证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十三套.docx
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十三套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十三套
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.证券公司应至少有（）名在证券业担任高级管理人员满2年的高
级管理人员。
A.5
B.3
C.2
D.1
2.在美国发行的外国债券被称为（）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
3.证券发行市场又被称为（）。
A.初级市场
B.二级市场
C.流通市场
D.次级市场
4.（）的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社
会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金管理暂行办法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
5.关于地方政府债券.下列论述正确的是（）。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券|
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券|
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
6.下列说法不正确的是（）。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的
是（）。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活
动
8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权
9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。
A.行为主体知悉公司内幕信息
B.从事有价证券的交易
C.泄露内幕信息
D.将有价证券所有权据为已有
10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监
局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
11.（）的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
12.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（）。
A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B.优先股票股东无表决权
C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
13.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（）左右。
A.40%^60%
B.30%^50%
C.20%^60%
D.20%^40%
14.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资
人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
15.投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余
额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.公司股东享有的权利不包括（）。
A.选择管理者
B.资产收益
C.参与重大决策
D.制订公司产品计划
17.下列说法错误的是（）。
A.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
B.价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报
C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D.买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者
18.在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和（），
A.资产负债率
B.速动比率
C.净资产收益率
D.净利润
19.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是（）。
A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
B.证券市场上交换的是有价证券
C.证券市场是财产直接交换的场所
D.证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利
20.商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。
A.股票
B.基金
C.短期国债
D.高等级公司债券
21.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是（）。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
22.完善内部控制机制的合理性原则是指（）。
A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在
内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作
与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
23.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。
A.中国人民银行
B.国务院
C.财政部
D.中国人民检察院
24.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。
A.经营经纪业务已满5年
B.公司治理健全
C.客户资产安全、完整
D.公司财务状况良好
25.会员制的证券交易所是（）。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
26.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行
倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他
负债之后的商业银行长期债务。
A.1
B.3
C.5
D.7
27.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是
（）。
A.限制业务活动
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
28.符合条件的交易商可以申请（）交易商资格。
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
29.证券市场的（）功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现
资本合理配置的功能。
A.筹资一投资
B.资本定价
C.资本配置
D.资本获利
30.公司股权分置改革的动议应当由（）一致同意提出。
A.高级管理人员
B.董事会
C.全体股东
D.全体非流通股股东
31.关于普通股票和优先股票的说法错误的是（）。
A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化
B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票
C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件
D.优先股票的股息率是固定的
32.我国企业债券出现于（）年。
A.1982
B.1984
C.1986
D.1988
33.证券市场上最重要的中介机构是（）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
34.预计价格上涨的投机者会建立期货（）。
A.空头
B.多头
C.对冲
D.交割
35.中证100指数以（）作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股
36.下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是（）。
A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种
B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据
D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易
37.货币市场基金的投资对象期限为（）年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.国务院证券监督管理机构由（）组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
39.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的
（）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
40.不属于证券服务机构的是（）。
A.审计所
B.投资咨询机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构
41.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。
自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
A.11
B.14
C.12
D.18
42.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公
司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
43.集合资产管理业务的特点不包括（）。
A.集合性
B.分散性
C.投资范围有限定性和非限定性的区分
D.比较严格的信息披露
44.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（）形式。
A.记账式国债
B.储蓄国债（电子式）
C.凭证式国债
D.特别国债
45.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
46.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日
内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.30
B.50
C.60
D.90
47.可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.无法比较
48.上海证券交易所证券的收盘价为（）。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
49.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报
国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
50.投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。
A.活跃市场
B.获取收益
C.加强监管
D.遵守法律
二、组合型选择题（共50题.每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，
不选、错选均不得分）
51.股权类期权包括（）。
I.单只股票期权U.股票组合期权
川.股价指数期权W.股票利率期权
A.inm
b.imw
C.nmw
d.inmw
52.记账式国债采取（）方式分销。
i.场内挂牌n.场内签订分销合同
m.场外签订分销合同w.试点商业银行柜台销售
a.inw
b.imw
C.nmw
d.inmw
53.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
i.美式期权n.看涨期权m.利率期权w.货币期权
a.in
b.mw
C.inm
d.inmw
54.中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。
i.香港交易所n.上海期货交易所
m.深圳期货交易所w.大连商品交易所
a.in
b.nm
C.nw
d.inw
55.证券交易所的监管职能包括对（）的管理。
i.证券交易活动n.会员川.上市公司w.证券市场
a.inm
b.imw
C.inw
d.inmw
56.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。
i.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
n.1988年，国债柜台交易正式启动
m.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
W.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
A.in
B.iw
C.nmw
d.inmw
57.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。
i.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
n.已经办理有效的执业责任保险
m.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
w.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
a.inw
b.imw
C.nmw
d.inmw
58.证券市场的发展阶段有（）。
I.萌芽阶段U.初步发展阶段川.停滞阶段W.加速发展阶段
A.inm
b.inw
C.imw
d.inmw
59.商业银行债券包括（）。
i.证券公司债券n.商业银行普通债券
m.财务公司债券w.混合资本债券
a.in
b.im
C.nw
d.mw
60.证券投资者保护基金的来源包括（）。
I.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%内入基金
n.发行股票时，申购冻结资金的利息收入
m.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
w.国内外机构、组织及个人的捐赠
a.inm
b.imw
C.nmw
D.1nmw
61.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。
i.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
n.净资产与负债的比例不得低于8%
m.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
w.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
a.inw
b.imw
C.nmw
d.inmw
62.银行业金融机构包括（）。
I.商业银行U.证券经营机构
川.农村信用合作社W.保险经营机构
a.inmw
b.inm
C.im
d.nm
63.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有（）。
i.有一定的上市交易时间n.有一定的上市规模
m.交易活跃w.有确定的上市交易对象
a.inm
b.inmw
C.inw
d.nmw
64.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。
i.美国称“共同基金”n.英国称“单位信托基金”
m.日本称“单位信托基金”w.我国香港地区称“证券投资信托基金”
a.in
b.inm
C.nmw
d.inmw
65.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数
额，应上报（）。
i.财政部n.中国人民银行m.中国证监会w.中国银监会
a.in
b.inm
C.nmiV
d.inmw
66.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（）。
I.资产保管U.交易监督川.信息披露W.资金清算
A.in
b.mw
C.nmw
d.inmw
67.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（）。
i.上证综合指数n.上证180指数m.深证综合指数w.深证成分股指数
a.mw
b.inmw
C.inw
d.iw
68.上海证券交易所的连续竞价时间为（）。
i.9:
00—11:
00n.9:
30—11:
30
m.13:
30—15:
30w.13:
00—15:
00
A.in
b.nw
C.imw
d.inmw
69.关于债券基本性质说法正确的有（）。
i.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本
m.债券是一种商品证券w.债券是一种虚拟资本
a.in
b.iw
C.nmw
d.inmw
70.下列属于货币衍生工具的包括（）。
I.股票期权U.远期外汇合约川.货币期权W.利率期权
A.IH
B.IW
C.nm
d.nmw
71.2006年新修订的《证券法》的特点有（）。
l.进一步完善了证券公司设立制度
n.对证券公司实行按地点分类监管
m.建立以净资本为核心的监管指标体系
IV.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
a.inv
b.imv
C.nmv
d.inmv
72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。
i.自有资金和证券
n.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
m.通过证券金融公司业务平台融入的资金
v.发行公司债券
a.in
b.im
C.nmv
d.inmv
73.下列说法正确的有（）。
i.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
n.交易所对上市证券实行挂牌交易
m.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交
IV.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
A.IHW
b.nmw
C.inmw
d.in
74.属于保险公司次级定期债务的性质有（）。
I.保险公司经批准定向募集的
n.期限在10年以上（含10年）
川.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后
V.先于保险公司股权资本的保险公司债务
a.imw
b.inm
C.nmv
d.inmv
75.金融期货与金融期权的区别有（）。
i.基础资产不同n.履约保证不同
m.现金流转不同V.盈亏特点不同
a.mv
b.in
C.inmv
d.inm
76.在证券交易所挂牌交易的品种包括（）。
i.股票n.基金m.债券v.权证
a.in
b.inm
C.imv
d.inmv
77.对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。
i.公司股东n.管理层m.员工v.外部利益相关者
a.inm
b.mw
C.inmw
d.in
78.债券票面上的基本要素有（）。
i.债券的票面价值n.债券的到期期限
m.债券的票面利率w.债券的发行者名称
a.in
b.mw
C.nmw
d.inmw
79.证券投资基金存在的风险主要有（）。
i.市场风险n.管理能力风险
m.技术风险w.巨额赎回风险
a.imw
b.inw
C.nmw
d.inmw
80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（）。
i.责令改正n.没收业务收入
m.暂停证券服务业务许可w.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
a.inw
b.imw
C.inm
d.inmw
81.证券、期货市场诚信建设工作包括（）。
i.基本形成诚信制度规范体系
n.推进了诚信数据平台建设
川.始终保持违规惩戒高压态势
IV.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质
a.inm
b.inv
C.nmv
d.inmv
82.用于回购交易的债券包括（）。
i.国债n.中央银行票据
m.政策性金融债券v.企业中期票据
a.nm
b.inv
C.nmv
d.inmv
83.目前，我国国债包括（）。
i.记账式国债n.凭证式国债m.储蓄国债v.熊猫债券
a.nmv
b.inm
C.inv
d.inmv
84.优先股票的特征有（）。
i.股息率固定n.股息分派优先
m.剩余资产分配优先v.一般无表决权
A.iv
b.inv
C.imv
d.inmv
85.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）
i.信息保密制度n.信息报送制度
m.信息公开披露制度v.年报审计监管
A.IW
b.inw
C.nmw
d.inmw
86.以下关于股票的说法，正确的有（）。
I.股票是一种虚拟资本，无价证券
n.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等川.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
w.同种类的每一股份具有不同权利
a.in
b.nm
C.nmw
d.inmw
87.（）应当采用代销方式发行。
i.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
n.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
m.上市公司向原股东配售股份的
w.上市公司增发股份的
a.inm
b.im
C.nmw
d.inmw
88.以下关于股票的性质，说法正确的有（）。
i.股票是有价证券n.股票是要式证券
m.股票是证权证券w.股票是资本证券
a.in
b.im
C.imw
d.inmw
89.1981年后，我国发行的国债品种有（）。
I.普通国债U.国家重点建设债券
川.财政债券W.保值债券
A.IH
B.IHW
C.imw
d.inmw
90.我国的公司债券和企业债券的区别有（）。
I.发行主体的范围不同U.发行的审核方式不同
川.担保要求不同W.发行定价方式不同
A.IH
b.imw
C.nmw
d.inmw
91.债券收益的三种表现形式有（）。
I.利息收人U.资本损益川.再投资收益W.经营收入
a.inm
b.inmw
C.nmw
d.imw
92.下列关于股票价值的说法错误的有（）。
i.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益
n.股票的价格决定着股票的内在价值
m.股票净值等于总资产减去总负债
IV.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量
a.inm
b.in
C.mv
d.inmw
93.股票的收益来源可分成（）。
I.股份公司U.股票流通川.股票发行W.股票征税
A.in
b.inw
C.inm
d.nmw
94.债券的发行方式主要包括（）。
i.定向发行n.平价发行m.承购包销w.招标发行
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