私募基金产品备案完整教程.docx

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私募基金产品备案完整教程

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新规后产品备案最完整教程---强烈建议收藏

七月底成立的私募产品较多，且首次发行的私募管理人居多，备案过程中很多问题无从下手，导致产品备案申请被退回重新修改，从而影响效率，本文通过介绍最普遍形式的产品（自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金）备案流程，争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。

产品备案是产品打款结束且成立后需要做的，管理人向基金业协会提交的（关于该产品的一些细节，让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等）

产品备案前需要的准备材料是：

签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明或募集规模证明、TA登记表、外包人信息及营业执照电子版；将以上文件扫描成PDF文件。

小贴士：

在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。

备案的网站是

登陆后的界面是这样的：

投资者承诺函，客户签署合同的时候都有，有的名字可能叫合格投资者承诺书

机构承诺函，7月18号新增加的内容，需要模板的朋友可以公共号后台留下邮箱，大概内容如下图所示：

目标募集规模和实际募集规模可以都写成实际的数字，后面的募集证明或实缴出资证明，需要由托管人或者外包人给你发送PDF文件，有他们的盖章；

继续上图3。

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主要投资方向，直接从合同中找到投资范围，然后粘贴上去即可；

基金合同，将任意一个客户的三方签署好的合同（切记要日期，所有签字盖章的地方都要完整）扫描成一本PDF上传；此处容易问题点在于合同大于20M无法上传，老木都是使用“pdfshrink”这个小工具去压缩PDF的，大家也可以自己XX如何压缩pdf；

委托管理协议：

如果是自主发行的产品直接选择不适用；

是否存在保底保收益情形：

都选择否；

托管人：

选择合同上的托管银行或托管券商（如果是综合服务资质的券商就选择不适用）；后面上传托管协议的地方可以直接上传基金合同；

销售归集/托管账户信息：

点击添加，然后按下图选择

继续上图4。

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上面信息从合同中或者外包协议中都能找到，净值和累计净值就写1，更新日期可以写当天，财务杠杆倍数和合成倍数管理型产品都是1，结构化的产品需要自己计算；是否挂牌选择否；

继续上图5。

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投资者信息可以看着TA登记表中的投资者情况，在下面的自然人，机构投资者等选择人数以及计算他们的出资比例；

投资者信息一栏最下面的投资者明细，需要上传外包机构反馈的TA业务登记表，一般是盖有外包业务章的PDF文件，直接上传即可；

继续上图6。

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是否由管理人自行办理销售业务选择是，然后按照上图内容选择对应选项；监督机构名字写外包机构，监督协议上次外包协议，部门信息填写外包机构的信息；对销售业务的管理制度，上传私募管理人的销售制度盖章后的扫描件，没有的话可以自己网上搜索；

继续上图7。

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是否由管理人自行办理份额登记：

选择否；

是否有外包业务：

是，后面有个添加选项，点击后会弹出来对话框，如下图

外包机构：

选择你的外包机构（如果没有下拉菜单，说明没有提前添加外包机构信息，请在本文开始的时候添加外包机构的地方重新添加上即可）

委托外包协议：

上传和外包机构签字盖章的外包协议扫描件，不大于20M；

外包业务：

根据实际的外包事项，一般必填份额登记和估值核算；

基金经理是否高管：

是，选择对应的基金经理；

其他需要说明的问题及上次文件：

一般没有必要的话就空着；

联系人信息电话：

如实填写即可。

最后检查无误后保存提交，静候消息，一般三个工作日左右会给通知。

不明白的地方欢迎留言咨询