021证券资格考试交易真题答案一Word文件下载.docx
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C．可以租用
D．也不能使用
12．中国证监会于（ ）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．1997
B．1998
C．1999
D．1996
13．证券交易风险的监察包括（ ）
A．事先预警、实时监控、事后监查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后监查
14．（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
15．证券服务部筹建期为（ ）个月。
A．3
B．5
C．6
D．9
16．根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。
A．30
B．40
C．50
D．60
17．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
B．公司债
C．转债
D．股票
18．公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5％
B．8％
C．10％
D．12％
19．已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。
试求该证券专营机构的净资本。
A．33891.9
B．34891.9
C．35891.9
D．36891.9
20．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
A．交易手续简单
B．费时少
C．比较分散
D．流动性强
21．一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。
A．一次
B．三次
C．四次
D．二次
22．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
D．职业道德、社会公德、社会责任心
23．证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。
A．15%
B．38%
C．510%
D．210%
24．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从（ ）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境
B．硬件设施、软件环境、数据管理
C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25．（ ）不得开立B股帐户。
A．外国法人、自然人和其他组织
B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C．中国法人、自然人及其他组织
D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
26．（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
A．交易性过户
B．非交易性过户
C．账户挂失转户
D．柜台过户
27．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
28．上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。
A．120
B．60
C．90
D．150
29．根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A．1个月
B．45天
C．2个月D．90天
30．上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知A．30日B．40日C．20日D．10日
31．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．债券
32．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33．根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。
A．10
B．20
C．30
D．40
34．证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。
A．职前培训、在职培训
B．业务培训、专业培训C．在岗培训、离岗培训
D．业务培训、在岗培训
35．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人的打字员
B．出租车司机
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36．折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值
37．下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
38．系统性风险一般包括（ ）
A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B．企业风险、违约风险
C．经营风险、信用风险
D．基本风险，经营管理风险
39．负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A．7
B．15
C．20
D．30
40．设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
A．1250000
B．1455000
C．1400000
D．1350000
41．证券营业部的损益管理大致包括（ ）。
A．统收统支、单独核算B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D．财务收支管理
42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ）
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式
43．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。
A．上市公司
B．证券公司
C．商业银行
D．证券登记结算公司
44．在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
45．证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C．事先预警、实时监控和事后监察
D．制度建设、内部自查和行业检查
46．一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A．4
B．3
C．2
D．1
47．（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。
B．次日交收C．特约日交收
D．发行日交收
48．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49．证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
A．数量、质量管理；
突发事件中的应急处理能力；
维修保养
B．机型、容量、数量
C．机型先进、容量充足、数量足够
D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：
一类是（ ），另一类是（ ）。
A．系统性风险非系统性风险
B．基本风险非基本风险
C．政策风险法律风险
D．市场风险非市场风险
51．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
A．地方债券
B．企业债券
C．国际债券
D．金融债券
52．（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
53．在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）A．第三市场
B．第四市场C．店头市场D．证券交易所
54．证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）
A．系统风险和非系统风险B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险
55．证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。
A．财务收支管理
B．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
C．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
D．统收统支、单独核算
56．债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。
A．风险
B．收益率
C．成本
D．流动性
57．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。
A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平
C．10％（某些特殊行业不低于9％）
D．同期国库券的利率水平
58．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
A．国债B．股票
C．可转换债券
D．基金证券
59．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定
A．中国证监会
B．地方证管办
C．中国人民银行
D．交易所理事会
60．（ ）不属于上市后的证券存管业务。
A．股东名册登录
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户
61．工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．410B．510C．415D．104
62．非系统性风险一般包括（ ）。
A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C．基本风险，经营管理风险
63．所谓标准品种是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所
64．上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（ ），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
A．3％
B．2％
C．5％
D．4％
65．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。
A．80
B．70
C．60
D．50
66．董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（ ）天公布召开股东大会的通知。
A．15
B．30
C．45
67．证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A优先股票B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
68．目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（ ）
A．股票
B．国债
D．公司债
69．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）
A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
70．证券营业部经营管理一般包括（ ）
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D．硬件管理、软件管理
第二部分：
多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
2．证券经纪商有（ ）作用。
A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券
D．提供咨询服务
3．现行的证券交易竞价方式有（ ）
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
4．风险准备金提存的用途主要为（ ）。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金
5．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）
A．证券中央登记结算机构
B．证券经营机构
C．代理银行
D．异地资金集中清算中心
5。
投资者
6．清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
7．根据净额清算原则，在证券清算中（ ）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
8．下面的（ ）属于证券交易。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．存货单交易
房屋交易
9．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
10．投资者委托买卖证券时要支付（ ）。
A．委托手续费
B．佣金
C．过户费
D．印花税
11．证券回购清算的特点是（）。
这是由回购交易的自身特性所决定的。
A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算
12．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（ ）类型。
A．自然人帐户
B．法人帐户
C．境外投资者帐户
D．基金帐户
E．证券经营机构帐户
13．下述说法正确的有（ ）。
A．证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用B证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C．在一定条件下，交易席位可以转让
D．交易席位的受让方应当是交易所会员
14．交易差错风险防范的主要措施有（ ）。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率
15．在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（ ）
A．产生最大成交量
B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
16．集合竞价时的基准价格必须同时满足（ ）条件。
A．成交量最大
B．最高买入价与最低卖出价相同
C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
D．与该价格相同的委托一方全部成交
17．股票的发行和交易应遵循的原则是：
（ ）。
C．公正
D．诚实信用
18．债券交易的主要品种有（ ）。
A．个人债券
B．公司债券
C．单位债券
D．金融债券
E．政府债券
19．证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。
A．足额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．岗位责任制
20．现行的证券交易竞价方式有（ ）。
21．股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（ ）。
A．口头竞价
B．信函竞价
C．书面竞价
D．电报竞价
E．电脑竞价
22．在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
23．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（ ）类型。
24．非系统性风险一般包括（ ）。
A．企业风险
B．通货膨胀风险
C．违约风险
D．政治风险
25．上市公司年度报告中的公司简况主要包括（ ）
A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B．公司法定代表人
C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D．公司股票上市地、股票简称、股票代码
E．公司法定中、英文名称及缩写
26．下述（ ）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
27．证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
28．可转换债券具有（ ）的性质。
A．回购
B．股权
C．债权
D．贴现
29．（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
A．具有不低于2000万元人民币的净资本
B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D．具有不低于1000万元人民币的净资产
E．具有不低于1000万元人民币的净资本
30．在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（ ）
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．特别席位
E．证券席位
31．上市公司应将年度报告备置于（）。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
32．下面的（ ）属于证券交易。
A．房屋交易
C．存货单交易
D．基金交易E．股票交易
33．证券清算中，（ ）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
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