环境管理体系内部审核检查表.docx

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环境管理体系内部审核检查表

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

1－5、公司领导

6－13、行政办公室

14－22、贯标办

23－24材料设备处

25－28、技术质量处

29－36、生产计划处

37－38、经营处

39－49、项目部

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.2环境方针

1、是否建立了文件化的环境管理方针

2、环境管理方针是否经最高管理者批准

3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解

4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架

5、方针是否可为相关方所获取

6、是否对方针进行了定期评审

经查看，建立了文件化的环境管理方针

环境管理方针经过了最高管理者批准

管理方针是已向全体员工传达、员工能理解

是，我公司方针包括五个承诺，一个框架

是，围栏上有方针上墙，指标文件（施工组织设计）公司办公室方针目标上墙

是，管理评审中对方针进行评审

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受审核部门/负责人

公司领导

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.3目标、指标和方案

1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标

2、建立目标时是否考虑了法规的要求

3、建立目标时是否考虑了重要环境因素

4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求

5、建立目标时是否考虑了相关方的观点

6、目标指标是否符合环境方针

7、目标指标是否包含了污染预防的承诺

8、目标指标是否可测量

9、目标指标的考核办法

10、目标指标的实现情况

公司各部门都建立并保持了文件的目标和指标

建立目标时考虑了法规的要求

建立目标时是否考虑了重要环境因素

技术上可行，经营上所行，运行和经营可行

建立目标时考虑了相关方的观点

目标指标是否环境方针

目标指标包含了污染预防的承诺

目标指标可测量

分解到各部门，每季度考核

达标

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受审核部门/负责人

公司领导

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.1资源、作用、职责和权限

1、是否确定了与环境有关人员的职责　和权限

2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通

3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要

4、实际运作与规定的职责是否一致

5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）

6、是否指定管理者代表

7、是否规定管理者代表的职责和权限

8、管理者代表履行职责的情况

项目经理、项目技术负责人的职责和权限均包括了与环境有关的职责和权限

是，进行沟通（通过文件发放簿）

是，符合环境管理的需要

基本一致

人员培训，保证资金

是，指定了管理者代表

是，规定有管理者代表的职责和权限

认真履行了职责

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受审核部门/负责人

公司领导

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.3信息交流

1、是否建立了符合要求的程序文件

2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流

3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流

4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流

5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题

6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确

7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）

是

重要环境评价出来上了程序文件，通过文件发放实现了交流

通过学习对制定和评审进行了交流

通过施工组织设计和专项施工方案的制度

知道，就是内部向生产计划处和管理者代表

外部向环保局等环保有关部门

交流渠道已建立，职责明确

有检查记录（各部门）会议纪录、宣传广告、报纸、现场围墙书写标语

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受审核部门/负责人

公司领导

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.6管理评审

1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容

2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性

3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证

4、其他要求同质量管理体系

包括了

管理评审中评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性

作出了并验证

达标

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受审核部门/负责人

公司领导

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.1环境因素

1、是否对办公区域环境因素进行了识别，并进行了评价

2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面

3、是否确定了办公区域重要环境因素

4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单

5、环境因素的识别是否全面

6、重要环境因素的评价是否合理

是，并进行了评价

识别和评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面

确定了办公区域重要环境因素

建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单

全面

合理

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.3目标、指标和方案

1、是否建立本部门和公司办公场所的环境目标和指标

2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重要环境因素

3、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求

4、目标指标是否包含了污染预防的承诺

5、目标指标是否可测量

6、目标指标的考核和实现情况

建立有本部门和公司办公场所的环境目标和指标

建立目标时考虑了法规的要求和重要环境因素

建立目标时考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求

目标指标包含了污染预防的承诺

目标指标可测量

目标指标考核合格

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.3目标、指标和方案

7、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案

8、方案中是否规定了相关人员的职责和权限

9、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表

10、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订

11、方案的实施情况和记录

针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案

方案中规定有相关人员的职责和权限

方案中规定了实现目标的方法、措施。

未规定时间表。

根据实际情况对方案进行了评审。

达标

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.2能力、培训和意识

1、是否规定了相关人员的能力要求

2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求

3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训

4、培训计划

5、培训记录

6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求

7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）

8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况

9、培训效果

规定了相关人员的能力要求

对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求

进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训

培训计划符合要求

培训记录比较完善

培训的覆盖面和效果满足标准的要求

有，查询有继续教育证书、合格

有

合格

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.3信息交流

4.4.5文件控制

1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流

2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流

3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流

4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题

5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确

6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）

1、公司有关环境管理的行政文件管理情况

2、有关环境管理的外来文件的管理情况

通过文件发放交流

贯标办管

办公室没有发生变化

环境管理领导就是管理者代表，环境问题向管理者代表提问

有电话名册

有宣传广告、版报、会议记录

生产计划处管

生产计划处管

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.6运行控制

1、办公区域的环境因素控制情况

a、办公垃圾的处理是否分类

b、废水排放情况

c、有害废物的处理

d、厕所的管理

e、食堂的管理

f、洗车池

g、办公区室内污染情况

h、能源资源的消耗情况

2、控制效果

有分类

化粪池、排入公共污水管理

统一收集

每天清洗

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无

有消耗台帐及记录

合格

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.7应急准备和响应

1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行

2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况

3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）

4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）

5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）

6、应急设施定期检查记录

7、对应急人员的救护培训记录应急预案演习记录应急事故事件记录

8、相关人员的应急训练情况

9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识

有分类两个应急预案

包括了火灾、触电等

有

有报警电话、疏散程序、医院地址

八个灭火器、三卷水带、两把消防斧

有按月检查记录

有，经查询有

有（考核全部合格）

掌握

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

1、不符合发生的记录及其报告

2、是否分析其原因并采取纠正措施

3、是否有潜在的不符合存在

4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施

5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控

6、对纠正和预防措施有效性的验证

没有不符合

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受审核部门/负责人

行政办公室

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.3目标、指标和方案

1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标

2、建立目标时是否考虑了法规的要求

3、建立目标时是否考虑了重要环境因素

4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求

5、建立目标时是否考虑了相关方的观点

6、目标指标是否符合环境方针

7、目标指标是否包含了污染预防的承诺

8、目标指标是否可测量

9、目标指标的考核办法

10、目标指标的实现情况

按规定时间进行内审和管理评审，危险废弃物统一收集、统一处理、可回收废弃物统一收集处理

考虑了相关法规

建立目标时参照重要环境因素

符合要求

有考虑相关方观点

符合

目标指标包含污染预防承诺

可测量数据反应

分季度考核，有《环境目标分解表》

有相关记录

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

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标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.3目标、指标和方案

11、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的环境管理方案

12、方案中是否规定了相关人员的职责和权限

13、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表

14、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素

15、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订

16、方案的实施情况检查记录

协助项目部、行办制定了文件化环境管理方案《环境目标指标及管理》管理对噪音排放、有毒有害废弃物的排放、火灾、爆炸的发生和污水排放作了专项管理方法及措施

方案中规定了相关人员的职责和权限，如：

噪音排放由行办李佳负责全场纪律等

有相应内容

覆盖所有重要环境因素，有《重大环境因素一览表》

进行评审、未修订

方案实施情况检查记录符合要求

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.4文件

1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）

2、是否规定了环境管理体系的范围

3、是否描述了环境管理体系的有关要素及其相互关系

4、相关文件是否便于查询

基本满足

是，公司与项目部

是

是，经抽查有目录便于查找

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.5文件控制

1、是否建立了符合要求的程序

2、环境管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚

3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）

4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）

5、作废文件的管理

6、新文件和修订文件的审批情况

7、是否对文件进行定期评审

是，经检查符合要求

是，经检查清楚可辩识

基本完好

是，经抽查生产计划处得到了相关的文件

已收回销毁

审批完整

有定期管理评审

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.4文件

4.4.5文件控制

1、与环境控制有关的工程技术类文件是否完备

2、文件的发放、更新管理情况

3、相关文件是否便于查询

1、环境管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚

2、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）

3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）

4、作废文件的管理

5、新文件和修订文件的审批情况

6、是否对文件进行定期评审

基本完备，未完善的尽量在补足

有记录

利于查询

清楚

文件完好，字迹清楚易识别

有岗位相关文件《发文登记表》《在用受控文件清单》等

有相关处理办法

有相应审批意见记录

是，定期评审现有体系文件，论证其适宜性，充分性

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.6运行控制

1、协助生产计划处进行运行控制的情况

2、对施工现场的运行控制的监督检查记录

a、噪声控制

b、扬尘控制

c、污水控制

d、机械废气排放控制

e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收）

f、资源能源消耗（水电和材料）

g、油品化学品泄漏控制

3、对施工现场环境管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施

经查询，协助了生计处进行运行控制，情况良好

有存于生产计划处

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由生产计划处对施工现场环境管理体系运行提供技术支持和技术措施

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.7应急准备和响应

1、审核批准应急预案的记录

2、应急预案的实施监督检查记录

3、参与评审修订应急预案的记录

4、协助行政办公室组织应急技能培训的记录

有，应急预案的记录在生产计划处

有，存于生产计划处

有参与评审修订应急预案的记录

有应急技能培训记录

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.5.3不符合、纠正措施和预防措施

4.5.4记录控制

1、是否建立了符合要求的程序

2、不符合发生的记录及其报告

3、是否分析其原因并采取纠正措施

4、是否有潜在的不符合存在

5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施

6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控

7、对纠正和预防措施有效性的验证

1、是否建立并保存了所需的环境管理体系记录

2、其他要求同质量管理体系要求

已建立《不符合控制程序》《纠正控制程序》《预防措施控制程序》

未发生不符合

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经查，有环境管理体系记录

经查，其他要求符合相关质量管理体系

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.5.4内部审核

1、是否有环境管理体系内部审核员

2、审核计划中是否包括了环境管理体系的全部要求

3、检查表中是否记录了环境管理体系的审核记录

4、对环境管理体系的不符合是否出具了不符合报告

5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证

6、是否编制了环境管理体系审核报告并提交管理评审

7、其他要求同质量管理体系

有，共2名：

郑义、汤锡健

包括全部要求：

4.3.3,4.4.4,4.4.5,4.5.3,4.5.4,4.5.5（4.4.6,4.4.7）

记录了审核记录

未发生不符合

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受审核部门/负责人

贯标办

审核员

汤锡健

审核日期

9月26日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.3.1环境因素

4.3.3目标、指标和方案

1、是否对本部门的环境因素和采购材料中的环境因素进行了识别，并进行了评价，

2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面

3、是否确定了与供方和采购材料有关的重要环境因素

1、是否制定了本部门的环境目标和指标

2、目标是否与本部门的职能和业务相联系

3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标

4、目标在财务运行上是否可行

5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容

6、目标指标是否可测量

7、目标指标的考核和完成情况

进行了的，对《混凝土采购，采购石材，其它材料（如油漆、乙炔瓶等）》进行了识别与评价

是，考虑了的

确定了

有

是，对本部门的分解目标与职能和业务相联系

是

可行

目标包含了预防污染和节能降耗

可测量

合格

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受审核部门/负责人

材料设备处

审核员

郑义

审核日期

9月28日

环境管理体系内部审核检查表及现场记录表

R14—01第页

标准要求

检查要点

现场记录

评价

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备和响应

1、本部门环境因素的识别和控制情况

2、就环境管理要求与供沟通的记录

3、与供方有关的重要环境因素的控制

1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施

2、是否参加应急救护培训和应急预案演习

3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能

4、与供方有关的应急预案的制定和管理

进行了识别