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证券基本知识题库

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　　一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（　B　）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（　B　）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A　　）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　D　）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　D　）。

A．上海证券交易所　B．上海众业公所　C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B　　）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（　A　），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会　C．交易所监督部D．证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（　B　）。

A．证券交易所　B．证券业协会　C．证监会　D．证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于（　　B）管辖。

A．中国人民银行　B．国务院　C．人大常委会D．国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（　D　）。

A．普通股票B．优先股票　C．银行债权　D．普通债权

11、股票的理论价值是（　D　）。

A．票面价值B．帐面价值　C．清算价值　D．内在价值

12、20世纪早期，美国（　A　）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约　B．新泽西C．华盛顿　D．芝加哥

　　13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。

　　A．制定公司内部基本管理制度

　　B．制定公司的利润分配方案和弥补方案

　　C．决定公司内部管理机构的设置

　　D．对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A　　）次年会。

A．1B．2C．4D．没有规定

　　15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（C）资产应该折算成国家股。

　　A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

　　B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

　　C．国有企业改制成股份公司形成的股份

　　D．社会公众投资形成的股份

　　16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（　B　）买卖的。

　　A．人民币

　　B．美元

　　C．港元

　　D．日元

　　17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（　B　）。

　　A．法律特征与经济特征

　　B．法律特征与书面特征

　　C．经济特征与书面特征

　　D．经济特征与权益特征

　　18、资本证券是指与（　B　）直接有关的活动而产生的证券。

　　A．资金

　　B．金融投资

　　C．货币投资

　　D．项目投资

　　19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B　　）业务。

　　A．政策性

　　B．公开市场操作

　　C．投资性

　　D．保值

　　20、股票实际上代表了股东对股份公司的（　D　）。

　　A．产权

　　B．债权

　　C．物权

　　D．所有权

　　21、贴现债券通常在票面上（　D　），是一种折价发行的债券。

　　A．不规定利率

　　B．规定利率

　　C．标明折价

　　D．不标明折价

　　22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（　D　）。

　　A．单利债券

　　B．复利债券

　　C．贴现债券

　　D．累进利率债券

　　23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（　D　）。

　　A．单利债券

　　B．复利债券

　　C．贴现债券

　　D．累进利率债券

　　24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（　A　）挂钩。

　　A．市场利率

　　B．银行贷款利率

　　C．同业折借利率

　　D．定期存款利率

　　25、债券根据券面形式，其中（　A　）是具有标准格式的债券。

　　A．实物债券

　　B．凭证式债券

　　C．记帐式债券

　　D．电子债券

　　26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　B　）。

　　A．短期国债

　　B．中期国债

　　C．长期国债

　　D．无期国债

　　27、可以提前兑现的债券是（　B　）。

　　A．实物债券

　　B．凭证式债券

　　C．记帐式债券

　　D．以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　B）。

　　A．依然是国家

　　B．政府

　　C．法院

　　D．只能是地方政府

　　29、以个人为目标的（　B　）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

　　A．流通国债

　　B．非流通国债

　　C．短期国债

　　D．中长期国债

　　30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（　D　）。

　　A．实物债券

　　B．本币国债

　　C．外币国债

　　D．实物国债

　　31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（　A　）。

　　A．高

　　B．低

　　C．等于

　　D．没有关系

　　32、我国国库券转让市场的全面放开是在（　D　）年。

　　A．1985

　　B．1987

　　C．1988

　　D．1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（C　　）。

　　A．累积优先股

　　B．非参与优先股

　　C．参与优先股

　　D．非累积优先股

　　34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（　B　）美元。

　　A．10万

　　B．100万

　　C．200万

　　D．500万

　　35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（　A　）。

　　A．5千万

　　B．1亿

　　C．2亿

D．3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（　A　）个百分点。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．4

　　37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（A　　）。

　　A．国务院

　　B．国家能源投资公司

　　C．国家原材料投资公司

　　D．铁道部

　　38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（　D　）。

　　A．政府证券

　　B．金融证券

　　C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

　　D．一般公司发行的公司债券

　　39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（B　　）。

　　A．不动产抵押公司债

　　B．信用公司债

　　C．保证公司债

　　D．收益公司债

　　40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（　B　）。

　　A．优先股

　　B．可转换公司债

　　C．收益公司债

　　D．信用公司债

　　41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（　D　）表示。

　　A．美圆

　　B．德国马克

　　C．英镑

　　D．人民币

　　42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（　D　）关系。

　　A．债权关系

　　B．所有权关系

　　C．综合权利关系

　　D．委托代理关系

　　43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（　D　）。

　　A．证券业的最高监督机构

　　B．政府组织

　　C．民间组织

　　D．自律性组织

　　44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（　A　）。

　　A．股票市场、债券市场和基金市场

　　B．发行市场和交易市场

　　C．国际市场和国内市场

　　D．有行市场和无形市场

　　45、同业拆借市场在金融体系同属于（　A　）市场。

　　A．货币市场

　　B．资本市场

　　C．贷款市场

　　D．中长期信贷市场

　　46、资本市场可以分为（　B　）。

　　A．证券市场和同业拆借市场

　　B．中长期信贷市场和证券市场

　　C．证券市场和回购市场

　　D．股票市场和债券市场

　　47、证券投资者参与证券投资的目不是（D　　）。

　　A．参与公司管理

　　B．赚取市场差价

　　C．获得高于银行利息的收益

　　D．收购企业

　　48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（　D　）。

　　A．产权

　　B．债券

　　C．物权

　　D．所有权

　　49、帐面价值又称为（　B　）。

　　A．票面价值

　　B．股票净值

　　C．清算价值

　　D．内在价值

　　50、封闭式基金的交易价格主要取决于（　B　）。

　　A．基金总资产

　　B．供求关系

　　C．基金净资产

　　D．基金负债

　　51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（　B　）按投资者的出资比例进行分配。

　　A．基金总资产

　　B．基金净资产

　　C．可分配收益

　　D．基金资本金

　　52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B　　）为准。

　　A．开盘价

　　B．收盘价

　　C．最高价

　　D．最低价

　　53、在下列几种基金中，一般（　B　）的年管理费率最低。

　　A．债券基金

　　B．货币基金

　　C．股票基金

　　D．认股权证基金

　　54、基金持有人与托管人之间的关系是（　D　）。

　　A．所有人与经营者的关系

　　B．经营与监管的关系

　　C．持有与监管的关系

　　D．委托与受托的关系

　　55、一个基金是否有效益主要是看（　C　）是否偏高。

　　A．管理费

　　B．托管费

　　C．运作费

　　D．宣传费

　　56、又称为单位信托基金的基金是（B　　）。

　　A．公司型基金

　　B．契约型基金

　　C．封闭式基金

　　D．开放式基金

　　57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（B　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

　　A．封闭式基金

　　B．开放式基金

　　C．国债基金

　　D．股票基金

　　58、实物期货主要有（　D　）等几种类型。

　　A．外汇期货

　　B．利率期货

　　C．股票期货

　　D．有色金属期货

　　59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（　D　）。

　　A．50%

　　B．60%

　　C．80%

　　D．90%

　　60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（　D　）。

　　A．公司分配股利或者增资的计划

　　B．公司股权结构的重大变化

　　C．公司债务担保的重大变更

　　D．上市公司收购的有关方案

一．单选题：

1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（A）年和（）年正式开业。

A．19901991

B．19911990

C．19911992

D．19921991

2．公开原则的核心要求是（C）。

A．上市公司的信息披露及时

B．证券公司公开业务

C．实现市场信息公开化

D．证券交易实现社会化

3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是（A）。

A．均在交易所交易

B．有一部分是在场外市场交易

C．上市公司退市后在场外交易市场交易

D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4．从内容上看，认股权证具有的性质是（D）。

A．债券

B．股权

C．期货

D．期权

5．在我国，证券交易所的设立须经（D）批准。

A．中国证监会

B．中国纪委

C．全国人民代表大会

D．国务院

6．在证券交易市场发展的早期，（B）是场外交易市场的主要形式。

A．交易所市场

B．柜台市场

C．第三市场

D．第四市场

7．在场外交易市场，证券公司的作用是（C）。

A．交易的组织者

B．交易的直接参加者

C．两者都是

D．两者都不是

8．关于证券交易所的会员，说法正确的是（A）。

A．只能是证券公司

B．包括有资金实力的个人

C．包括其它金融机构

D．无严格限制

9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（B）审核批准。

A．交易所股东大会

B．交易所理事会

C．交易所董事会

D．交易所会员大会

10．对于交易所无形席位说法正确的是（D）。

A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B．交易速度要慢于有形席位报盘

C．不易成交

D．属于场外报盘

11．一般规定，交易所会员在至少保留（A）个席位的前提下允许转让席位。

A．一个

B．两个

C．三个

D．四个

12．从我国目前的证券经纪业务内容来看（C）。

A．股票的柜台交易逐渐增加

B．债券交易主要形式是柜台代理买卖

C．我挥泄善钡墓裉ń?

D．我国没出有任何证券的柜台交易

13．证券经纪商对委托人的首要义务是（D）。

A．为客户的一切交易保密

B．坚持了解客户原则

C．认真与客户签订证券买卖代理协议

D．严格按委托人的要求办理委托事务

14．在我国，股票账户可以买卖的对象有（D）。

A．股票

B．债券

C．基金

D．以上都可以

15．开立证券账户的基本原则是（B）。

A．合法性和公正性

B．合法性和真实性

C．真实性和公开性

D．公正性和公平性

16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（A）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2

B．3

C．4

D．5

17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（B），按买入股票的委托手续办理申购。

A．股票市值总和

B．股票和证券投资基金市值总和

C．股票和债券市值总和

D．所有证券市值总和

18．证券存管按（D）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A．证券公司账户

B．证券营业部账户

C．证券服务部账户

D．股东证券账户

19．从（C）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1995

B．1997

C．1998

D．1999

20．下列对于市价委托，不正确的说法是（D）。

A．没有价格上的限制

B．成交迅速

C．成交率高

D．我国目前采用此种委托方式较多

21．下列不属于非柜台委托的是（A）。

A．书面委托

B．电话委托

C．传真委托

D．自助委托

22．中国证券监督管理委员会于（D）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A．1997

B．1998

C．1999

D．2000

23．下列关于申报原则的说法，不正确的是（D）。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是（C）。

A．无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B．如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

25．关于网上定价发行，不正确的说法是（B）。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是（C）。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+0日

27．对配股权证交易流程，正确的说法是（D）。

A．由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B．权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C．权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D．权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（A）。

A．股权登记日为R日

B．股息到账日为R+1日

C．除权除息日为R+2日

D．可流通股份红股交易起始日为R+1日

29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（B）。

A．0.2%

B．0.25%

C．0.35%

D．0.5%

30．当上市公司或其关联公司持有证券公司（B）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（A）。

A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（B）。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D．证券公司之间可以互相交割

33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（A）。

A．证券公司透支

B．证券公司有头寸余额

C．证券公司自营业务产生收益

D．证券公司自营业务产生亏损

34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（C）。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B．资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（D）。

A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D．证券公司直接掌握客户资金动态

36．下列适用于发行日交割、交收方式的是（C）。

A．上市公司发起设立

B．上市公司进行定向募集资金

C．上市公司增资发行新股

D．上市公司进行网上定价发行

37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（A）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A．当日闭市前

B．当日闭市后

C．次日开市前

D．次日开市后

38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（A）年。

A．7

B．10

C．15

D．20

39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（D）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（C）备案。

A．交易所会员大会

B．交易所理事会

C．中国证监会

D．交易所董事会

41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（B）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A．当日开盘价

B．当日收盘价

C．当日按成交量的加权平均价

D．当日开盘价与收盘价的均价

42．证券公司证券自营业务买卖的对象是（C）。

A．上市证券

B．非上市证券

C．两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（D）。

A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（A）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年

45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（B）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A．两个月

B．三个月

C．六个月

D．一年

46．下列不属于非交易性过户的是（D）。

A．因继承而发生的股权变更

B．因财产分割而发生的股权变更

C．因法院判决而发生的股权变更

D．账户挂失转户

47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（C）为主要品种的回购交易。

A．股票

B．基金

C．国债

D．利率

48．我国证券回购的核心内容为（B）。

A．股票回购

B．债券回购

C．基金回购

D．以上都是

49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（B）承担。

A．投资者本人

B．证券公司

C．双方各承担一部分

D．视具体情况而定

50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（A）。

A．在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

B．成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割

C．到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D．在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

51．回购期满时，如以