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耕地资源安全研究的基本概念

耕地资源安全研究的基本概念、关系与理论基础

耕地资源安全研究的基本概念、关系与理论基础

朱红波

华中农业大学土地管理学院2004级博士研究生

[摘要与告白]：

随着人口的急剧增长和经济的快速发展，人类对耕地资源利用的深度和广度日渐增加，耕地质量与生态环境不断恶化，耕地资源安全受到严重的威胁。

当前，耕地资源安全研究处于起步阶段，学术界对耕地资源安全研究的基本概念、关系和理论基础尚没有形成明确的认识，本文借鉴资源安全研究的经验，并结合耕地资源的特点，对耕地资源安全的基本概念、特征进行了界定，并对耕地资源安全与粮食安全、耕地可持续利用、耕地保护等相关概念的关系进行了辨析，最后分析指出资源稀缺和公共物品理论是耕地资源安全问题产生的理论基础，而人地关系、可持续发展和安全科学理论则是解决耕地资源安全问题的理论基础。

Conception、RelationandBasicTheoryoftheStudyonCultivatedLandResourcesSecurity

ZHUHong-bo

（LandManagementCollegeofHuazhongAgriculturalUniversity，Wuhan430070）

[abstractandindication]:

Withtherapidgrowthofpopulationandquickdevelopmentofeconomy，thedepthandscopeofcultivatedlandresourcesuseexpanddaybyday，andcultivatedlandqualityandzoologyenvironmentbecomeworseandworse.Cultivatedlandresourcessecurityisfacingtheseriousthreat.Presently，thestudyoncultivatedlandresourcessecurityisintheperiodofbeginning，therearenotunambiguouscognitionabouttheconception、relationandbasictheoryofcultivatedlandresourcessecurity.Bytheexperienceofthestudyonresourcessecurityandthecharactersofcultivatedlandresources，thepaperdefinitestheconceptionandcharactersofcultivatedlandresourcessecurityfirstly，thenindicatestherelationbetweencultivatedlandresourcessecurityanditscorrelativeconceptionsuchasfoodsecurity，cultivatedlandsustainableuse，cultivatedlandprotection.Intheend，thepaperanalysesthebasictheoryofcultivatedlandresourcessecurity.Thetheoriesofresourcesscarcityandpublicgoodsarethebasictheoryofcultivatedlandresourcessecuritycomingintobeing，andthetheoriesofhuman-naturalrelationship，sustainabledevelopmentandsecuritysciencearethebasictheoriesofproblemresolving.

一、基本概念

（一）资源安全与土地资源安全

资源安全这一概念是在人类社会快速发展，对资源承载能力产生巨大压力的背景下提出的，是因资源出现“不安全”而产生的，是一种证伪的结论。

国内学者对资源安全概念的理解大致可概括为两种，第一种观点仅仅从资源本身出发来定义资源安全，但资源安全不仅仅要保证其自身的安全，更要保障与其相关的社会、经济环境的安全；第二种观点从经济学供需的角度来界定资源安全，而一个国家或地区要想持续、稳定、及时、足量和经济地获取所需自然资源，这种资源自身就必须处于安全的状态之下。

第二种观点其实包含了第一种观点的内涵，这种观点是基本准确和可取的。

因此，资源安全的定义可以表述为：

资源安全是指一个国家或地区可以持续、稳定、及时、足量和经济地获取所需自然资源的状态或能力。

依据资源安全的定义，吴次芳结合土地资源的特点，给出土地资源安全的定义：

土地资源安全是指一个国家或地区可以持续地获取，并能保障生物群落（人类）健康、高效能生产和高质量生活的土地资源状态和能力（吴次芳，2004）。

笔者认为，这一概念基本概括了土地资源安全的内涵，具有较强的科学性和可取性。

（二）耕地资源安全

1.耕地资源安全概念

土地资源安全属于资源安全的子范畴，耕地资源安全则属于土地资源安全的子范畴。

研究耕地资源安全必须以资源安全和土地资源安全作为理论依据，但同时应与耕地资源的特点相结合。

耕地资源作为土地资源的精华，具有两个方面的重要特征：

一方面，它是粮食生产最基本的生产资料，耕地资源状况的好坏直接关系到粮食安全稳定程度，而粮食安全对于国家经济安全具有重要影响，因此，耕地资源对国家粮食安全和经济安全具有重要的意义；另一方面，耕地生态系统是整个生态系统中一个重要的子系统，对于生物群落的生存发展起着重要的基础支撑作用。

据此，笔者认为，耕地资源安全概念可以表述为：

耕地资源安全是指一个国家或地区可以持续保障生物群落（主要指人类）健康生存的耕地资源状态或能力。

这一定义具体包括两个方面的含义：

一是人类可以持续获得耕地资源来满足健康生存的需求，二是耕地资源系统在人类利用土地过程中保持健康稳定发展。

（1）人类可以持续获得耕地资源来满足健康生存的需求。

健康生存指的是生存不会受到饥饿、疾病、环境恶化等因素的威胁，但也不是奢华浪费的生存状态；而可持续获得，并没有一个明确的时间概念，我们一般将其描述为既满足当代人的需求，又不影响后代人对耕地资源的需求，其宗旨是人类生存不能超过耕地资源的承载能力。

这种可持续获得是建立在正常的健康生存前提下的。

（2）耕地资源系统在人类利用土地过程中保持健康稳定。

耕地资源是一个完整的生态系统，人类在开发利用耕地资源过程中，参与到耕地资源生态系统的能量循环，势必会对耕地资源系统产生影响，造成对耕地资源的破坏。

保持健康稳定就是指耕地资源始终处于健康稳定状态，具体指耕地资源的自我恢复能力。

2.耕地资源安全的细分

依据耕地资源安全的概念，可以将其细分为耕地资源数量安全、质量安全和生态环境安全。

耕地资源数量安全主要指一个国家或地区的耕地数量可以持续满足区域人口健康生存的需要；而耕地资源质量和生态安全则是在保障数量安全的前提下，保证耕地质量不下降，同时保持耕地生态环境的优化与稳定。

耕地资源安全是耕地资源数量安全、质量安全和生态环境安全的整合，只有这三个方面均处于安全状态，才能保障耕地资源的整体安全。

3.耕地资源安全的特性

（1）利己性。

耕地资源安全研究的目的是保障自身利益的需要，具有很强利己性。

耕地资源具有稀缺性，在人地矛盾日益激烈的今天，如何利用有限的耕地资源在时间和空间上保障人类生存和发展的安全，是一个值得我们从自身利益出发加以认真考虑的问题。

（2）相关性。

耕地资源安全与生态安全、粮食安全、环境安全和经济安全之间有明显的相关性，表现为高度的正相关性，也就是说耕地资源安全状况的改善有助于其他资源安全状况的改善，其他资源安全状况的改善也会促进耕地资源安全状况的优化，二者是相辅相成，相互促进（见图1）。

（3）动态性。

耕地资源安全状况是一个动态变化的过程。

影响耕地资源的安全因素可以分为三类，一是自然因素，二是社会经济因素，三是其他因素。

随着时间推移，自然资源不断减少，日渐稀缺，同时社会经济状况和其他因素也会发生很大变化，耕地资源安全状况也会随之发生变化，耕地资源安全状态是一个随影响因素而动态变化的过程。

因此，耕地资源安全是一个永恒的主题，随着时间的推移和空间的变化，耕地资源安全领域都会不断出现新的问题。

图1耕地资源安全的相关性

（4）公共性。

从国家或区域的角度来看，耕地资源是整个社会成员赖以生存和发展的公共资源，它所提供的效用为整个社会成员所共享，并不能因为个别成员而排斥其他成员享用这种效用。

从经济学的角度来看，耕地资源安全问题的产生，很大程度是由于耕地资源利用存在着负的外部性，即耕地资源利用主体的经济活动对其他经济主体产生不能用市场手段来衡量的价值损失，而造成这种损失的根本原因是耕地资源的产权没有给予明确的界定。

一个典型的例子是上游进行大量的开荒垦地，造成水土流失并使下游耕地质量下降和生态环境恶化，最终导致耕地资源产出能力下降。

因此，耕地资源安全研究是将一个国家或区域的耕地资源作为一个整体来研究的，总体上具有很强的公共性。

（5）层次性。

耕地资源安全的层次性主要表现在两个方面，一是耕地资源安全在区域分布上存在差异性，地球上无法找到耕地资源安全程度完全相同的耕地资源区域，耕地资源安全存在严重的区域分布不均衡；二是耕地资源安全存在管理层次上的差别，不同管理层次上的耕地资源安全，其管理规范、标准都存在很大的差异。

（6）潜隐性。

从耕地资源安全的概念不难看出，耕地资源安全反映的是一个综合水平，耕地资源安全水平是通过一些相关指标来反映的，而不是直接表现出来，因此，耕地资源安全水平的高低具有潜隐性。

（7）战略性。

耕地资源安全具有很强的战略性，耕地资源安全关系到粮食安全、生态安全和国民经济的安全，耕地资源安全在整个资源安全中具有很强的战略地位。

二、耕地资源安全与相关概念的关系

耕地资源安全作为一个新近出现的概念，人们对它与粮食安全、生态安全、耕地保护等概念之间的关系尚不甚清楚，辨析耕地资源安全与其相关概念之间的区别和联系有助于深刻理解耕地资源安全的内涵。

（一）耕地资源安全与粮食安全

粮食安全是一个世界性问题，对于人口众多的中国来说，更是一个重大的问题，粮食安全问题关乎国计民生、社会稳定，意义重大。

1966年FAO在罗马召开的联合国世界粮食会议上，提出了最初的粮食安全概念，其定义为“保证任何人在任何时候都能得到为了生存和健康所需要的足够食品”（农业部软科学委员会办公室，2001）。

经过近40年的发展，粮食安全概念得到不断地扩充和完善。

国内外对粮食安全概念有着不同的理解，很难判断那一个概念更加科学和合理，通常认为粮食安全包括以下四个方面目标：

①确保生产足够的粮食；②保证粮食质量健康；③最大限度地稳定粮食供应；④确保所需要粮食的人们都能获得粮食。

从粮食安全的四个方面目标来看，耕地资源安全对于保障粮食安全具有重要的基础作用，同时，粮食安全也有利于促进耕地资源安全程度的提高。

1.耕地资源安全对粮食安全的影响

联合国粮农组织认为：

增加粮食有效供给是实现粮食安全的先决条件。

粮食生产受到社会、经济、制度、技术及自然资源条件的制约和影响，可归结为农业的生产环境，其中耕地资源是最重要的自然资源基础，对粮食有效供给能力起着最根本的约束作用。

耕地资源安全可以细分为耕地资源数量安全、质量安全和生态安全，这三个方面安全程度的变化都会对粮食安全产生重要影响。

（1）耕地资源数量安全对粮食安全的影响。

耕地资源数量是表征耕地资源数量安全的一个非常重要指标，国内一些学者对耕地数量变化与粮食安全之间关系做了大量的研究，傅泽强等人应用1950～1995年的耕地面积年变化率和粮食产量年增长率进行相关性分析，结果表明耕地数量变化与粮食产量表现出两种不同的相关性：

一是耕地数量年变化率与粮食产量年增长率有明显的约束作用，这种约束作用表现为两者整体上具有基本一致的变化趋势，即耕地面积增加的年份都伴随着粮食总产增加；二是耕地数量年变化率与粮食产量年增长率的变化并不同步，出现耕地面积减少而粮食产量增加的情况（傅泽强、蔡运龙等，2001），这是否意味着耕地面积已经不再是决定粮食产量的重要因素，答案是否定的，进一步的研究表明，在耕地面积变化与粮食产量变化不一致期间，农业科技进步不仅抵消了耕地面积减少所导致的粮食减产，而且使粮食总产量出现大幅度增加（谢培秀，2000）。

笔者认为，随着农业科技水平的逐步提高，耕地作为粮食生产主要生产资料的地位将有所降低，但耕地数量仍是稳定粮食产量的重要因素，耕地资源数量安全始终是粮食安全的基础。

（2）耕地资源质量安全与粮食安全。

耕地资源质量安全不仅取决于土壤中氮、磷、钾等养分元素的含量，更受地形、地貌、水源保障等因素的影响。

由于耕地质量内涵的广泛性和影响因素的复杂性，我国目前没有建立起公认的指标体系来衡量耕地质量优劣，更没有评价耕地资源质量安全程度的相应指标。

目前所采用的耕地质量等级资料虽不能准确反映耕地资源质量安全程度，但它在一定程度上可以反映耕地资源质量安全变化趋势。

相关研究表明，耕地质量等级直接影响到粮食产量的高低。

假定低产田的粮食单产能力为1个单位产量，则高中低产田的粮食单产能力比为3.68:

2.61:

1，即每减少1公顷高产田或中产田，则在期望保持相同数量粮食总产量的条件下，需要3.68或2.61公顷低产田补偿;或每保持1公顷高产田或中产田，可以3.68或2.61公顷的低产田用于非农利用。

傅泽强等人在分析了全国2137个县1992～1994年粮食产量统计资料发现，高中低产田对粮食总产量的贡献比例为2.7:

1.8:

1。

由此可见，耕地资源质量安全对于保障粮食安全起着至关重要的作用。

（3）耕地资源生态安全与粮食安全。

近年来，随着化肥的过量施用和“工业三废”的任意排放，耕地资源生态环境遭到了严重的破坏，籍此生产出的农产品中有害物质含量不断上升。

如前所述，粮食安全不仅仅只是提供充足的粮食供应，更应该提供健康的粮食供应。

耕地资源生态环境恶化对粮食安全的影响主要体现在以下两个方面：

一是耕地生态环境的恶化导致耕地综合生产能力的下降，最终导致粮食减产；二是农产品有害物质含量的提高必然给粮食安全的健康供应造成威胁，造成人们的粮食安全不安。

随着工业化和城市化进程逐步加快，耕地资源生态环境污染情况将会日趋严重，耕地资源生态安全与粮食安全的关系将更为紧密。

2.粮食安全对耕地资源安全的影响

中国是一个人口大国，也是一个粮食消耗大国，而我们的耕地资源却是有限的，“以占世界7％的耕地养活占世界22％的人口”这句话虽然不甚准确，但却真实地反映了人口对耕地资源的巨大压力，同时也从一个侧面反映粮食安全对耕地资源安全的压力，我国耕地资源之所以会出现水土流失、沙漠化等问题，很大程度在于人口不断增长，粮食安全底线受到不断冲击，为了保障人人有饭吃，只能向耕地要粮食，从而使耕地利用程度不断加强，耕地资源状况不断恶化，耕地资源安全程度急剧下降。

就耕地复种指数而言，从1949年的128％增加到1995年的157.8％，近半个世纪增加了近30个百分点，耕地利用强度不言而喻。

粮食安全对耕地资源安全的影响可以从粮食安全所处的状态来分析。

当粮食安全处于安全状态时，粮食储备和粮食供应充足，粮食价格稳定，背负在耕地资源上的粮食安全压力可以得到缓解，使部分耕地可以得到休整，同时可以减少农药化肥的使用量，提高耕地质量，减轻对耕地资源生态环境的污染，从而提高耕地资源安全程度；当粮食安全处于非安全状态时，粮食供应紧张，粮价上涨，政府和市场这两只“手”就会促使加大粮食生产，增加粮食有效播种面积，加大农药化肥的施用面积，从而导致水土流失、土壤板结、生态环境恶化等后果，最终降低耕地资源安全程度（见图2）。

图2粮食安全对耕地资源安全的影响

粮食安全是一个从安全态－非安全态－安全态的循环往复过程，它对耕地资源安全的影响也是伴随这这一过程而出现反复波动，在安全与不安全之间循环交替。

（二）耕地资源安全与生态安全

“生态安全”是一个诠释古老问题的新概念，不同的学者从不同角度、不同层面、不同范围对生态安全加以解释，但至今尚未形成一个公认的概念。

尽管如此，国内学者在生态安全定义的内涵和外延上也形成了一些共识：

（1）生态安全是指生态系统的安全。

从形成方式来划分，这些生态系统包括自然生态系统，人工生态系统以及自然人工复合生态系统；从空间尺度来划分，可以分为国家生态系统、区域生态系统等若干层次。

（2）生态安全是相对于生态威胁的生态系统存在状态。

一般而言，安全可以看作是风险的反函数，生态风险是指生态系统中发生的非期望事件的概率和后果，具有很强的不确定，作为生态风险反函数的生态安全，必然会具有很强的不确定（肖笃宁，2002）。

（3）生态安全具有相对性。

安全是一个相对的概念，不是一个绝对的概念，只有相对的生态安全，没有绝对的生态安全。

（4）生态安全具有动态性。

生态安全是一个随着影响因子动态变化的过程，是一个安全程度从安全到不安全，再到安全的循环往复过程。

（5）生态安全具有很强的区域差异性。

生态安全往往具有很强的区域差异性，全球或者一个国家的生态安全往往处于不同的状态之下。

（6）生态安全是社会经济可持续发展的基础。

生态安全、军事安全、政治安全和经济安全共同构筑国家安全体系（史德明，2002;江伟钰，2003），在社会经济可持续发展过程中，生态安全具有至关重要的战略意义，特别是处于和平时期，这种战略意义显得尤为突出。

依据上述共识，我们可以将生态安全理解为：

在一定时间尺度内，生态系统处于保持自身正常功能结构和满足人类社会经济可持续发展需要的状态。

比照耕地资源安全与生态安全的内涵与外延，不难发现它们两者不管是在概念界定上，还是在其固有特性上都存在求同之处，据此我们可以分析两者之间的区别和联系。

首先从定义上来看，两者都是在保持自身功能结构正常的前提下，再来满足人类发展的需求，但它们在行为主体和服务目标上存在着差异。

就行为主体而言，耕地资源安全以耕地资源作为行为主体，而生态安全则以生态系统作为主体，虽然耕地资源生态系统可以看作是生态系统的一个子系统，但两者仍存在着明显的区别。

就服务目标而言，生态安全目标更为广泛，着眼于满足人类社会经济可持续发展需要，耕地资源安全则仅仅只是满足人类健康生存的需要，相比较前者而言，目标小而具体，更有利于实现。

其次，耕地资源安全与生态安全之间相辅相成，相互促进。

一方面，耕地资源生态系统作为生态系统的一个极为重要的子系统，对于保障整个生态系统的安全与稳定具有重要的意义，与此同时，耕地资源数量和质量安全程度的提高，降低了耕地资源利用程度，必然会促进整个生态系统的优化；另一方面，整个生态系统的安全对于保障耕地资源安全亦具有重要意义，整个系统的改善，不仅对耕地资源生态子系统具有优化作用，同时也可以提高耕地资源数量和质量安全程度。

（三）耕地资源安全与土地资源安全

耕地资源安全作为土地资源安全的子系统，秉承了土地资源安全的特性，但同时也表现出一些不同的特点。

（1）重要性。

不管是按老地类标准划分，还是按新地类标准划分，耕地均作为一个农用地中一个极其重要的地类而存在，相较于农用地中其他地类（园地、林地等）而言，耕地始终是土地资源的精华，因此，耕地资源安全问题相对于其他地类安全问题的研究更具重要性。

（2）战略性。

耕地资源安全是粮食安全稳定的基础，作为重要战略资源的粮食使耕地资源这一常规战略资源具有更强的战略性。

（3）具体性与可操作性强。

相对于土地资源安全而言，耕地资源安全研究更加具体，操作性更强。

（四）耕地资源安全与耕地资源可持续利用

简单来说，耕地资源可持续利用包括两个方面的含义：

一是耕地资源可以满足当代人生存发展的需求，二是耕地资源利用兼顾后代人的利益，满足人类持续生存的需要。

从耕地资源安全的定义来看，耕地资源安全与耕地可持续利用具有相同的含义，其目的都是为了满足人类可持续生存的需要，但耕地资源安全与耕地资源可持续利用相比有以下几个方面的特点：

①耕地资源安全更加强调耕地资源系统自身的安全，在此基础上才保障人类生存的安全；②耕地资源安全目标更加明确。

两者同样都是为了满足人类持续生存的需要，但耕地资源可持续利用目标宽泛，不便于实施，耕地资源安全目标则更加细致和明确，我们可以将它划分为数量安全、质量安全和生态安全三个方面来理解；③耕地资源安全研究实质上可以看作是对耕地资源可持续利用研究的一种深化。

（五）耕地资源安全与耕地保护

虽然论及耕地保护的文献多如牛毛，但对耕地保护的概念却鲜有涉及，土地管理法等法律法规对耕地保护概念也没有明确的界定。

综合各种文献对耕地保护的分析与描述，笔者认为，耕地保护可以看作是一个国家或区域综合运用行政、经济、法律、技术等手段对耕地资源加以保护和利用的一种制度。

由此我们可以辨析耕地保护与耕地资源安全的异同之处。

首先，耕地保护是耕地资源安全研究的一个方面。

如前所述，耕地资源安全以人类持续生存为最终研究目标，是一个较为宽泛的概念，研究内容包括耕地资源安全的概念与内涵、安全评价、安全预警以及安全保障体系等内容，而耕地保护只是耕地资源安全保障体系研究中的一个方面，当前的耕地保护只是注重耕地数量的保护，只是完整耕地保护概念中的一部分，相较于整个耕地资源安全而言，当前耕地保护实践可谓“沧海一粟”。

再者，耕地保护与耕地资源安全研究相互依托，相互促进。

一方面，耕地保护从发起到现在已有将近20年的时间，期间耕地保护取得了一定的成就，在房地产过热时控制了建设用地的恶性膨胀，但目前耕地保护不管是在理论上还是实践上都受到严厉的挑战，耕地保护政策失效明显；耕地资源安全研究从一个全新的视角和高度来审视耕地保护问题，为耕地保护深入发展指明了方向。

另一方面，耕地资源安全作为一个新的研究领域，需要从耕地保护实践中汲取经验和教训，从而构建更加合理耕地资源安全保障体系。

三、耕地资源安全研究的理论基础

（一）资源稀缺理论

耕地资源稀缺是耕地资源安全问题产生的根本原因，假若耕地资源取之不尽、用之不竭，也就不会产生耕地资源安全危机。

因此，资源稀缺理论是我们研究耕地资源安全问题基本出发点。

经济学是研究如何将稀缺资源有效配置的一门科学（H•范里安，1994），资源的稀缺性一直是微观经济学研究的一个重要命题，早在1789年，马尔萨斯在《人口原理》中提出自然资源稀缺理论和著名的人口论。

马尔萨斯认为，资源具有物理数量上的有限性和经济上的稀缺性，这两个性质不会因为技术进步和社会发展而发生改变。

同时，马尔萨斯还悲观地认为，人口的增长将会带动人类对自然资源需求的增长，随着时间的推移，人类对自然资源的需求将会超过自然资源的供给，人类最终将会面临一个无资源可用的结局。

1817年，古典经济学家大卫·李嘉图从自然资源异质性的特性出发，否认了自然资源的绝对稀缺性和人类对自然资源经济利用的绝对极限，但指出自然资源存在相对稀缺性，同时也悲观地认为由于自然资源的稀缺将最终导致人口与资本增长的停滞。

1848年，英国经济学家约翰·斯图亚特·穆勒在《政冶经济学原理》中认为，资源绝对稀缺的效应会在自然资源的极限到来之前就表现出来，但是社会进步和技术革新不仅会拓展这一极限，而且还会无限推迟这一极限。

随着新古典经济学派的兴起，经济学家对资源稀缺研究的中心发生了转移，从研究资源的稀缺程度与经济增长的关系转向稀缺资源如何达到帕累托（pareto）最优化配置，新古典学派代表人物马歇