医疗器械经营企业现场检查验收标准.docx

医疗器械经营企业现场检查验收标准.docx

《医疗器械经营企业现场检查验收标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《医疗器械经营企业现场检查验收标准.docx（18页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

医疗器械经营企业现场检查验收标准

医疗器械经营企业现场检查验收标准一、医疗器械经营企业现场检查验收标准一（第二、第三类医疗器械经营企业）项目条款检查内容检查方法企业法定代表人、企业负责人、质量管理机构负责人（质量管理人）无《医疗器械经营企业许可证管理办法》（国家查各级食品药品监*1.1食品药品监督管理局15号令）第三十六条、第三十七条规管部门出具的证明文件定的情形。

企业法定代表人、企业负责人应熟悉国家及自治区有关现场答卷或询问1.2医疗器械监督管理的法规、规章和相关规定。

查花名册、任职文企业法定代表人不得在质量管理机构兼职，企业负责人件、劳动合同及聘用前原1.3不得在本企业质量管理机构和其他单位兼职。

单位出具的相关证明文件企业负责人应具有大专以上学历或者中级以上技术职查相关证明文件原*1.4称。

件企业应设置质量管理机构，质量管理机构应至少包括质查机构设置文件、任量管理机构负责人、质量验收、售后服务等专职质量管理人*1.51职文件员3名。

机构查花名册、任职文质量管理人员不得在其他单位和本企业其他部门兼职。

件、劳动合同及聘用前原*1.6与单位出具的相关证明人员质量管理人员应熟悉国家有关医疗器械监督管理的法规、规章、规范性文件以及自治区食品药品监管部门有关医现场答卷或询问1.7疗器械监督管理的规定，掌握所经营产品的技术标准。

经营第三类医疗器械企业的质量管理机构负责人应具有与所经营主要医疗器械类别相关专业大专以上学历或者中级以上技术职称，并有2年以上从事医疗器械使用、管理、维修等工作的实践经验。

经营体外诊断试剂企业的质量管理机构负责人应具有查相关证明文件原*1.8主管检验师以上技术职称或医学检验学大学以上学历并从件、个人工作简历事检验相关工作3年以上工作经历。

经营第二类医疗器械企业的质量管理机构负责人应具有与所经营主要医疗器械类别相关专业中专以上学历或者初级以上技术职称。

经营第三类医疗器械企业的其他从事质量管理工作的1人员应具有与所经营主要医疗器械类别相关专业中专以上机学历或者初级以上技术职称。

查相关证明文件原构*1.9经营第二类医疗器械企业的其他从事质量管理工作的件、个人工作简历与人员应具有高中以上学历。

人经营体外诊断试剂企业的其他从事质量管理工作人员

项目条款检查内容检查方法中的验收、售后服务人员应具有医学检验学中专以上学历。

员超过国家法定退休年龄的人员担任企业质量管理人员查相关证明文件原应身体健康并能提供当地二级以上医疗机构出具的能够正1.10件常工作的体检证明。

查质量管理职责的质量管理机构应行使质量管理职能，在企业经营过程中相关规定和实际运行中*1.11对医疗器械的质量具有裁决权。

相关记录企业应具有与所经营医疗器械相适应的技术培训能力，制定对各类人员进行医疗器械监管法律、法规、规章和规范查培训计划、方案和1.12性文件，拟经营医疗器械技术标准、知识和职业道德等方面培训实施情况的记录的教育培训计划并组织实施。

培训结果应载入个人档案。

质量管理、技术培训人员应经供货方或者企业专业培训查相关培训证书或并考核合格后上岗。

培训计划方案，计划、组经营第三类植入、介入类产品企业的质量管理机构负责1.13织考试、考核记录和考核人应经过生产企业或者供货方的专业培训并考核合格后上合格证明文件岗。

企业应具有与所经营医疗器械相适应的售后服务能力，或者约定由第三方提供技术支持。

查机构设置文件、售经营第三类产品的企业，应与生产企业或者供货方（代后服务人员资质证明文1.14理商）签订明确相关责任的质量协议。

企业自行为用户提供件及与供货方签订的相安装、维修、技术培训和售后服务的，应取得生产企业的授关协议权。

从事质量管理、购进、销售、售后服务等直接接触医疗器械产品的人员，应每年进行一次健康检查并建立档案，患查员工健康检查证1.15有传染性和精神性疾病者，不得从事直接接触医疗器械产品明文件和档案工作。

企业应具有与经营规模和经营范围相适应的相对独立的经营场所。

经营场所应设置在同一建筑物内。

原则上不得2与居住场所设置在同一建筑物内（使用与居住场所设置在同现场查验办公经营经一建筑物内的底商建筑和设计用途为商住的商用区域楼层场所设置情况，并查房产营*2.1的房屋除外）。

经营场所同时不得设置在居民住宅区、军事证明文件、租赁合同，必场管理区和其它可能影响实施及时有效的行政监督管理的区要时现场测量房屋面积所域或者建筑物内。

与储经营场所面积不得少于100平方米。

存经营场所应明亮、整洁。

现场查验2.2条件经营场所应配备计算机、固定电话、传真机、资料柜和查相关设施配置使2.3能够保证企业员工正常办公需要的办公桌椅等办公设备。

用情况和购置发票查与相关软件供应企业应安装使用能够满足医疗器械经营质量管理要求2商签订的软件安装使用*2.4经的计算机信息系统（网络版）。

协议并实际操作演示营企业应具有能够满足食品药品监管部门实施电子监管场实际操作演示*2.5的条件。

所与企业应具有与经营规模和经营范围相适应的相对独立现场查验仓库设置储的仓库。

情况，并查房产证明文存仓库不得与居住场所设置在同一建筑物内，不得设置在*2.6件、租赁合同，必要时现条居民住宅区、军事管理区和其它可能影响实施及时有效的行件场测量房屋面积政监督管理的区域或者建筑内。

项目条款检查内容检查方法仓库面积不得少于100平方米。

专营医疗器械软件或医用磁共振、医用X射线、医用高能射线、医用核素设备等大型医疗器械设备的企业可以不单独设立医疗器械仓库。

经营一次性使用无菌医疗器械的企业，仓库面积不得少于200平方米。

经营对温、湿度有要求产品的医疗器械企业，应具有符对照经营范围，查房合医疗器械特性要求的储存条件，能够保证所经营医疗器械产证明文件、租赁合同，必要时进行现场测量，并在储存中的安全。

*2.7经营体外诊断试剂等需要低温储存产品的企业，应具有检查相关制冷设备运行与经营规模相适应的冷库，容积不得少于20立方米。

情况设置冷库的，冷库应与其它仓库设置在同一建筑物内，并配有自动监测、调控、显示、记录温度状况和自动报警的查设备购置发票，实*2.8设备，企业负责人、质量管理人员应能够随时掌握冷库运行际操作演示状态并实施及时有效管理。

设置冷库的，冷库应配有备用制冷机组，并实现与在用查设备购置发票，实*2.9制冷系统有效连接，能够正常运行。

际操作演示查设备购置发票或物业公司（建筑开发商）设置冷库的，应配有备用发电机组或安装双回路电路。

*2.10出具的有关双回路电路设置情况的证明文件兼营体外诊断试剂的药品批发企业，应具有独立设置的现场查验*2.11体外诊断试剂专库（含冷库）。

除冷库外的储存其它对温、湿度有要求的医疗器械仓现场查验*2.12库，应具有检测和调节温、湿度的措施。

仓库库区应环境整洁、地面平整，无积水和杂草，无粉现场查验2.13尘、有害气体并远离污染源。

现场查验仓库内墙壁、顶和地面应光洁、平整，门窗结构应严密。

2.14仓库中应具有避光、通风、防尘、防潮、防霉变、防鼠、消防和符合安全用电要求的照明等设备以及符合医疗器械现场查相关设施购特性要求的垫板、货架等储存设施、设备。

医疗器械与库房2.15置使用情况内墙、顶、灯、温度调控设备及管道等设施间距不小于30厘米，与地面间距不小于10厘米仓库应划分待验库（区）、合格品库（区）、不合格品库（区）、退货库（区）等专用区域，以上各库（区）应有现场查验2.16明显标识。

合格、发货库（区）使用绿色标识；待验、退货2经库（区）使用黄色标识；不合格品库（区）使用红色标识。

营经营对温、湿度有要求产品的企业，应具有符合医疗器场械特性要求的运输能力，能够保证所经营医疗器械在运输过所程中的安全。

现场查相关设施、设与*2.17经营体外诊断试剂等需要低温储存产品的企业，应具有备购置使用情况储保证运输过程中产品温、湿度要求等质量安全的设施设备，存确保冷链完整。

条件企业应对所用设施和设备进行定期检查、保养、校准、查相关证明文件和维修、清洁并建立档案。

需国家法定计量检定机构检定的计2.18记录量器具，应具有检定合格的证明。

项目条款检查内容检查方法仓库与经营场所不在同一地址，企业应使用远程电子监实际操作演示控技术，对仓库温、湿度、产品出入库等进行有效监控和管*2.19理。

企业应结合实际，制定与经营范围相适应，并能够保证质量管理体系正常运行和所经营医疗器械质量的管理制度。

主要包括：

（一）质量方针和质量目标；

（二）内部质量评审制度；（三）质量否决制度；（四）采购、进货验收制度；（五）仓储保管制度；（六）出库复核制度；（七）销售管理制度；（八）运输管理制度；（九）售后服务管理制度；对照国家、自治区医（十）效期产品管理制度；（十一）不合格医疗器械管理制疗器械监管相关法律、法规章和文件，查制度度；（十二）退货管理制度；（十三）设施设备管理制度；规、*3.1（十四）质量培训和考核制度；（十五）人员健康状况管理的齐全性、内容的完整性制度；（十六）质量管理文件资料、有关记录和凭证管理制和可行性3度；（十七）首营企业和首营品种审核管理制度；（十八）质不良事件报告制度；（十九）医疗器械召回制度；（二十）量质量事故报告制度；（二十一）质量信息收集制度；（二十管二）质量跟踪制度；（二十三）应建立进口产品管理制度和理无菌产品、植入、介入类等高风险产品可追溯管理制度。

制度企业应制定与质量管理制度相对应的岗位职责。

主要包对照国家、自治区医与括：

（一）质量管理岗位职责；

（二）购进岗位职责；（三）疗器械监管相关法律、法文验收岗位职责；（四）储存养护岗位职责；（五）销售岗位规、规章、文件和企业制3.2件职责；（六）运输岗位职责；（七）售后服务岗位职责；（八）定的相关制度，查岗位职不良事件报告岗位职责；（九）质量跟踪岗位职责；（十）责的齐全性、内容的完整召回岗位职责；（十一）信息技术岗位职责。

性和可行性企业应制定与质量管理制度相对应的工作程序。

主要包对照国家、自治区医括：

（一）质量文件管理程序；

（二）购进程序；（三）验疗器械监管相关法律、法收程序；（四）储存养护程序；（五）销售程序；（六）出规、规章、文件和企业制库复核程序；（七）运输工作程序；（八）售后服务工作程3.3定的相关制度，查工作程序；（九）销后退回程序；（十）不合格品的确认及处理程序的齐全性、内容的完整序；（十一）不良事件报告工作程序；（十二）质量跟踪工性和可行性作程序；（十三）产品召回工作程序。

企业应建立与质量管理制度相对应的质量管理记录。

主要包括：

（一）首营企业和首营品种审批记录；

（二）质量验收记录。

应包括：

到货日期、供货单位、产品名称、注册证号、数量、规格（型号）、生产批号（出厂编号或者生产3日期或者灭菌日期）、生产单位、有效期、质量状况、验收质结论、验收人员；（三）直调医疗器械质量验收记录；（四）量销后退回医疗器械质量验收记录；（五）仓库温湿度记录；对照国家、自治区医管（六）出库复核（销售）记录。

应包括：

销售日期、购货单疗器械监管相关法律、法理位、产品名称、注册证号、生产单位、规格（型号）、生产3.4规、规章和文件，查相关制批号（出厂编号或者生产日期或者灭菌日期）、有效期、数记录内容的完整性度量、质量状况、复核人员；（七）内部质量评审记录；（八）与售后服务记录；（九）质量跟踪记录。

应包括：

品名、规格文（型号）、生产单位、生产日期、出厂编号、供货单位、用件户名称、地址、相关联系人、联系方式及跟踪随访情况；（十）质量投诉处理记录；（十一）质量管理制度执行情况检查和考核记录；（十二）储存养护检查记录；（十三）不良事件报告记录；（十四）产品召回记录；（十五）效期产品及不

项目条款检查内容检查方法合格品处理记录；（十六）企业员工相关培训记录；（十七）进口医疗器械验收记录，进口医疗器械应当有中文说明书、中文标签、并应符合国家对进口说明书标签有关规定和要求，进货验收时应索取同批号的检验报告单，建立进口医疗器械产品质量档案。

企业应建立医疗器械质量管理档案。

主要包括：

（一）医疗器械监管法律、法规、规章、规范性文件档案；

（二）所经营医疗器械的质量档案（含医疗器械注册证、医疗器械注册登记表、国家标准、行业标准或注册产品标准等）；（三）医疗器械采购、销售合同档案（含购销合同、提供技术支持、医疗器械安装、维修、售后服务等方面的协议或者约定等）；（四）供货方资质档案（含供货方《营业执照》、《医疗器查档案的齐全性和械生产企业许可证》或者《医疗器械经营企业许可证》、企3.5业法定代表人签章并明确授权范围和有效期的委托授权书、档案收载内容的完整性供货方销售人员的身份证明等）；（五）用户档案（含用户《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》、《营业执照》、《医疗机构执业许可证》等）；（六）企业员工健康档案；（七）企业员工档案（含员工学历、职称、工作简历等基本情况、接受医疗器械法规政策、所经营医疗器械常识、技术培训和考核上岗情况等）；（八）质量管理文件档案；（九）内部质量评审和自查档案。

企业应收集并保存与企业管理和所经营医疗器械质量管理相关的法规、规章和文件。

主要包括：

（一）产品质量法；

（二）公司法；（三）合同法；（四）消费者权益保护法；（五）反不正当竞争法；（六）国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定；（七）医疗器械监督管理条例；（八）医疗器械注册管理办法；（九）医疗器械经营企查所收集的法律、法业许可证管理办法；（十）一次性使用无菌医疗器械监督管3.6规和文件的完整性理办法；（十一）医疗器械不良事件监测和再评价管理办法；（十二）医疗器械召回管理办法；（十三）医疗器械分类目录；（十四）医疗器械说明书、标签和包装标识管理办法；（十五）新疆维吾尔自治区《医疗器械经营企业许可证管理办法》实施细则；（十六）其它有关法律、法规、规章、文件。

经营一次性使用无菌和植入介入类医疗器械企业，应参参照YY/T0287要照YY/T0287的要求，编制并执行符合企业实际的质量管理求，查验所制定文件的齐*3.7体系文件，包括形成文件的质量方针、质量目标、质量手册、全性、内容的完整性和可形成文件的程序、各种所需的记录及法规等。

行性查有无超经营范围4企业应按照食品药品监管部门批准的许可事项开展经或扩大经营范围、擅自变*4.1质营活动。

更注册、仓库地址等违法量经营行为管企业注册地址应有醒目的标牌，应在办公经营场所的显现场查验4.2著位置悬挂医疗器械经营企业的合法证照。

理制首营企业和首营品种必须经企业质量管理部门验证后，查相关记录、票据*4.3方可实施采购。

度对已开展的经营活的企业购进医疗器械必须对供货方、购进的医疗器械和供动，查产品购进票据和对执货方销售人员进行合法性的验证，并索取供货企业资质材4.4应的供应方和产品的资行料。

质文件

项目条款检查内容检查方法企业购进医疗器械，应签订明确质量条款的购销合同并查购销合同和票、4.5索取合法票据，做到票、账、货相符。

账、货相符情况企业应按照法定标准和合同对购进医疗器械、销后退回抽取库存产品，查验验收时应同时对医疗器械的医疗器械的质量进行逐批验收。

4.6收记录包装、标签、说明书以及相关的证明文件逐一进行检查。

查验收规定并询问验收应在规定的场所和规定的时间内完成。

4.7验收人员验收时应做好验收记录。

验收记录应保存至超过医疗器查验收记录的齐全*4.8械有效期2年，无有效期的，不得少于5年。

性和准确性企业对质量不合格医疗器械应进行控制性管理。

（一）发现不合格医疗器械应按照规定及时报企业质量管理机构。

对《国家重点监管医疗器械目录》中的医疗器械，应报企业查相关文件规定和所在地的县级食品药品监管部门；

（二）不合格医疗器械应*4.9存放在不合格医疗器械库（区），并有明显标识；（三）企实际工作中的落实情况业质量管理机构应查明不合格的原因，分清质量责任，及时处理并制定预防措施；（四）不合格医疗器械的确认、报告、报损、销毁应有完整的记录。

企业应按照医疗器械的储存要求分库（区）、分类存放。

医疗器械与非医疗器械，一次性使用无菌医疗器械、植入类现场查验4.10医疗器械与其他医疗器械，体外诊断试剂与其他医疗器械、非医疗器械，第一、二、三类医疗器械等应分开存放。

医疗器械应按照批号集中存放。

有效期的医疗器械应分类相对集中存放，按照批号及效期远近依次或者分开堆码并现场查验有明显标识。

4.11医疗器械与仓间墙、顶、散热器之间应有不小于30厘米的间距或者隔离措施，与地面的间距不小于10厘米。

企业应定期对储存和陈列的医疗器械进行检查，并做好查相关记录4.12记录。

有效期的医疗器械应每月进行检查并做好记录。

企业每日应定时对储存温、湿度有要求的医疗器械的仓查相关记录库进行温、湿度检查和记录。

仓库温、湿度超出规定范围，*4.13应及时采取调控措施，并予以记录。

医疗器械在库存保管中发现质量问题，应悬挂明显标识查制度规定、相关标4.14和暂停发货，并通知质量管理机构予以处理。

识和记录4医疗器械出库时，应按照发货或者配送凭证对照实物进质行质量检查和数量核对，并建立出库复核（销售）记录，出量库复核（销售）记录应保存至超过医疗器械有效期2年，无管有效期的，不得少于5年。

植入类、介入类医疗器械的出库复核（销售）记录应永久保存。

理查相关记录*4.15发现以下问题应停止发货或者配送，并报有关部门处制理：

（一）医疗器械包装内有异常响动和液体渗漏；

（二）度外包装出现破损、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏等现的象；（三）包装标识模糊不清或者脱落；（四）医疗器械已执超过有效期。

行由供货方直调医疗器械时，企业应对医疗器械的质量情查相关记录4.16况进行确认并记录，合格后方可销售。

查购进、销售票据，销售应开具合法票据，做到票、帐、货相符。

*4.17并核对库存数量

项目条款检查内容检查方法向医疗机构销售第三类植入、介入类产品的企业应建立售出产品质量跟踪卡，主要包括：

医疗机构、患者、住院号、查质量跟踪卡记录手术时间、手术医生、产品名称、规格型号、生产批号、条*4.18保存情况形码、生产单位、供货单位、供货单位地址及联系电话等。

植入类、介入类产品的质量跟踪卡应永久保存。

企业对质量查询、投诉和销售过程中发现的质量问题应查相关文件规定和4.19查明原因，分清责任，采取有效处理措施，并做好记录。

记录企业对已售出的医疗器械发现质量问题时，应向所在地查相关文件规定和的县级以上食品药品监管部门报告，并及时追回医疗器械，*4.20记录做好记录。

企业应按照国家有关医疗器械不良事件报告制度的规定和企业相关制度，收集由本企业售出医疗器械的不良事件查相关文件规定和4.21情况。

发现不良事件，应按照规定上报县级以上食品药品监记录管部门。

企业应按照国家有关医疗器械召回的规定和企业相关查相关文件规定和制度，对经营过程中发现的存在缺陷医疗器械，认真履行召4.22记录回职责，协助医疗器械生产企业做好召回工作。

企业每年应至少一次对质量管理制度执行情况进行检查记录内容的完整*4.23查和考核，并做好记录。

性和真实性二、医疗器械经营企业现场检查验收标准二（角膜接触镜及护理用液、助听器、家用理疗康复仪器等单一医疗器械专营企业）项目条款检查内容检查方法企业法定代表人、企业负责人、质量管理机构负责1查地、州、市级食品人（质量管理人）无《医疗器械经营企业许可证管理办机药品监管部门出具的证*1.1法》（国家食品药品监督管理局15号令）第三十六条、构明文件第三十七条规定的情形。

与人企业负责人应具有大专以上学历或中级以上技术查相关证明文件原*1.2员职称或中级以上职业技能。

件

项目条款检查内容检查方法企业法定代表人、企业负责人应熟悉国家及自治区有关医疗器械监督管理的法律、法规、规章、规范性文现场答卷或询问1.3件及相关规定,熟悉所经营医疗器械产品技术标准和相关专业知识。

查花名册、任职文企业负责人不得在其他单位和本企业质量管理机件、劳动合同及聘用前原1.4构兼职。

单位出具的相关证明文件企业应具有与经营规模相适应的质量管理机构或查机构设置文件、任*1.5者专职质量管理人员，质量管理机构应明确职责分工。

职文件经营角膜接触镜及护理用液的企业质量管理机构负责人（质量管理人）应具有眼科临床医学专业大专以上学历；经营助听器或家用理疗康复仪器等单一医疗器查相关证明文件原械专营企业的质量管理机构负责人（质量管理人）应具*1.6件，个人工作简历有医学中专或相关专业初级以上技术职称或中级以上职业技能，并具有1年以上从事角膜接触镜（助听器）验配工作的实践经验，身体健康，能胜任工作。

质量管理机构人员或专职质量管理人员应熟悉国家及自治区有关医疗器械监督管理的法规、规章、规范现场答卷或询问1.7性文件及相关规定,掌握角膜接触镜及护理用液、助听器和所经营医疗器械产品的技术标准和相关专业知识。

查花名册、任职文质量管理机构人员或专职质量管理人员应在职在件、劳动合同及聘用前原*1.8岗，不得在其它单位和本企业的其它部门兼职。

单位出具的相关证明文件质量管理机构人员或专职质量管理人员应行使质查质量管理职责的量管理职能，在企业经营过程中对角膜接触镜及护理用相关规定和实际运行中*1.9液、助听器和所经营医疗器械的质量具有裁决权，并承相关记录担不良事件上报、医疗器械召回的职责。

经营角膜接触镜及护理用液和助听器的企业应至少配备1名验配人员，具体负责验配工作。

角膜接触镜及护理用液企业验配人员应具有眼科临床医学大专以上学历或相关专业初级以上技术职称1或中级以上职业技能，并经角膜接触镜专业培训，了解机眼科医学知识。

查花名册、任职文助听器验配人员应具有医学中专或相关专业初级件、劳动合同及相关证明构*1.10以上技术职称，了解相关医学知识。

并经过生产企业或文件，并进行现场答卷或与供货方专业培训，取得验配资格。

询问人经营家用理疗康复仪器等单一第二类医疗器械专员营企业，须配备1名与所经营医疗器械相关专业中专以上学历或初级以上技术职称，并经生产企业培训合格的医学技术人员，主要负责正确指导使用所经营医疗器械和售后服务等相关工作。

项目条款检查内容检查方法企业销售人员应具有高中以上学历，并参加过相关查花名册、任职文医疗器械产品专业培训，了解所经营医疗器械产品的技件、劳动合同及相关证明术标准和相关医学知识，熟悉产品使用方法，能正确介1.11文件，并进行现场答卷或绍产品的性能、用法、禁忌及注意事项，能正确解答用询问户、顾客提出的有关问题。

企业应制定对各类人员进行医疗器械监管法规、规章、规范性文件、所经营医疗器械产品相关知识和职业查培训计划、方案和1.12道德等方面的教育培训计划，并定期组织实施，培训结培训实施情况的记录果载入个人档案。

质量管理人、验配人员和销售人员应经考核合格后查相关培训和考核1.13上岗。

证明文件质量管理人、验配人员和销售人员应身体健康，能查健康检查证明文1.14胜任本职工作，每年定期进行健康检查并建立档案。

件和档案企业应具有与经营规模相适应的相对独立的经营场所。

原则上不得与居住场所设置在同一建筑物内（使2现场查验经营场所用与居住场所设置在同一建筑物内的底商建筑和设计经设置情况，并查房产证明用途为商住的商用区域楼层的房屋除外）。

经营场所同*2.1文件、租赁合同，必要时营时不得设置在军事管理区和其它可能影响实施及时有现场测量房屋面积场效的行政监督管理的区域或者