

（1）

五、审核程序…………………………………………

（1）

六、审核方法……………………….…………………

（1）

七、审核要点及取证重点……………………………

（1）

八、现场审核…………………………………………

（1）

九、其它需要说明的几个问题………………………

（1）

省厂务公开管理贯标认证审核指引

一、贯标认证审核的目的

借鉴和运用ISO9000的管理理念与方法，通过对各地各单位贯彻《省企事业单位厂务公开管理标准体系文件（指导文本）》的认证审核，推动基层企事业单位建立规、科学、有序的厂务公开管理工作，构筑企事业单位惩治和预防腐败体系，进一步建立健全和完善从源头上反腐倡廉制度；同时，推进基层政治建设，完善基层决策机制；维护职工合法权益，调动职工积极性创造性；为企事业单位的和谐发展、经济社会又好双快地发展服务。

厂务公开，让职工及时了解真实情况，才能有效地让职工行使监督、管理的权利，才能切实从政治上保证职工的主人翁地位，从制度上落实职工当家作主的权利，才能有力地维护职工的合法权益，使职工群众在参与企业改革和发展的实践中不断地提高自己的政治、文化、技术等方面的素质。

二、审核过程引用的标准（法律法规和政策文件）

1.《中华人民国宪法》

2.《中华人民国全民所有制工业企业法》

3.《中华人民国城镇集体所有制企业条例》

4.《中华人民国公司法》

5.《中华人民国劳动法》

6.《中华人民国个人独资企业法》

7.《中华人民国工会法》

8.《全民所有制工业企业职工代表大会条例》

9.《省厂务公开条例》

10.《中共中央办公厅、国务院办公厅关于在国有企业、集体企业及其控股企业深入实行厂务公开制度的通知》

11.《中共省委办公厅、省人民民政府办公厅关于在全省推行厂务公开制度的意见》

12.《中共省委办公厅、省人民民政府办公厅关于在全省非公有制企业实行厂务公开管理的指导意见》

13.《中华全国总工会关于在建立社会主义市场经济体制中加强职工管理工作的意见》

14.《关于国务院确定的百家现代企业制度试点中工会工作和职工管理的实施意见》

15.《中华全国总工会关于职工代表大会评议企业领导干部的实施意见》

16.《全国总工会关于加强现代企业制度试点企业工会工作和职工管理的若干意见》

17.《全国总工会关于加强现代企业制度试点企业工会工作和职工管理的若干意见》

18.《中共中央组织部、国家经贸委、人事部、全国总工会关于做好国有企业领导班子考核建设工作的通知》

19.《全国总工会关于加强机关工会工作的若干问题的试行意见》

20.《高等学校教职工代表大会暂行条例》

21.《全国总工会、国家科委关于完善科研院所职工管理工作的若干意见》

22.《全国总工会、卫生部关于加强医疗卫生单位职工管理工作的若干意见》

23.《监察部、国家经贸委、全国总工会关于国有企业实行业务招待费使用情况向职代会报告制度的规定》

24.《监察部、国家经贸委、全国总工会关于国有企业实行业务招待费使用情况等重要事项向职代会报告制度的规定》

25．《国有企业监事会条例》

26．《教育部、中华全国总工会关于全面推进校务公开工作的意见》

27．《中华全国总工会关于进一步加强非公有企业职工管理的通知》

28.《中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》

29.《企业工会工作条例》

30.《省教育厅中小学校校务公开暂行规定》

31.《省教育厅高等学校校务公开暂行规定》

32.《省厂务公开协调小组和各成员单位工作职责》

33.《省厂务公开管理责任制度》

34.《省厂务公开管理责任考核（暂行）办法》

35.《省违反政务公开厂务公开村务公开条例责任追究的暂行办法》

36.《中共省纪委、中共省委组织部、省人民政府国有资产监督管理委员会、省经济贸易委员会、劳动和社会保障厅、省教育厅、省卫生厅、省总工会、省工商业联合会关于进一步加强我省基层职工管理工作的指导意见》

三、审核工作依据

1.《省厂务公开协调小组关于借鉴ISO9000标准建立厂务公开管理质量体系的意见》

2．《省企事业单位厂务公开管理标准体系文件（指导文本）》

3．《省厂务公开协调小组办公室关于我省厂务公开管理工作实行贯标认证制度的通知》

4．《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证评审办法》

5．《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证评审条件》

四、审核当中应该把握的几个问题

1.厂务公开实质是管理和监督；

2.厂务公开强调是使职工知情，是实现职工监督和管理的前提和重要环节；

3.公开的关键是真实，实行厂务公开让职工及时了解真实情况，才能有效地行使监督、管理的权利；

4.公开容必须符合国家和省的法律法规以及有关政策所规定的容；

5.公开的容、方式、围、时间可根据企业的实际，但需经过职工代表大会通过和审议。

6.厂务公开是指企事业单位对涉及企事业单位改革、稳定和发展的重大决策、重要问题及涉及职工切身利益、与领导班子建设和党风廉政建设密切相关的问题，依据国家的有关方针、政策、法律、法规，在适当的场合、适当的形式对职工进行公开，吸收广大职工参与决策、管理，自觉接受职工的监督。

厂：

泛指包括工业、交通、建筑、金融、财贸、科教文卫体和实行企业化管理的事业单位等各行各业各种类型和形式的公司、工厂、校、院、所等企事业。

公开：

不仅仅是让广大职工知情，必须根据不同情况，采取适当的形式，认真听取职工的意见和建议，接受职工的监督，并依照有关规定提交职工代表大会审议通过或决定。

五、审核程序

第一步：

申报验收单位自查。

（一）申报单位根据本单位制定的体系文件，结合《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证评审条件》进行自查，并着重对带有“#”符号的项目进行重点核查，如有缺陷立即整改。

（二）向省或市厂开办提交书面申请（见附件《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证审核申请书》）。

（三）申报单位对本单位厂务公开管理工作进行全面总结，形成书面汇报材料。

第二步：

省或市厂开办组织审核验收。

采取“听”、“查”、“看”、“谈”、“抽”五种方法。

先集中听取汇报，汇报会要求申报单位党政负责人、厂务公开各小组负责人及职工代表参加，然后分若干审核小组对照文本容进行审核。

其中有些环节分工可交叉进行。

（一）“听”：

主要听取申报审核验收单位厂务公开领导小组主要负责人对贯标工作的全面汇报。

（二）“查”：

一查有关容、制度，包括借鉴ISO9000标准，建立厂务公开管理贯标认证的体系文件、工作制度、考核和责任追究办法等；二查有关原始材料，包括厂务公开各工作小组会议记录、职代会会议记录、评议单位领导情况等。

（三）“看”：

查看公开栏，局域网等公开载体及相关容。

（四）“谈”：

包括与申报单位厂务公开工作的有关责任人、监督人和实施人座谈，与申报单位纪检干部、工会干部座谈，与职工代表座谈等等。

（五）“抽”：

对申报验收单位进行现场问卷调查。

第三步：

总结评价。

（一）审核验收小组召开会议根据审核情况提出是否贯标意见。

（二）审核验收小组将审核情况反馈给申报单位。

（三）填写《省厂务公开管理工作贯标认证证书申报表》，呈报省厂开办。

（四）形成书面认证材料。

六、审核方法

1.省厂开办将《省企事业单位厂务公开管理标准体系文件（指导文本）》具体划分为管理职责、资源配置、文件建立、过程管理、监督检查五大部分，17个审核项目来进行评审。

五个大部分中的每一个评审项目、容都按“贯标”、“有缺陷”、“不贯标”三种评审标准进行评审。

2.对企事业单位实施评审后，评审人员要如实填写《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证现场审核报告》,评审结论确定为：

贯标或不贯标。

对不贯标项认为经过整改后,可以贯标的，要填写《省企事业单位厂务公开管理工作不贯标项改进表》,并对评审中的不合格项和有缺陷项提出整改时间。

3．评审结论的确定原则

（1）审核项目中的否决项（以“#”符号来表示），若其中一项不合格，则评审结论确定为“不贯标”。

（2）五个大部分中，若有一个部分或一个部分以上的所有项目容不合格，则评审结论确定为“不贯标”。

（3）审核项目中的否决项若均为合格，其它子项累计不超过5项“不贯标”（“有缺陷”项按累计三项作为一项“不贯标”项计，则评审结论确定为“贯标”。

（4）审核项目中的否决项若均为合格，其它子项累计超过5项“不贯标”（“有缺陷”项按累计三项作为一项“不贯标”项计，则评审结论确定为“不贯标”。

4.被确定为不贯标单位，允许在3个月进行整改，并提出书面整改意见，3个月后可再次申报。

七、审核要点及重点取证点

审核中除按国家和省的法律法规以及有关政策规定审核外，结合ISO9000标准的管理思想及方法和厂务公开管理工作的特点及《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证评审条件》进行审核。

（一）管理职责

1.组织机构

（1）企业厂务公开的组织机构建立情况;

（2）企业厂务公开第一责任人是否最高管理者;

（3）应明确责任人、执行人、实施人。

2.方针、目标

（1）应有明确方针及目标；

（2）方针及目标体现厂务公开的特点；

（3）目标测量的采样及方法；

（4）目标完成情况。

3.管理职责

明确规定各有关部门厂务公开职责、权限，而且规定的职责与实际运作相符。

（二）资源配置

1.设施配置

应确定并提供设施基本能满足厂务公开需要并有固定厂务公开专栏或公告栏。

2.人员要求

（1）对负责厂务公开的责任人、执行人、实施人应具有一定的厂务公开相关知识，明确所承担责任；

（2）负责厂务公开人员（含责任人、执行人、实施人）占企业职工人数1000人以下占8%；1000人以上占5-8%。

（3）审核中应关注厂务公开相关人员能力、经验是否满足需要,有否定期开展培训,以确保其能胜任本职工作.

（三）文件建立

1.法规标准

应收集相关厂务公开的法规、标准，并能及时更新，现场提供的为最新版本。

2.文件的建立及管理

（1）应根据国家、省有关厂务公开工作部署和要求，结合本企业开展厂务公开工作的特点，制定方针、目标、相关管理规定、流程、记录，建立厂务公开管理体系文件；

（2）文件的建立应考虑适用性及可操作性，易于理解；

（3）文件的编制、审批、发放应符合要求，现场使用为有效版本，各使用部门应能得到相应的文件。

（四）厂务公开过程管理

1.厂务公开渠道及沟通渠道

（1）应明确公开渠道及沟通渠道，根据企业实际建立各级公开渠道及沟通渠道，厂务公开过程透明。

（2）关注座谈会、恳谈会、网上对话，设立厂务公开的意见箱等实施情

2.厂务公开事项符合国家规定，规公开的容、方式、围。

（1）公开事项应符合<两办通知>及<省厂务公开条例>的四大公开的容，并结合企业的实际明确公开的容、方式、围；

（2）应识别和确定职工要求的渠道，适用时，应关注上级、同级政府（行政）、下级；

（3）应定期对职工进行调查，了解职工对厂务公开容、方式、围的需求。

应着重关注适用的法律、法规等隐含要求的满足情况。

（4）职代会的召开、程序应符合相关规定。

（5）企业厂务公开容、方式、围等有关提交职工代表大会审议；

（6）针对厂务公开的主要过程，应注意以下方面取证：

1）有本企业的明确的方针、目标及其实施计划和控制要求；

2）厂务公开各过程应有相应的管理规，如条例、实施细则、公开流程和制度等，

3）企业应根据各部门职能分工和国家有关法规要求明确厂务公开事项、流程和各环节，并在必要环节编制相关的厂务公开规。

4）以书面形式制定适应本企业厂务公开事项及实施容。

5）应以书面形式明确各项公开事项的公开流程、公开方式、公开容、公开责任部门（人），并定期对其进行评审和完善。

（五）厂务公开监督检查

1.建立监督检查制度

（1）企业应有独立的厂务公开的监评机构（人员）。

（2）应能提供厂务公开监评管理制度及相应的考核办法。

2.监评实施

对厂务公开各过程应实施有效的监视，如本企业方针、目标的实施和检查、考核情况；纪检和监察对厂务公开工作的检查情况；

审核取证关注点：

1）每年不少于一次全围的厂务公开过程监评检查。

2）每年不少于一次对厂务公开工作的总结、评比。

3）按监评规定进行定期自评、互评，并提供相应的监评记录。

4）根据厂务公开的特点，重点关注其工作各过程的监视方法、频次和容；

提供的证据重点要有：

1）年度/半年/季度厂务公开目标考核：

重点审核考核的围、容、方法、频次和结果；

2）通过开展厂务公开工作对促进本单位各项工作的有效性和及时性；

3）各级职工代表大会的监督；

4）申诉、投诉（抱怨）和纪检处理结果的审核等。

3.厂务公开知晓率、满意率测评

（1）企业应每年不少于一次对职工厂务公开知晓率的测评，并知晓率达90%以上（职工1000人以上抽查人数达30%以上；职工1000-501人抽查人数达30-40%；职工500-101人抽查人数达50%以上；职工100人以下抽查人数达80%）。

（2）企业应每年不少于一次对职工厂务公开满意率的测评，并满意率达80%以上（职工1000人以上抽查人数达30%以上；职工1000-500人抽查人数达30-50%；职工500人抽查人数达50%以上）。

（3）审核中应关注：

1）有否根据厂务公开的特点，规定职工满意度调查的方法和渠道，如何测量；

2）有否有对上级党委、上级和同级纪委的评价意见和职工对厂务公开的评议进行收集、整理和分析，需要时，采取纠正措施/预防措施；

3）对职工的申诉、投诉（抱怨）的意见进行调查，并采取相应措施；

4）对收集、分析和调查结果的有效利用情况（除了采取相应措施外，应重点关注对本组织的工作及决策的作用）。

4.不合格处理

（1）建立不合格处理管理办法，对厂务公开过程出现的各种不合格及时进行纠正或采取纠正预防措施。

（2）对职工的投诉及时处理，对职工的意见或建议有回复。

（3）取证对象：

厂务公开管理过程中的不合格现象及其控制。

（4）重点取证：

1）职工的申诉和投诉；

2）上级厂开办、党委和纪检部门工作检查中发现的不符合；

3）厂务公开中不规乃至违规、违纪；

4）对不符合项的评审和处理的记录，如调查记录和处理决定等；

5）对重大不符合项的改进及其重新监视和测量的记录。

八、现场审核

1.首先要填写《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证现场审核工作计划表》，制定工作计划，实行工作分工，确定各审核小组人员和负责人；确定审核时间，并下发通知给申请审核单位。

2.按照《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证现场审核表》逐条逐项进行审核。

3.有不贯标项，要填写《省企事业单位厂务公开管理工作不贯标项改进表》。

4.最后填写《省企事业单位厂务公开管理工作贯标认证现场审核报告》。

省企事业单位厂务公开管理工作

贯标认证现场审核工作计划表

单位名称

地址

邮政编码

联系人

传真

电话

检查组成员

核查安排

检查分工

时间

容

组长：

成员：

检查日期

年月日至年月日

省企事业单位厂务公开管理

工作贯标认证现场审核表

单位名称：

地址：

联系人：

电话：

Email：

检查日期:

年月日

省厂务公开协调小组办公室统一印制

一、管理职责

容

检查项目

检查原则

检查方法

结论

组织

机构

单位的领导中应有人负责厂务公开管理工作。

单位规定了某领导负责厂务公开管理工作，该领导履行了其职责，且最高管理者为责任人。

（贯标）；

该领导履行其职责不太好。

（有缺陷）；

单位未规定某领导负责厂务公开管理工作或该领导未履行其职责。

（不贯标）。

座谈了解

查阅文件

查阅记录

□贯标

□有缺陷

□不贯标

单位应设置相应的厂务公开的管理机构或人员负责厂务公开工作，且职权明确。

单位有机构或专（兼）职人员负责厂务公开管理工作（如成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组等），工作开展的较好。

（贯标）；

成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组，但不完善，工作开展的一般。

（有缺陷）；

单位无人员负责厂务公开管理工作，无成立厂务公开领导小组、厂务公开办公室、厂务公开监评小组。

（不贯标）。

查阅文件

查阅记录

□贯标

□有缺陷

□不贯标

方针

目标

单位应制定明确的厂务公开管理方针和管理目标，并贯彻实施。

有明确的厂务公开方针、目标并贯彻落实很好。

（贯标）；

有方针、目标，但贯彻落实不太好。

（有缺陷）；

无明确的厂务公开方针、目标或有厂务公开方针、目标未贯彻落实。

（不贯标）。

查阅文件

查阅记录

座谈了解

□贯标

□有缺陷

□不贯标

单位的厂务公开管理方针和管理目标应分解到各相应层次，并能贯彻实施。

管理方针、目标分解到各相关层次。

（贯标）；

管理方针、目标分解到各相关层次不完善。

（有缺陷）；

制定管理方针、管理目标，管理目标无分解到各相关层次。

（不贯标）。

查阅文件

查阅记录

座谈了解

□贯标

□有缺陷

□不贯标

管理

职责

单位应制定厂务公开各有关部门、人员的职责、权限和相互关系，明确各部门应公开项目的职责。

并形式文件。

明确规定各有关部门厂务公开职责、权限，而且规定的职责与实际运作相符。

（贯标）；

规定职责的不够合理或有职责，但不具体、不细化，提供文件不完善。

（有缺陷）；

没有或职责不明确。

（不贯标）。

查阅文件

座谈了解

□贯标

□有缺陷

□不贯标

二、资源配置

容

检查项目

检查原则

检查方法

结论

设施

配置

单位必须具有满足厂务公开需要的相应设施和相关公开场所。

单位需有固定厂务公开专栏或公告栏。

有条件可使用网络公开。

设施基本能满足厂务公开需要并有固定厂务公开专栏或公告栏。

（贯标）；

设施基本能满足厂务公开需要但无固定厂务公开专栏或公告栏。

（有缺陷）；

无配置相应设施。

（不贯标）。

现场观察

□贯标

□有缺陷

□不贯标

人员

要求

单位应任命厂务公开责任人。

应具有一定的厂务公开知识厂务公开相关的法规和条件,明确所承担责任；负责制定单位厂务公开管理方针和目标，定期向员工进行宣传和贯彻落实；有一定组织领导能力。

负责厂务公开人员（含责任人、执行人、实施人）占企业职工人数1000人以下占8%；1000人以上占5-8%。

（贯标）；

负责厂务公开人员（含责任人、执行人、实施人）占单位职工人数1000人以下5-8%；1000人以上占3-5%。

（有缺陷）；

负责厂务公开人员（含责任人、执行人、实施人）占单位职工人数1000人以下占5%；1000人以上占3%以下。

（不贯标）。

现场询问现场调查

□贯标

□有缺陷

□不贯标

单位应配置厂务公开执行人、实施人。

应具有一定厂务公开管理知识，掌握厂务公开实施流程和相关要求。

单位应定期对厂务公开责任人、执行人、实施人进行培训，确保能胜任本职工作，并提供相关的培训记录。

阅资料齐全或听取负责人对有关问题的解答满意。

（贯标）；

查阅资料齐全或听取负责人对有关问题的解答基本满意，但有部份不清楚。

（有缺陷）；

查阅资料齐全或负责人对有关问题阐述不清。

（不贯标）。

查阅文件现场询问

□贯标

□有缺陷

□不贯标

三、文件建立

容

检查项目

检查原则

检查方法

结论

法规

标准

单位应有厂务公开相关的法规和条例并及时更新