史鉴篇讲座中国古代吏治的得失与借鉴Word文档格式.docx
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斯、拜占庭，后来的奥斯曼帝国、俄罗斯等，但没有中国这样完备而严整的官僚制度。
１７、１８世纪以来的欧洲，曾经出现过专制王权和官僚体制，它的基础同中国的君主专制
不同，它的君主专制是贵族、平民、僧侣等力量制衡的产物，也是近代民主制度下文官
制度的前身，跟中国古代的情况是不一样的。
（一）中国古代吏治的完备与严整性
中国古代吏治的完备与严整性表现在：
１．有明确的指导思想
重视官员的“德”，也就是官员的教育。
教育从小抓起，包括学校，主要是教授儒家
经书中的政治思想和德行操守，选官要依此标准，考试也依此。
而且官员还负有“教化”
百姓的职责。
这是中国古代吏治的一个重要特点。
２．有为官的具体规范和标准
先秦典籍《左传》里就讲到相传为舜制法律的皋陶法中规定“昏、墨、贼，杀。
”即当
官的不明、贪赃、滥施刑法的杀头。
反过来，清明、廉洁、公正执法，就是做官的基本要
求。
以后也一直如此。
的标准也就是，此后，
“清官”“公正廉明”当然还有其他一些。
做
官的具体规范、要求越来越多。
出土的云梦秦简有官书《为吏之道》，此后皇帝的诏诰圣
训、律法等也有不少这方面的内容。
唐宋以来私家著述多了起来，托名东汉大儒马融的
《忠经》，主要是针对做官的和要做官的人讲的。
还有各式各样的“官箴”，从宋到清，数
量不少。
具体到如何断案，对付上级、下级、猾吏，连对付仆役、长随的办法都有。
３．有法令的详细规定
中国法律，主要是刑法，这是中华法系的一个特点，其中相当大的一部分是官员执
法和犯法的处罚规定。
４．对吏治有专门机构负责
其中尤其是相对独立的强有力的御史制度，这也是中国古代政治制度的一个特
点。
中国历史悠久，专制主义中央集权的官僚制度从秦汉以来延续了两千多年，关于
吏治的记录非常丰富，是中国的特点。
从这里总结出来的经验教训非常多，可资借鉴的
不少。
我们以唐朝为例，约略勾画一下古代吏治的方方面面。
之所以选择唐朝，是因为
它处在中国封建社会的一个承上启下的时期，各种制度由秦汉时的粗疏多变而趋于定
型完备，并为后世所继承，当然后世也有变化和趋于严密。
就吏治败坏的材料而论，唐
朝不如以后各朝那么多而具体。
晚清吏治败坏，有李宝嘉的《官场现形记》和吴趼人的
《二十年目睹之怪现状》两部小说可看。
虽是小说，却真实反映了当时官场腐败的情况，
而且多以真人真事为基础，可以增加一些感性认识。
（二）唐朝吏治的情况
１．指导思想
唐继隋而建。
隋建立时局面很好，但被第二个皇帝隋炀帝的暴政搞垮了。
凭借农民
大起义浪潮而起的唐朝，以唐太宗为代表的统治者有一个很明确的思想，那就是接受
前朝覆亡的教训，处理好统治者与民众的关系，这和西汉初年的统治者是一样的。
不同
的是西汉初年统治者崇尚黄老的“清静无为”，而唐朝初年的统治者则采取儒家的“仁
义为治”、的治道方法。
轻徭薄赋，减省刑法，以求
“简静务本”具体做法都是去奢省费，
恢复和发展生产，稳定社会秩序。
唐太宗清楚地认识到，是导致
突出的是，“官吏贪求”
隋末农民起义的重要原因，而清明的吏治则是实施上述种种政策的重要环节和保证。
为此，针对“民少吏多”的弊端，大力省并州县，裁减内外官吏，节省政府开支，减轻人民
赋役负担。
重视选用廉吏，特别是地方长官人选。
唐太宗曾把各地都督、刺史的名字写
在屏风上，皆注于名下，。
升迁廉
“得其在官善恶之迹，以备黜陟”并曾派大员巡行全国，
吏，惩治贪官。
他“深恶官吏贪浊，有枉法受财者，必无赦免。
..随以所犯，置以重法”。
再就是广开言路，虚心纳谏。
这样，隋末混乱残败的局面很快改观，几年之内就出现了
农业丰收，逃户归乡，四夷降附，人口繁息，牛马被野，物价下落，商旅野次无复盗贼，囹
圄常空的太平繁荣的景象，这就是历史上有名的“贞观之治”。
而唐太宗的重视吏治及
其种种措施的作用，是显而易见的。
２．对官吏的选拔任用
西汉立国，官员的选拔任用尚没有一定的制度。
以后实行察举制，主要由地方官吏
推荐人才，标准是德和才，尤其是德。
这样的标准太抽象又不固定，加上地方官是自行
了解推荐，缺乏衡量的规范，结果弊端丛生，冒滥作假，东汉后期弄到“举秀才，不知书，
举孝廉，父别居”的地步。
魏晋南北朝，随门阀政治而行九品中正制，以门第高下取得不
同的任官资格，结果是“上品无寒门，下品无势族”。
隋朝起，行科举制，唐朝大行，一直
延续到晚清，靠考试选官，考试内容主要是儒家经典。
标准具体、方法公平，更多的人可
以凭自己的本事经过考试去做官，做官的途径扩大了，这是一大进步。
问题是儒家经典
的理念和现实政治生活及做官治事的能力有一段相当大的距离。
考试的方法，唐代是
“帖经”，即填空，纯属知识的记忆。
最煊赫的考试是进士科，重视诗赋，但那也只是显示
考试者的文才，而非经世之道。
到了明清，考试是具有严格框架程式的八股文，内容又
限制为“代圣贤立言”，不许有独立见解，更是脱离实际。
唐代科举，请托走后门是公开
的；
宋代以后，有糊名誊录之制，但仍然难以杜绝作弊；
清代几次科场大案，处死的考官
不少，获罪发配的官员更多。
唐代科举考试合格，只是取得任官资格，中者还需经吏部
试“身、言、书、判
”，考核其做官能力，才能任命。
此后，这样的做法淡化了。
总之，科举考
试是一种比察举和九品中正进步的制度，但仍难于很好地选择行政人才。
科举只是唐以后选官制度的主流，察举、九品中正的遗风一直不断，荐举、私人任
命、门荫仍是重要门径。
至于花钱买官，从西汉开始就一直不断，晚清捐纳之滥，更是到
了空前绝后的地步。
此外，地方官直接任免属吏的办法一直延续下来，不属于正式品官
的属吏差役直接行使权力，又最冗滥难治，这也是吏治最难办的一个方面。
科举之外的
非正途出身的官员是吏治败坏的一个原因，而科举出身的官员又因其并不见得胜任，
往往要依靠属吏，包括清代的“师爷”。
在当时条件下，科举考试并不可能真正做到优选
人才，为政清明，遏制腐败。
３．对官吏的考核
唐代官员一年一小考，四年一大考，由专门部门吏部考功司负责日常材料，临考核
时大臣主持。
有统一的考课内容和评定标准（很复杂，不备举），分为九等，其中居官谄
诈、贪浊有状的为下下等（可以注意，古代吏治历来重视贪污受贿问题），以考核定官阶
俸禄的升降。
认真执行，是很好的办法，但如敷衍塞责、官官相护、徇私受贿，那就只能
是具文，而且是腐败的表现。
４．对官吏的监察
监察制度是中国封建专制主义中央集权官僚体制的一个大特点。
封建专制主义中央集权制度最高权力集中在皇帝，运作则靠庞大的各级官僚体
皇帝对这个机构和官员的控制、防范与监察是必然的。
监察机构一般直属皇帝，在
官僚系统中具有相对的独立性，地位很高，权柄很大，有直接检查、接受投诉、弹劾官
吏、处置案件等权，甚至可以“风闻奏事”。
不仅有对官员的监察权，而且有行政权和司
法权，并有保障这些权力不受干扰阻碍的种种规定（当然也有限制这些权力被滥用的
种种规定）。
秦和西汉，中央政府中司监察的御史大夫地位很高，是副丞相，地方上也有
相应职司监察的官吏。
但御史大夫职掌很多，管事很杂，以后御史大夫才专司监察。
西
汉中期，又设司隶校尉纠察京畿，十三部刺史分巡各地。
刺史以六条问事，其中五条针
对地方官员。
唐代监察有多种渠道，好些政府机构内部及彼此间都有互相监察的职能。
专门监察机构分台、谏两部分，谏官管对皇帝提意见，议论政务得失，常是不痛不痒，作
用不大。
御史台则专门为皇帝监督官员，非常重要。
御史是皇帝的耳目，直接对皇帝负
责，甚至称可“代天子巡狩”。
唐朝御史台分三院：
台院专门纠弹中央百官，殿院巡视宫
禁京城，察院的监察御史，分道巡按州县。
明清御史台称都察院，长官都御史官居一品。
地方的总督、巡抚也带佥（副）都御史衔，有监察属下各级官员的权力。
御史特别是分巡
各地的巡按权柄很大：
第一，可以直接受理人们的投诉，甚至越衙上告。
第二，可以独立
办案，不受地方官员的干扰，可以会同司法机关审案，也可直接处置案件，包括抓人、搜
集罪证、审问、定罪、施刑（有时死刑也可先斩后奏）。
第三，监察范围很广，举凡行政、军
事、财政、司法乃至官员生活作风都可以管。
宋朝以后，御史特别是巡按御史更集中在
接受上告、清查案件、平反冤狱这方面，即官员的执法与枉法问题。
宋以后，人们称道歌
颂的清官，往往是侧重这个方面。
第四，沟通民情，中国封建社会，民告官属于以下犯
上，限制很多，唐代越衙上告，多半可不受理，还要受笞刑，先治你个以下犯上之罪。
后
来到御史那里告状，限制要少一些，甚至御史巡按一地，出牌“放告”，放开来受理。
第
五，正因为这样，对监察官的要求、任用、处罚也就特别严格。
５．对官吏犯罪的处罚与防范
法令有明确的规定。
特别是涉及到贪污受贿的处罚。
中国古代特别重视官吏的贪
赃问题，贪赃必定枉法。
前述皋陶为舜制定法律时就强调“昏、墨、贼，杀”。
唐太宗注重
选用廉吏，深恶官吏贪浊。
“吏治之弊，。
明太祖朱元璋讲过，莫过于贪墨”唐代法律对
（贪污）“以财行求”、财”受贿）、（侵吞公物，
“主守盗”、（行贿）“因事受（“受所监临财物”
收受属下财物，包括送礼）“请求”、（勒索）非法役使属下和百姓、
、（请托）“乞索”、侵夺
百姓私人田产等，都有具体的量刑规定。
还规定官员不许经商放贷，不许通过代理人经
商，家属也不能在其辖区内经商放贷，不许利用职权参加外贸活动。
另外，还有官吏任
职的回避制度，地方官避本籍，中央高官近亲避京畿，中央高官子弟避监谏官，亲戚避
同署联事。
官吏犯罪，还要追究其上级和同僚的连带责任。
关于提高行政效率，法令也有明确规定。
如公文的收授周转均有时日限制，超出要
处分，延缓、扣压有罪。
“贞观之治”给唐朝吏治开了一个好头，但到唐太宗晚年，他所奉行的“治道”原则
已经不大能讲求了，他个人奢侈逸乐的毛病也开始出现。
到了高宗特别是武则天，政局
有几次变化，这期间武则天大量非制度化除授官吏，告密酷刑之风四起。
武则天打击的
主要是上层反对她的政治势力，唐太宗奠定的开明吏治的基础还在，制度化的运作还
能大体遵行，保证了唐朝在这８０年间维持着上升的局面。
武则天以后，中宗、韦后、太平
公主操纵朝政，吏治松弛。
玄宗即位，励精图治，整饬吏治，任用贤臣，淘汰冗官，加强制
度化运作，以保障经济繁荣和社会稳定，唐朝在玄宗开元年间达到它兴盛繁荣的顶点，
但社会矛盾也在兴盛外衣下逐渐孕集。
到了天宝年间，玄宗从励精图治走向怠惰逸乐，
政事不修，大肆奢靡。
“钱谷之司，向下苛索，名目万端”，
各种制度开始败坏，务为刻剥，
吏治由松弛走向败坏。
杨贵妃兄宰相杨国忠一身兼４多个使职，决于私家，
０“军国之务，
事务责成胥吏，贿赂公行”。
促成了安史之乱。
安史之乱以后，唐朝开始走下坡路，吏治
情况也越来越糟，其间虽有几个皇帝和大臣想改变这种局面，但无法扭转这一趋势。
文
宗时的改革因政变而失败，宣宗时稍有起色，不久后就更糟。
社会危机增长与吏治败坏
是同步的。
晚唐懿宗时的刘允章上直谏书，举出“官有八入，国有九破，民有八苦、五
去”，其中多数属于吏治的问题。
“官有八入（收入）”是：
节度使奏改、用钱买官、诸色功优、从武人文、虚衔入仕、改
伪为真、媚道求进、无功受赏。
收入主要是来自官员的贪污受贿。
以用钱买官而言，史不
绝书。
大官王锷在河东，用钱数千万赂遗权幸，求兼宰相。
就连完全没有做官资格的白
丁富商郭七郎，花几百万钱也能买到一个刺史。
上述的贪污受贿的钱主要来自官员，来
自其他方面贪污受贿的更不知有多少。
“国有九破
”：
其中贿赂公行、长吏残暴、赋役不等、食禄人多输税人少等四条属于
吏治，其他五条属于社会问题及自然灾害。
“民有八苦”：
官吏苛刻、赋税繁多、所由乞敛、替逃人差科、冤不得申屈不得理等五
条属于吏治。
（逃亡）：
其次就是猾吏侵夺、而土地
“民有五去”土地兼并为首，破丁作兵。
兼并最厉害的则是官员。
像懿宗时一个县令罢职，在家置良田万顷及华宅园子，官僚韦
宙在江陵就有积谷７００
００堆，被称为“足谷翁”，这还不是任上贪污受贿的钱得来的么？
结果是，民有五去而无一归，有八苦而无一乐，国有九破而无一成，独独官有八入
而无一出。
皇帝高高在上，地主是分散的，直接管制老百姓的是官，老百姓受害也直接
来自官。
败坏的吏治，引发了农民大起义，“天高
促成了社会危机，导致了唐朝的灭亡。
皇帝远，民少相公多，不反待如何”。
不仅唐朝如是，
一日三遍打，（元朝民谚）官逼民反，
历朝大体也都如此。
总的来说，唐朝的吏治开头是比较好的，逐渐趋于败坏，其中有几次起伏，最后不
可收拾，它与王朝的兴衰是同步的。
这种情况，中国历史上几个比较长久的王朝如汉、
唐、明、清，大体上都是这样，其中似乎有种规律性存在。
从制度上看，从秦汉到明清，大
体上从粗略到完备再到严密。
各朝在吏治方面的情况和出现的问题大略近似，但也各
有一些自己的特点。
例如西汉的内外朝，任用酷吏（包括治吏与打击地方豪强）；
东汉时
的外戚、宦官的擅权与斗争；
魏晋南北朝时期的门阀政治；
唐朝后期的藩镇、宦官、朋党
的相互争斗又互相勾结；
宋朝吏治一开始就松弛疲软；
元朝蒙古人色目人当官，治理不
行，又不用汉族读书人，以致政事全由属吏把持，是吏在历史上起作用（多半是坏作用）
最大的时代；
明朝中期以后皇帝昏庸荒淫不理政事，宦官乱政；
清朝满汉官员共治及胥
吏和师爷的作用等等。
其中三个朝代宦官在吏治上起了特别坏的作用，那就是东汉、唐
和明。
在这些比较长久的王朝中，宋的情况有点不同。
宋朝是由割据而走向统一的，没
有经过强大的全国性的农民战争，因此宋朝最高统治者首先和着重考虑的是怎样不致
削弱专制主义皇权，怎样不要再出现分裂割据的局面。
这里，第一要控制的是军队，第
二要控制的是官吏。
他们考虑的不是通过“治吏
”而去“治民
”，而是只着眼于“治吏
”，防
止和限制官吏权力过大，因此采取各种、的办法限制，牵制官吏
“内重外轻
”“内外相维
”
的权力，加强对官吏的监察。
另一方面则多让他们得到做官的好处，甚至养起来，不让
他们捣乱和造反。
宋朝的冗兵、冗官、冗费是很突出的，官僚机制从一开始就那么松弛、
疲软，也是少见的。
这样，宋朝从一开始吏治就不怎么样，以后越来越坏。
岳飞有段有名
的话，有人问他，天下如何能致太平，他说，文官不爱钱、武官不怕死，天下就太平了。
那
时正是金人入侵的危机时刻，天下不太平，可见，文官总爱钱，武官多怕死，正是当时的
普遍现象。
过去官吏有所谓良吏、能吏、廉吏、“清官”
循吏、干吏、酷吏等等称呼，这个词
正是在宋朝从民间兴起的。
第一号清官包拯就是出现在宋朝，号为“包青天
”，他的事迹
有些是真实的，更多的是民间传说。
“关节不到，”
当时人称：
有阎罗包老。
金人元好问诗
曰：
公廉第一难。
始见有清官。
”把执法公正和廉洁不贪赃受
“能吏寻常见，只从明府到，
贿结合在一起，称之为清官，甚至是青天大老爷。
那青天之外，就是一片黑暗了。
人们那
么企盼清官，清官又那么少，贪官赃官昏官之多之普遍，也就可想而知了。
二、影响古代吏治的因素
在一个比较长久的朝代中，吏治的好坏起伏，呈现了上述的现象，其所以如此，有
体制性的因素，也有时势性的因素。
（一）体制性的因素
１．专制主义中央集权官僚制度追求事无不统，政事必然由开始的清简走向繁苛。
这样，机构的重叠、职责的不清、效率的低下是必然的。
这里有事务的增加，也是官僚制
度本身带来的。
英国人帕金森写过一本有名的小书——《官场病——帕金森定律》，其
中讲到官僚制度如何会不断地增设机构、增加人员，弄得机构越来越庞大，人员越来越
冗滥，而精简则难于收效。
中国古代各朝就是这样。
唐太宗时，中央机构有品级的官员
６０
００多人，到了唐朝后期，至少是２８００人，大量体制外的正式机构外的单位和人员就更
多了。
唐太宗时，军队主要是不脱离生产的府兵，其后成了募来的职业兵。
唐朝后期，禁
军、藩镇兵等曾达到１００万，养了这么多兵，要多大的费用！
这些兵又主要是用来打内
战，即中央对藩镇、藩镇对藩镇的战争。
再加上贵族、僧道，等等，以致当时人感慨“以三
分劳筋苦骨之人，奉七分坐待衣食之辈”。
官员的冗滥、军队的庞大、开支的增加，为官
吏的贪赃枉法大开了方便之门。
前引的“官有八入
”，主要就是靠买官，及在官员的任
免、升调、奖励上捞钱。
中国古代政府职能中的经济职能是很强大的，不仅实行统治，而且还直接经营农
业、手工业和商业及放高利贷。
唐朝官员有职分田，作为自己任职的收入，有公廨田和
公廨钱，用作办公费用，其中公廨钱更是用来放债取息。
像赈贷、专卖、治水、营建、盐
政、漕运、税关等，都是捞钱的好差使。
唐朝法律禁止官员经商，实际上形同具文，以后
也不大禁了。
在官营商，官商勾结，官也就是商了。
剑桥大学学者罗伯特巴尔德近来曾
把公职腐败定为“公职人员为捞取个人好处而违反公共事务的行为准则”。
据说，美、
英、德、法过去两个世纪中已经远离腐败，现在腐败现象卷土重来，是因为政府与私人
企业互动，而非保持一定距离，即政府插手经济交易事务。
他的话可供参考。
２．官僚是一个特权阶层。
士农工商，士为四民之首，介乎统治者与被统治者之间，
士的出路就是做官，进入统治者的行列。
士人做官，称为“入仕”，在“士
”边上加一个
“人”字旁，士仕相通。
士人是有文化的，读书才能做官，这是封建社会读书人最好的出
路。
宋朝汪洙作的儿童读本《神童诗》就说：
文章教尔曹。
惟
“天子重英豪，万般皆下品，
有读书高。
”读书就是为了做官，做了官，什么都有了。
据说是宋真宗作的《劝学文》说
“书中自有黄金屋，书中自有千钟粟，书中自有颜如玉”。
民谚“千里求官只为财”。
发财
靠官俸是不行的，靠的是手里的权，以权谋财，权财交易，贪赃枉法几乎是必然的，虽然
与圣人的教诲大相径庭，但那是面子，这是里子。
贪污受贿有些是公开的，甚至是合法
的，如送礼受礼，“冰敬”“炭敬”，以及诸如陋规、
清朝中央官员收受地方官员的、折色、
火耗等等，但这不仅不能消灭非法的、私下的贪污受贿，反而助长了后者。
做了官，无本
万利，民谚中说，就是“三年清知府
”，也有“十万雪花银
”。
这样，几乎无官不贪，而贪赃
必然枉法。
法律虽严禁贪污，但制度却默认、准许乃至助长贪污受贿。
法律成了具文，吏
治必然腐败。
３．专制主义中央集权制度是封闭式地操作的，本身缺乏激励的机制，更缺乏外来
的激励，特别是自下而上的民众的激励与监督。
仅靠自我教育、自我约束与自我监督，
不论是多么完善与严密，也是难于解决根本问题的。
最强烈的最大的自下而上的外来
激励来自人民群众的起义，它往往推翻了一个王朝或者瓦解了一个王朝。
这样，新建立
的王朝在初期吏治多少好一些，制度的运作和法律的执行也好一些，可是不能持久，不
管自我激励、自我监督的机制多完善严密。
从根本上说，官官相护、结党营私是必有的
现象，也是无法克服的问题，吏治还是要坏下去。
４．制度在当时应当算是严密和完备的，但是专制主义中央集权制度却无法保证这
个制度圆满地运作并且坚持下去，人为的因素是很大的。
这种因素有时促成了这个制
度较好地运作，但多数时期是对之进行了阻碍、干扰和破坏。
前者较难，后者则因专制
主义体制的根本性质，是很容易而且很严重的。
法治与人治的矛盾，在专制主义中央集
权制度下是无法解决的。
（二）时势性的因素
１．封建政治权力最后集中在皇帝。
皇帝个人的明、贤、庸、愚、昏、暴，对政治包括吏
治的作用非常之大。
皇帝的个人特点、个人色彩给封建政治抹上了重重的一笔。
唐太宗
在初唐政治中的作用、唐太宗个人前后的不同表现就是一例。
康熙、乾隆也是这样。
朱
元璋“严明以驭吏，宽裕以待民”的思想使他对官吏贪污的处置十分严酷。
御史具有抓
官审问定罪然后上报的大权，不仅小犯即斩，而且杀了还要剥皮塞草，放在公座旁警示
后来的官。
雍正在吏治上的严苛也是很出名的。
至于皇帝本人淫逸放纵，助长吏治的败
坏，更是史不绝书。
２．官僚集团之间的倾轧斗争是历史上常见的。
这种斗争往往不是政见不同，而是
权势利害之争。
即使有政见不同，也会夹杂着和演化为权势利害之争。
这个集团所坚持
的，对立集团就必定全盘反对，往往脱离了是非。
为此，援引、支持、拉拢、排斥、打击不
遗余力，自然带来政局的败坏，像唐朝后期宦官、藩镇、朋党之争就是这样。
藩镇割据地
盘，自搞一套；
宦官自成系统，所谓南衙（政府机构）与北司（宫廷机构）相水火；
藩镇、宦
官、官僚内部又互相争斗，各各又援引其他势力，这对吏治的败坏当然有很大影响，像
东汉、宋朝、明朝，这种情况都是相当突出的。
３．时势性因素中最根本的一条，一个封建王朝在建立的初期，为了保持自己的统
治，比较重视与民众的矛盾，多少约束自己贪残的阶级本性，吏治也就比较清严。
然而，
随着统治的稳定，力量的增长，其贪残的本性也就日益暴露、膨胀，与百姓的矛盾日益
尖锐，社会危机日趋严重，吏治也就从清严而走向松弛、败坏，终于导致王朝的覆亡。
这
个问题，在封建社会是不能根本解决的。
这就像做蛋糕。
王朝初年蛋糕小，统治者那一
块切多了其实多不到哪里去，民众那块少了，还不能专心地做，倒不如统治者不要切多
了，让蛋糕做得大些。
民众可以享受一点做蛋糕的好
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