下半年北京基金从业资格现金流量表考试试题.docx

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下半年北京基金从业资格现金流量表考试试题

下半年北京基金从业资格：

钞票流量表考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.金融衍生工具特性有__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

2.基金托管人在保管基金财产时，不必__。

A．保证基金财产安全

B．对基金投资损失承担补偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

3.投资者投资10000元申购某开放式基金，当天该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到份额约为__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．10000

4.下列不属于证券服务机构是__。

A．证券交易所

B．证券投资征询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

5.结合紧密行动方案。

A．行动方案

B．组织构造

C．决策和奖励制度

D．人力资源和公司文化

6.上市公司公积金来源有__。

A．股票溢价发行时，超过股票面值溢价某些，列入公司资本公积金

B．根据《公司法》规定，每年从税后净利润中按比例提存某些法定公积金

C．股东大会决策后提取任意公积金

D．公司通过若干年经营后来资产重估增值某些

7.依照（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金股票投资比重必要在__以上；债券基金债券投资比重必要在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

8.基金信息披露内容不涉及__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．暂时信息披露

9.衡量基金择时能力惯用办法中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。

A．钞票比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．夏普指数法

10.下列各项中，基金信息披露不涉及__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

C．运作信息披露

D．暂时信息披露

11.债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

12.依照__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．法律形式

B．运作方式

C．投资目的

D．投资对象

13.申购费某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

14.开放式基金基金合同生效规定其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

15.债券和其她证券三大类，是按照__来分类。

A．证券发行主体不同

B．与否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式不同

D．证券所代表权利性质不同

16.下列关于基金份额申购和赎回说法，不对的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同商定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同商定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认

17.基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金过往业绩

D．登载单位或者个人推荐性文字

18.在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。

A．基金合同

B．基金招募阐明书

C．基金托管合同

D．基金年度审计报告

19.下列关于基金促销手段说法，对的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金目，并不需要与目的市场沟通

B．普通来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者，基金管理公司可以通过专业化推销达到最佳营销效果

C．基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息，普通并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系

20.合规状况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5

B．10

C．15

D．20

21.缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。

A．血清铁减少

B．血清铁蛋白减少

C．血清总铁结合力增高

D．运铁蛋白饱和度减少

E．红细胞内原卟啉增高

22.基金销售过程中，客户追踪详细做法有__。

A．及时更新原有客户记录

B．定期向客户提供有用信息服务

C．对客户财务状况、投资状况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新服务和产品

23.持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用办法涉及__。

A．采用某些延期赎回，并及时向中华人民共和国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中华人民共和国证监会指定信息披露媒体公示，并阐明关于解决办法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中华人民共和国证监会指定信息披露媒体公示

24.下列不属于基金管理公司内部控制层次是__。

A．员工自律

B．部门各级主管检查监督

C．公司总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制

D．独立董事检查、监督、控制和指引

25.债券和其她证券三大类，是按照__来分类。

A．证券发行主体不同

B．与否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式不同

D．证券所代表权利性质不同

26.下列各项中，属于基金面临外部风险是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

27.下列关于货币市场基金风险指标说法，不对的有__。

A．国内法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天

B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20%

C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天浮动利率债券

D．货币市场基金财务杠杆运用限度越高，其潜在风险越高

28.足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人

29.依照投资目的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．积极型基金和被动（指数）型基金

D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）

30.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__

A．100；100

B．1000；500

C．500；100D．500；1000

31.封闭式基金要上市交易需要满足条件涉及__。

A．基金募集符合《证券投资基金法》规定

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

32.下列关于QDII基金申购和赎回说法，对的有__。

A．申购和赎回场合为基金管理人直销中心及代销机构网点

B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当天基金份额净值为基准进行计算

C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则

D．当天申购与赎回申请可以随时撤销

33.两个或两个以上当事人按共同商定条件，在商定期间内定期互换钞票流金融交易，称之为__。

A．金融股权

B．金融期货

C．金融互换

D．构造化金融衍生工具

34.基金托管人在基金运作中作用重要有__。

A．作为独立于基金管理人当事人保管基金资产

B．对基金管理人投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其她有关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

35.国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

36.如下属于国内证券投资基金交易费是__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

37.在基金营销组合四大要素中，__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

38.普通来讲，政府债券与公司债券相比，__。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

39.公司资产净值是全体股东权益，决定着股票__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

40.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月

D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级评级期间少于36个月

41.在国内，基金行业自律性组织是__。

A．中华人民共和国证券业协会

B．中华人民共和国证监会

C．中华人民共和国银监会

D．中华人民共和国登记结算公司

42.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其相应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.22

43.债券和其她证券三大类。

A．证券发行主体不同

B．与否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表权利性质

44.如下属于货币证券有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

45.关于上市开放式基金（LOF）上市交易，下列说法错误是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日开盘参照价为上市首日前一交易日基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

46.公司补充流动资金重要手段是__。

A．发行股票

B．发行短期债券

C．发行长期债券

D．购买政府债券

47.从反映经济关系上来看，股票反映是__关系，债券反映是__关系，契约型基金反映是__关系。

A．债权债务；信托；所有权

B．所有权；债权债务；所有权

C．所有权；债权债务；信托

D．债权债务；所有权；信托

48.下列关于基金销售流程说法，不对的是__。

A．基金销售基本流程涉及投资者风险测试、产品合用性分析及风险提示、提供投资征询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提示并规定投资者确认

C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性

D．基金销售售后服务涉及提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调节投资建议

49.有“宏观经济晴雨表”之称是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小公司板市场

50.备兑权证普通由__发行。

A．证券交易所

B．投资银行

C．上市公司

D．中华人民共和国证监会