建设工程监理资料指导手册.docx
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建设工程监理资料指导手册
建设工程监理资料
编
制
与
管
理
成都万图工程监理有限公司
工程资料管理的重要性
●建设工程文件（工程资料）是建设过程中各参与方工作的记录。
●建设工程文件（工程资料）是建设工程进行竣工验收的必备条件。
●建设工程文件（工程资料）是对工程进行检查、维修、管理、使用、改建的重要依据。
●建设工程文件（工程资料）是处理合同争议和判别质量责任的重要依据。
建设工程文件（工程资料）的组成
●建设工程文件（工程资料）的概念:
在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收统称为建设工程文件。
●监理文件（监理资料）的概念:
监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件称为监理文件（监理资料）。
建设工程档案的概念
●在工程建设过程中形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录称为建设工程档案。
建设工程文件管理的基本要求
●各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入到工程建设管理的各个环节和有关人员的指责范围。
●工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、工程合同、设计文件等规定。
●工程资料应实行分级管理，由单位技术负责人负责工程资料的管理工作。
建设过程中工程资料的收集、整理和审核工作应有专人负责，并按规定取得相应的岗位证书。
建设工程文件管理的基本要求
●工程资料应随工程进度同步收集、整理，并按规定移交和归档。
●勘察、设计、施工单位在收集工程资料并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建档案管理部门的要求，对工程档案的完整、准确、系统情况和案卷的质量进行审查。
●工程各参建单位应确保各自资料的真实、有效、完整和齐全，对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等的，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。
施工阶段监理资料的管理
一、施工阶段监理资料管理的依据
二、监理资料的主要内容及编写要求
三、监理资料的日常管理
四、监理资料的组卷
五、监理资料的验收和移交
六、监理档案的保存和销毁
一、施工阶段监理资料管理的依据
1、《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001
2、《建设工程监理规范》GB50319—2000
3、《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001
4、《城市建设档案管理规定》部令90号
5、施工合同和监理合同文件
6、城建档案管理部门的相关文件
二、监理资料的主要内容
按照监理资料的形式、作用、形成过程的差别，将其分成四类：
1、监理管理资料
2、监理工作记录
3、竣工验收资料
4、其它资料
1、监理管理资料
分为六项内容：
（1）监理规划
（2）监理实施细则
（3）监理月报
（4）监理会议纪要
（5）监理工作日志
（6）监理工作总结
（1）监理规划
监理规划包括的主要内容：
A、工程项目概况特征（名称、建设地点、建设规模、工程特点等）及工程相关单位名录（建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等）；
B、监理工作依据、范围、目标；
C、监理工作内容（工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同其他事项管理等）；
D、项目监理机构的组织形式、人员构成及职责分工；
E、项目监理部资源配置一览表、监理工作管理制度等。
（2）监理实施细则
监理实施细则包括：
A、专业工程特点
B、监理工作流程
C、监理工作的控制要点及目标值
D、监理工作的方法及措施
（3）监理月报
●监理月报的内容包括：
A、工程概况
B、本月工程形象进度
C、工程进度
D、工程质量
E、工程计量与工程款支付
F、合同其他事项的处理情况
G、本月监理工作小结
H、下月监理工作重点
（4）监理会议纪要
监理会议纪要的主要内容包括：
A、上次监理例会决议事项的落实情况，如未落实，分析其原因及应采取的措施，并明确各项措施实施的责任单位、责任人和时限要求。
必要时可写入本次例会的决议事项中。
B、与会各方对上次会议以来工程进度、质量、造价、材料、设备、全中执行、协调管理等情况的意见；对工程中存在问题的分析，提出的改进措施等。
C、本次会议的决议事项，应明确执行单位和执行人及时限要求。
（5）监理工作日志
A、监理人员动态：
填写当日监理人出勤情况：
包括外出考察、出差等。
B、、承包单位完成的主要工作
填写内容为：
a、施工现场的主要情况。
b、总包管理人员变动情况。
c、分包队伍进出场情况。
d、材料设备进场及验收情况。
e、大型机械进出场及使用情况。
C、、会议及文件
填写内容为：
a、文件：
（1） 建设单位通知。
（2） 公司下发文件。
（3） 监理通知。
（4） 会议纪要。
（5） 设备材料报验单。
（6） 工程验收单。
（7） 施工图、设计变更。
（8） 工程洽商。
（9） 其它往来文件。
b、会议：
在现场召开的有监理人员参加的会议。
应写明：
时间、地点、参加人、会议主题及决定，有无会议纪要等。
D、、其它
填写内容为：
a、工地安全、消防等事项。
b、本公司、上级单位、外单位来工地检查等事项。
c、今日未处理完的监理工作。
d、其它应记录的内容。
（6）监理工作总结
A、工程概况
B、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
C、监理合同履行情况
D、监理工作情况
E、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议
F、工程照片
2、监理工作记录
（1）施工质量验收标准及规范表格：
主要用于工程实体验收
●检验批质量验收记录
●分项工程质量验收记录
●分部（子分部）工程质量验收记录
●单位（子单位）工程质量竣工验收记录
●单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
●单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录
●单位（子单位）工程观感质量检查记录
●结构实体混凝土强度验收记录
●结构实体钢筋保护层厚度验收记录
●钢筋保护层厚度试验记录
●室内环境检测报告
（2）建设工程监理规范表格：
主要用于日常监理工作程序
●A类表（施工单位用表）共10个
●B类表（监理单位用表）共6个
●C类表（各方通用表）共2个
（3）其他监理工作记录：
●质量事故报告及处理文件
●见证取样工作记录
●旁站监理记录
3、竣工验收资料
●单位工程竣工预验收资料
●工程质量评估报告
●竣工移交证书
●工程竣工验收备案表及附件
4、其它资料
（1）施工管理资料
（2）施工技术资料
（3）监理单位管理文件
（4）工程实验室资质文件
（5）见证取样人员备案文件
（6）文件收发文本
三、监理资料的日常管理
●总监理工程师为项目监理部监理资料的总负责人，负责监理资料的日常管理工作，并指定专职或兼职资料员具体管理。
●项目监理部监理资料管理的基本要求：
1.监理资料应满足“真实、有效、完整和齐全”的要求。
不得对资料进行涂改，伪造和随意抽撤，防止损毁和丢失。
2.各专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查,保证监理资料的完整性和准确性；每月25日前应将整理好的资料交与资料管理员存放保管。
3.资料管理员应按时验收各专业的监理资料,分类别、分专业建立案卷盒,按规定编目、整理，做到分类有序、存放整齐。
4．对于已归资料员保管的监理资料，如本项目监理部人员需要借用，应办理借用手续，用后及时归还；其他人员借用，须经总监理工程师同意，办理借用手续，资料员负责收回。
5．监理资料各种表格的填写应使用黑色、蓝黑墨水或黑色圆珠笔，复写时须用单面黑色复写纸。
●总工程师为监理单位的监理档案总负责人，负责组织对归档的监理资料进行审查；档案资料部门负责监理档案的管理工作。
●监理单位档案资料部门对各项目监理部的资料负有指导、检查的责任。
●总监理工程师负责监理资料的日常管理工作，并设专人对监理资料进行收集、整理和归档。
四、监理资料的组卷
●1.原则上按单位工程立卷，但如果项目为群体工程而部分资料内容（如监理资料）合并在一起无法分开时，将无法分开的资料合并立卷，可分开的资料分开立卷。
●2.交与城建档案馆的监理档案中要包括：
（1）封面：
使用城市建设档案封面
（2）目录：
城建档案卷内目录
（3）城建档案案卷审核备考表
●3.移交公司档案室的监理档案要包括：
（1）封面：
工程监理档案
（2）目录：
工程监理档案移交目录
（3）工程监理档案审核备考表
●4.组卷的排列顺序
组卷的排列顺序要与监理档案内容的编号顺序一致，若同类资料内容较多，可分卷排列。
五、监理资料的验收和移交
●1.在工程竣工验收后两个月内，将应交城建档案馆的监理档案整理装订并经监理单位档案管理部门审查后，由监理部人员移交建设单位。
●2.在工程竣工验收后三个月内，由总监理工程师组织项目监理人员对监理资料进行整理、装订，并由总监理工程师审核、签字；经监理单位档案管理部门验收合格后，填写“监理档案移交表”，报监理单位技术负责人批准，移交监理单位档案管理部门保存管理。
●3.利用计算机进行资料管理的项目监理部还须将监理资料软盘交与档案管理部门。
●4.施工图交与建设单位。
●5.其它不归档的资料经总监理工程师审核后交档案管理部门统一销毁。
验收与移交
1、验收
●工程竣工验收前，各参建单位的主管（技术）负责人应对本单位形成的工程资料进行竣工审查；建设单位应按照国家验收规范规定和城建档案管理的有关要求，对勘察、设计、监理、施工单位汇总的工程资料进行验收，使其完整、准确。
●单位（子单位）工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，合格后填写《单位工程竣工预验收报验表》，并附相应的竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请工程竣工预验收。
总监理工程师组织项目监理部人员与施工单位进行检查验收，合格后总监理工程师签署《单位工程竣工预验收报验表》。
●单位工程竣工预验收通过后，应由建设单位（项目）负责人组织设计、监理、施工（含分包单位）等单位（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收，形成《单位（子单位）工程质量竣工验收记录表》。
当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。
●国家、市重点工程项目或大型工程项目的预验收和验收会，应有城建档案馆参加验收。
●属于城建档案馆接收范围的工程档案，还应由城建档案管理部门对工程档案资料进行预验收，并出具《建设工程竣工档案预验收意见》。
●凡列入城建档案馆接收范围的工程档案，经城建档案馆验收不合格的，应由城建档案馆责成建设单位重新进行编制，符合要求后重新报送。
2、移交
●施工、监理等有关单位应将工程资料按合同或协议约定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。
●凡列入城建档案馆接收范围的工程档案，竣工验收通过后3个月内，建设单位将汇总后的全部工程档案移交城建档案馆并办理移交手续。
推迟报送日期，应在规定报送时间内向城建档案馆申请延期报送，并申明延期报送原因，经同意后办理延期报送手续。
六、监理档案的保存和销毁
1.因工作需要借用监理档案时，经档案管理部门负责人同意，填写“文件借阅登记表”，办理借阅手续，用毕及时归还。
2.监理档案的保存期限，一般为五年。
到期的监理档案由管理人员填写“监理档案销毁报审表”经总工程师审批后销毁。
由公司长期保存的监理档案内容包括：
1.监理规划、监理实施细则、旁站监理方案
2.监理工作总结（专题、阶段和竣工总结）
3.质量事故报告及处理资料
4.
（1）单位工程竣工预验收报验表
（2）竣工移交证书及附件
附件：
1）单位（子单位）工程质量竣工验收记录
2）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
3）单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
（3）工程质量评估报告
（4）电梯工程验收记录
（5）人防工程验收记录
（6）消防工程验收记录
（7）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表
5.收、发文本
附录
一、充分认识监理资料的作用，规范监理资料管理。
建设监理单位是以工程知识和技能为建设单位进行咨询服务的行业。
监理单位的工作及其质量，主要体现在监理服务过程中所形成的监理资料及对其的管理上。
监理资料的作用
1）监理资料是记录监理工作过程的主要载体。
2）监理资料是检查监理工作质量的重要依据。
3）监理资料是追溯工程项目建设过程的主要依据
2.监理资料管理的基本方法
编制监理资料管理细则，搞好资料管理的预先控制。
表1项目监理部在工程开工前应具有的文件和资料
序号
项目
资料名称
备注
项目监理部应具
备的基础资料
监理委托合同
复印件
监理公司对总监任命授权书
原件
项目监理部组成人员资格证、职称证
复印件
工程项目监理规划
已经批准
建设单位应提交
的文件及资料
建设工程规划许可证及其附件
复印件
建设工程开工证
复印件
工程质量监督手续
复印件
规划部门建筑用地钉桩通知单
复印件
水准点、坐标点等原始资料
原件
规划部门验线合格文件
复印件
施工设计图纸及说明
原件和电子版
施工图审查通知书
原件
工程地质勘察报告、水文地质勘察报告
打印件
施工招投标文件
复印件
施工承包合同
复印件
建设单位驻工地代表及授权
授权书
工程量清单
复印件
施工单位应
提交的资料
施工企业营业执照、资质证书
复印件
质量体系认证证书
复印件
安全生产许可证
复印件
工程预算书（工程中标价明细表）
施工管理组织机构名单
符合投标书
施工管理人员资格证、上岗证
复印件
试验室（含见证试验室）资质证书
复印件
分包单位的资质证书等
复印件
施工组织设计（施工方案）
已经批准
施工现场安全事故紧急预案
已经批准
HSE作业计划书
已经批准
HSE作业指导书
已经批准
HSE安全步步确认表
已经批准
开工报审表
已经批准
开工报告
已经批准
材料进场报审表
已经批准
工程进度报审表
已经批准
施工管理组织机构报审表
已经批准
特殊工种人员报审表
已经批准
工程定位测量记录
原件
监理资料管理细则的内容重点要明确以下三点：
要明确各类报表的格式和填写要求；
要明确各类报表的报批、报验时间和程序；
要明确各类报验、签认、收发制度。
组织施工单位进行资料管理的监理交底。
实现规范化、程序化管理
3.明确对监理资料管理的要求。
对监理资料的基本要求是：
及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序。
4.信息资料人员要努力学习、提高效率。
要有档案管理知识
要有一定的专业知识
要有监理基本业务知识，
要有较熟练地计算机操作水平。
二、工程项目监理规划的编制程序、原则与编制要求
（一）监理规划的编制程序
1、监理规划的作用
监理规划是指导工程项目监理工作的实施方案。
监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度。
监理大纲、监理规划、监理实施细则比较表
序号
项目
监理大纲
监理规划
监理实施细则
1.
性质
纲领性文件
指导性文件
实施性操作性文件
2.
目的、作用
投标文件之一
承接监理任务
指导项目
监理工作
供专业监理工程师实施具体监理业务
3.
编制时间
投标前
第一次工地会前
专业工程开工前
4.
编制人
公司经营部门
总监理工程师
专业监理工程师
5.
审批人
公司有关负责人
公司技术负责人
总监理工程师
6.
报送
建设单位
建设单位
7.
存档
公司经营部门
有关部门及公司档案管理部门
2、监理规划的编制程序
（1）编制时间
（2）编制
（3）审批
（4）报送
（5）修订
（二）监理规划编写的原则和要求
1、建设工程监理规划编写的原则
1）监理规划的内容应有针对性。
2）监理规划应有时效性。
2、建设工程监理规划编写的要求
1）必须符合国家、地方或部门所颁发的工程建设方面的法律、法规
2）必须符合现行的工程建设的各种标准、规范
3）必须符合政府批准的工程建设文件
4）必须符合建设工程监理合同的约定
5）必须符合其他建设工程合同的约定
6）必须符合监理大纲的基本要求
7）必须符合工程特点
8）基本构成内容应当力求统一
9）监理规划的表达方式应当格式化、标准化
（三）建设工程监理规划的基本内容
1、建设工程概况
1）建设工程名称。
2）建设工程地点。
3）建设工程组成及建筑规模。
4）主要建筑结构类型。
5）预计工程投资总额。
6）建设工程计划工期。
7）工程质量要求。
8）建设工程设计单位及施工单位名称。
9）建设工程项目结构图与编码系统。
2、监理工作范围
3、监理工作内容
1）建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容
2）设计阶段建设监理工作的主要内容
3）施工招标阶段建设监理工作的主要内容
4）材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容
5）施工准备阶段建设监理工作的主要内容
6）施工阶段建设监理工作的主要内容
7）施工验收阶段建设监理工作的主要内容
8）建设工程监理合同管理工作的主要内容
9）委托的其他服务
4、监理工作目标
投资控制目标
（2）工期控制目标
（3）质量控制目标
5、监理工作依据
6、项目监理机构的组织形式
7、项目监理机构的人员配备计划
8、项目监理机构的人员岗位职责
9、监理工作程序
10、监理工作方法及措施
1）投资目标控制方法与措施
2）进度目标控制方法与措施
3）质量目标控制方法与措施
4）合同管理的方法与措施
5）信息管理的方法与措施
6）组织协调的方法与措施
11、监理工作制度
12、监理设施
1）业主提供满足监理工作需要的如下设施：
2）常规检测设备和工具
三、施工阶段的监理细则
（一）监理实施细则的编制要求
1、编写专业工程监理细则的意义与作用
2、编制监理实施细则的依据：
1）已批准的监理规划；
2）专业工程承包合同及监理委托合同；
3）专业设计图纸和技术资料（包括专业工程设备、材料技术说明书及使用说明书）；
4）专业工程相关的规范、标准；
5）经批准的施工组织设计。
3、监理实施细则的编制程序
1）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成。
2）监理实施细则应由专业监理工程师编制，并必须经总监理工程师批准。
3）在监理工作实施过程中，当监理实施细则根据实际情况进行补充、修改和完善后，仍须经总监理工程师批准。
4、监理实施细则的主要内容
1）专业工程概况。
2）专业工程监理细则编制依据。
3）监理工作的控制要点及目标值。
4）专业工程执行的技术标准与数据。
5）专业工程特定的监理工作程序、工作制度、工作内容、工作方法等。
6）专业工程监理人员的配备、分工及职责等。
7）专业工程的分部、分项工程验收表格及隐蔽工程验收表格。
8）专业工程实施旁站监理的计划。
9）本专业工程与其他专业工程的配合、协调。
10）专业工程进度控制。
11）专业工程投资控制。
12）专业工程安全控制。
13）本专业工程的质量验收程序和制度。
5、编制专业工程监理细则应注意的方法
1）收集资料，应做到5个掌握。
2）紧密结合工程实际。
（二）专业工程施工质量监理实施细则
1、结构工程施工质量的监理实施细则
1）对土方开挖及验槽的控制
2）对钢筋分项工程的控制
3）对模板分项工程的控制
4）对混凝土工程的控制
建筑安装分项工程施工工艺质量控制要点表
序号
工作项目
控制要点
检验方法
1
基坑（槽）开挖
基坑（槽）尺寸（自中心线向两侧量测），高程、坡度。
基底土质符合设计要求，严禁扰动。
测量
观察
2
灰土、回填级配砂石、回填土
配料准确，拌合均匀，虚铺每步厚度，留槎位置，夯实遍数，重力密实度，顶面标高。
观察
试验测量
3
基础工程
轴线位置、尺寸、高度
结构断面尺寸
基础插筋数量、尺寸、规格
接头
混凝土强度：
配合比、塌落度
强度
予埋件、予留孔位置及尺寸
测量
量测
现场审核
现场检查
现场制作试块，
审核试验报告
现场量测
4
混凝土工程
轴线、高程、垂直度
断面尺寸
钢筋：
数量、规格、位置、接头
施工缝位置及处理
混凝土强度：
配合比、塌落度、
强度
予埋件：
型号、位置、锚固、数量
予留孔：
位置、尺寸、标高
测量
量测
现场检查
量测
现场检查
现场检查
现场制作试块
审核试验报告
现场检查量测
现场检查量测
5
砌砖工程
砖强度等级、砂浆配合比、强度等级
灰缝饱满，错缝位置正确
门窗孔位置（窗台标高，洞口距轴线的尺寸，孔的尺寸）
予埋件、予留孔、予留管：
位置、数量、种类尺寸、标高
砂浆试验
现场观察
量测
现场观察
量测
6
屋面防水工程
找平层：
厚度、坡度、平整度、坡向
保温层：
厚度、坡度、平整度、坡向
防水面层：
粘结牢靠，搭接长度、平整无空鼓，无开裂不起皱
墙角、烟囱、出屋面管道根部上卷高度
水斗、水落管安装牢靠，接头严密，垂直度
观察、量测
观察、量测
观察
观察
观察
观察
7
室内初装修
材料配合比
墙面抹灰厚度、平整度、阴阳角
地面垫层、面层厚度、平整度、坡度
抹灰、厚度、表面平整度
试验
先作样板间
先作样板间
先作样板间
8
门窗工程
木门：
位置、尺寸准确、开关灵活、门缝严密、安装牢靠、平整无翘曲
钢窗、铝合金门窗：
位置准确、安装准确、开关灵活、缝隙严密
观察
观察
9
室内给排水管道及卫生器具安装工程
安装位置、坡度准确、接头严密，管内无杂物
管道与阀门连接位置准确，接头严密
管道充水打压试验符合要求
水表、消火栓、卫生器具本身完好无损，接头严密，安装牢靠，位置准确
排水系统排水畅通，无渗漏
观察、量测
观察、量测
试验
观察量测
试验
10
通风系统
安装工程
风管、风机盘管：
位置、标高、坡向、坡度、接头严密
风管、符合要求
管道穿墙、穿楼板应设套管，固定牢固，缝隙填塞严密
闸阀安装位置、标高、与管道连接严密，开关灵活有效
观察量测
观察量测
观察
观察量测
观察
观察量测
11
室内电气
安装工程
变电、配电设备安装：
位置、标高、线路联结方式、方法正确
配电屏、柜及附件：
线路连接正确、绝缘、接地符合要求
观察量测
观察量测
12
电梯安装工程
予埋件安装：
位置，标高正确，牢靠
导轨：
位置，垂直度，连接牢靠
轿箱箱门：
开关灵活，垂直度、平层准确
升级会员 