私募基金产品备案流程图.docx

私募基金产品备案流程图.docx

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私募基金产品备案流程图

私募管理人入门必备：

图解！

新系统私募基金备案全套流程附材料模板

基金业协会官网

私募基金登记备案系统

2.进入“产品备案”菜单

3.进行基金预备案，登记基金的基本情况

4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息

※填写基金全称

请确认基金名称为最终名称。

名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。

※业务模式

请根据产品实际情况选择。

※投资范围

可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。

※基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。

※基金类型

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。

※成立日期与到期日

请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。

※实缴出资额

请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。

※是否存在保底情形

选择“否”

※是否存在保收益情形

选择“否”。

※主要投资方向

复制基金合同里的投资范围。

※备案主要联系人

请填写管理人备案的联系人。

※管理人/投顾认为需要说明的问题

若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：

①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：

本基金已经募集结束；

②本基金有员工跟投；

③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。

根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：

①上传募集结束说明。

②上传员工劳务合同或购买社保证明。

③上传首轮募集结束说明及项目说明。

5、填写结构化信息&杠杆信息

※是否为结构化产品

根据产品实际情况填写。

※点击提交

生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。

产品编号=产品代码

产品正式备案

募集结束，正式备案时，请点击修改

6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。

点击募集信息

※募集方式

选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：

募集机构名称填写管理人名称。

※募集结算资金专用账户

账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。

合同中有募集账户信息。

※监督机构名称

如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户，请选择国信证券。

7、募集信息，根据实际情况填写

仅供参考，请根据产品实际情况选择。

8、合同信息

9、托管及外包服务机构信息

如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写：

※是否有外包机构

选择“是”

※是否已在协会登记

※基金服务外包机构名称

国信证券股份有限公司

※备案编号

A00003

※服务类型

勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。

10、投资经理或投资决策人信息

添加该产品的投资经理或投资决策人信息

11、投资者信息

12、相关附件上传

※备案报告

上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。

※私募基金合同

上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。

※投资者风险问卷调查

可参考模板。

※募集结算资金专用账户监督协议

契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。

※计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）

可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或推介材料（基金宣传材料）。

※私募基金合同（word版）

上传已在国信通过法审的合同word版。

※投资者明细

需加盖管理人公章，可参考国信提供的投资者明细汇总表。

※风险揭示书

可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。

※实缴出资证明

上传国信邮件发送的《初始委托到账说明函》（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。

※外包服务协议

请上传与国信签署的外包服务总协议。

13、点击提交进行备案审核

信息核对确认后，点击提交，进行产品备案。

协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日，请耐心等待协会审核。

[附录]

1、财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列：

财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值；

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额；

合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。

2、投资者信息汇总表

注意事项如下：

a、上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章；

b、投资者明细模板如下：

c、若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏写清楚，包括：

1）该投资者为GP或LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）。

2）优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）。

3）管理人或员工跟投。

4）其他管理人认为需要说明的特殊情况。

3、私募基金备案需准备的材料清单