项目决策分析与评价.docx

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项目决策分析与评价

项目决策分析与评价

第一章概论

第一节项目目标与项目决策

一、项目目标

（一）项目的宏观目标

（二）项目的具体目标

1效益目标

2规模目标

3功能目标

4市场目标

（三）项目目标与宏观发展目标的一致性

一致性分析4点

二、项目决策

（一）决策的含义

过程：

信息收集，方案设计，方案评价，方案决策

（二）投资项目决策

从不同决策者的角度

1企业投资决策

2政府投资决策

3金融机构贷款决策

（三）投资决策的内涵和作用

（四）项目决策应遵循的原则

1科学决策原则

2民主决策原则

3多目标综合决策原则

4风险责任原则

5可持续发展原则

三、项目决策程序

（一）投资体制改革的基本内容

（二）投资项目决策的程序和内容

1企业投资项目决策（核准）的程序和内容

2政府投资决策（审批）的程序和内容

（三）项目决策的责任

1政府投资主管部门

2环境保护主管部门

3国土资源主管部门

4城市规划主管部门

5相关行业主管部门

6其他有关主管部门

7金融机构

8咨询机构

9项目（法人）单位

第二节项目决策分析与评价的任务、基本要求和主要内容

一、项目决策分析与评价的任务和基本要求

（一）项目决策分析与评价的任务

8项

（二）项目决策分析与评价的基本要求

1贯彻落实科学发展观

2资料数据准确可靠

3方法科学

（1）经验判断法

（2）数学分析法

（3）试验法

4定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主

5动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主

6多方案比较与优化

二、项目决策分析与评价的主要内容

（一）投资机会的研究目的

1投资机会研究目的

2投资机会研究的分类

（1）一般投资机会研究

1）地区投资机会研究

2）部门投资机会研究

3）资源开发投资机会研究

（2）具体项目投资机会研究

3投资机会研究的内容和研究重点

（二）初步可行性研究

1初步可行性研究的目的

2初步可行性研究的内容

3初步可行性研究的重点和深度要求

（三）可行性研究

1可行性研究的目的和作用

（1）投资决策的依据

（2）筹措资金和申请贷款的依据

（3）编制初步设计文件的依据

2可行性研究的依据和要求

（1）依据

（2）基本要求

1）预见性

2）客观公正性

3）可靠性

4）科学性

3可行性研究的主要内容

（1）主要内容

1）项目建设的必要性

2）市场分析

3）建设方案

4）投资估算

5）融资方案

6）财务分析

7）经济分析

8）经济影响分析

9）资源利用分析

10）土地利用及移民搬迁安置方案分析

11）社会评价或社会影响分析

12）敏感性分析与盈亏平衡分析

13）风险分析

14）结论与建议

（2）政府投资的社会公益性项目、公共基础设施项目和环境保护等还包括

5项

（3）可行性研究及其报告重点，因项目的性质不同有所差别

1）水利水电项目

2）交通运输项目

3）农业开发项目

4）文教卫生项目

5）资源开发项目

4可行性研究及其报告的深度

8项

5可行性研究与初步可行性研究的关系和区别

（1）目的与作用不同

（2）研究论证的重点不同

（3）研究方法和深度要求不同

（四）项目申请报告

1项目申请报告的作用

2项目申请报告的主要内容

（1）企业投资申请报告

1）申报单位及项目概况

2）发展规划、产业政策及行业准入分析

3）资源开发及综合利用分析

4）节能方案分析

5）建设用地征地拆迁及移民安置分析

6）环境和生态影响分析

7）经济影响分析

8）社会影响分析

9）结论与建议

（2）外商投资项目申请报告

内容及附送文件

（3）境外投资项目申请报告

3项目申请报告和可行性研究报告的关系和区别

（1）适用范围和作用不同

（2）目的不同

（3）内容不同

第三节项目前期咨询评估

一、项目咨询评估的作用

二、项目建议书和可行性研究报告的评估

（一）项目建议书和可行性研究报告评估的范围

（二）项目建议书（初步可行性研究报告）、可行性研究报告的编制与其评估的关系和区别

关系：

出发点一致，内容及方法基本一致，目的和要求基本相同

区别

（1）承担主体不同

（2）评估价角度和任务不同

（3）决策时序和作用不同

三、项目申请报告评估

10项内容

四、咨询评估机构的选择

（1）有执业资格

（2）有信誉

（3）有实力

第二章市场分析与战略分析

第一节市场调查

一、市场调查的内容

（一）市场需求调查

（二）市场供应调查

（三）消费者调查

（四）竞争者调查

二、市场调查的程序

（一）调查准备阶段

（二）调查实施阶段

（三）分析总结阶段

（1）分析整理

（2）综合分析

（3）编写调查报告

三、市场调查的方法

（一）市场调查的类型

1市场普查

2重点调查

3典型调查

4抽样调查

（二）市场调查的方法

1文案调查法

2实地调查法

3问卷调查法

4实验调查法

5不同方法的比较

第二节市场预测

一、市场预测的内容

（一）市场预测要解决的基本问题

（1）投资项目的方向

（2）投资项目的产品方案

（3）投资项目的生产规模

（二）市场预测的内容

（1）市场需求的预测

（2）产品出口和进口替代分析

（3）价格预测

二、市场预测的程序

三、市场预测的基本方法

（一）预测方法分类

1定性预测

2定量预测

3因果性预测

4延伸性预测

5其他

（二）不同方法的比较（表格）

四、一元线性回归分析

（一）基本公式

（二）一元线性回归预测流程

（三）回归检验

1方差分析

2相关系数检验

3t检验

（四）点预测与区间预测

五、弹性系数分析

（一）收入弹性

（二）价格弹性

（三）能源需求弹性

六、消费系数法

七、简单移动平均法

（一）简单移动平均公私

（二）n的选择

（三）简单平均移动法的应用范围

八、指数平滑法

公式，平滑系数，初始值，程序

九、类推预测法

（一）产品类推预测法

（二）行业类推预测法

（三）地区类推预测法

一十、专家会议法

（一）头脑风暴法

（二）交锋式会议法

（三）混合式会议法

十一、德尔菲法

（一）德尔菲法的程序

1建立预测工作组

2选择专家

3设计调查表

4组织调查实施

5汇总处理调查结果

（二）德尔菲法的利弊

利：

匿名性，反馈性，收敛性，广泛性

1便于独立思考和判断

2低成本实现集思广益

3有利于探索性解决问题

4应用范围广泛

弊：

1缺少思想交流

2易忽视少数人的意见

3存在组织者的主观影响

（三）德尔菲法的运用范围

1缺乏足够的资料

2长远规划或大趋势预测

3影响预测事件的因素太多

4主观因素对预测事件的影响较大

第三节市场战略分析

一、产品生命周期

（一）产品生命周期的划分

（二）各阶段的主要特点

二、市场战略类型

（一）总体战略

稳定，发展，撤退

1新领域进入战略

2一体化战略

3多元化战略

（二）基本竞争战略

1成本领先战略

2差异化战略

3重点集中战略

三、竞争能力分析

（一）行业竞争结构

五力分析，五因素模型

1行业新进入者的威胁

2供应商讨价还价的能力

3替代品的威胁

4现有企业的竞争

5客户讨价还价的能力

（二）企业竞争能力分析

1企业竞争地位

2竞争态势矩阵

1）首先确定行业中的关键战略因素

2）确定每个因素的权重

3）筛选出主要竞争对手，按指标评分

4）加权评分值

5）求和得到企业的总加权分

3核心竞争力分析

四、SWOT分析

（一）优势与劣势分析

（二）机会与威胁分析

（三）企业战略选择

五、投资组合分析

（一）波士顿矩阵

概念和战略选择

（二）通用矩阵

1概述

2通用矩阵的应用

六、营销策略研究

（一）消费分析

1消费行为研究的主要内容

（1）消费习惯和偏好

（2）消费行为的变化

（3）影响消费的因素

2影响消费行为的主要因素

（1）消费者自身条件

（2）消费环境

（3）企业形象

（4）客观因素

3消费行为的产生

（1）消费需求生成

（2）收集商品信息

（3）评价拟购商品

（4）决定购买

（三）市场营销策略

4P组合理论

七、综合案例分析

第三章建设方案的分析

第一节概述

一、建设方案研究的任务

二、建设方案研究的内容

12项

三、建设方案研究的作用

7项

四、建设方案的比选和优化

（一）比选要求和方法

1要求

2比选的指标体系

3基础资料及数据

4比选方法

（1）定性分析法

（2）定量分析法

（3）相结合

（4）项目整体方案比选与专项方案比选

（二）比选范围及步骤

1建设方案比选范围

2步骤

（1）比选问题的命题和准备

（2）选择比选的组织形式

（3）对建设方案进行初审

（4）确定比较方法

（5）开展参选方案比选工作

第二节产品方案和建设规模

一、产品方案

（一）产品方案与组合

（二）产品方案研究应考虑的问题

1市场需求

2国家产业政策

3专业化协作

4资源综合利用

5环境制约条件

6原材料、燃料供应

7技术装备条件

8运输和存储条件

（三）产品方案的比选

二、建设规模

（一）建设规模应考虑的影响因素和内容

1合理经济规模

2市场需求

3资源供应及其他外部建设条件

4生产技术和设备的先进性及其来源

5资金的可供应量

6环境容量

7社会因素和政策法规

8行业因素

9改、扩建与技术改造的项目

（二）建设规模的合理性分析

1符合产业政策、规划和准入条件

2收益的合理性

3资源利用的合理性

4外部条件的适应性与匹配性

5对与改、扩建技术改造的项目

第三节生产工艺技术方案研究

一、生产工艺技术选择

（一）原则

1先进性和前瞻性

2适用性

3可靠性

4安全性

5经济合理性

6技术来源可靠性

7符合清洁生产工艺要求

（二）生产工艺技术方案研究的内容

1生产工艺技术方案比选的主要内容

先进性，适用性，可靠性，可得性，安全环保性，经济合理性

2生产工艺技术方案的比选方法

3推荐生产工艺技术方案

1）说明理由，包括对质量销售竞争的影响

2）比选论证

3）绘制主要工艺流程图，主要物料平衡图

4）车间或装置组成表

5）主要原料，辅料等的消耗定额表

二、技术设备来源方案研究

（一）技术来源方案

5类，国内有，没有，等

（二）设备来源方案

步骤或原则

1设备细分

2按清单确定来源方案

3国内尚无的进行技术论证，提出风险规避措施

三、工艺技术转让

方针：

引进—改造—发展

1技术贸易特点

2影响技术转让的因素

技术评审，转让方式，政府干预，合作年限和范围，法律合同等

3技术转让类型

四、高新技术工艺方案选择研究

第四节场（厂）址选择

一、影响项目选址的区域因素

1自然因素

2交通运输因素

3市场因素

4劳动力因素

5社会和政策因素

6集聚因素（工业园区或工业集中区）

二、选址原则及注意事项

（一）选址的基本原则和要求

10项

（二）选址注意事项

4项

三、场，厂址比选

（一）建设条件比较

（二）投资费用比较

（三）运营费用比较

（四）环境保护条件比较

（五）场，厂址的安全条件论证比较

四、项目选址意见

供主管部门和项目法人审批

五、地质灾害危险性评估

可能性，危险性，防治措施

第五节原材料与燃料供应

一、原材料供应分析

（一）原材料的品种、质量、性能

（二）原材料需求量

（三）原材料供应必须进行多种方案比较

（四）对于稀缺材料还应分析原料来源的风险和安全性

（五）涉及原料进口的项目，进口配额，贸易权限

二、燃料供应分析

3点

三、原材料和燃料供应方案的比选

1采购的可靠性，稳定性，安全性

2价格含运输费的经济性及可能的风险

3比选，提出推荐方案

第六节总图运输

一、总图运输方案

（一）总体布置与厂区总平面布置

1总体布置要求

2厂区总平面布置要求，8点

（二）竖向布置

4点

（三）运输

1厂外运输方案

2厂内运输方案

1）标准轨距铁路运输

2）无轨运输

3）短运距

4）带式输送机

（四）厂区道路

（五）绿化厂区绿化系数

（六）总图技术经济指标

1工业项目建设用地控制指标

1）投资强度

2）建筑系数及场地利用系数

3）容积率

4）行政办公及生活服务设施用地所占比重

2国家和行业颁布的建设用地控制指标

二、总图运输方案比选

（一）技术指标比选

（二）总图布置费用比选

（三）其它比选内容

功能，拆迁方案，运输方案

第七节工程方案及配套工程方案

一、工程方案

（一）工程方案选择的基本要求

1满足生产使用功能要求

2适应已选定的厂址

3符合工程标准，规范要求

4经济合理

5改造项目应利用原有

（二）工程方案研究

4类

（三）建筑和结构方案比选

（四）防震抗灾与地震安全性评价

地震安全性评价报告内容：

1工程概况，技术要求

2地震活动环境评价

3地震地质构造评价

4设防烈度或设计地震动参数

5地震地质灾害评价

二、配套工程

（一）给水排水工程

1给水工程

（1）水源选择

（2）水资源论证

（3）净水厂及给水泵站

（4）用水量

（5）给水循环

（6）节水指标计算

2排水工程

3污水处理

4污水排放口及纳污水体

（二）供电工程

1供电电源

2供电系统内容

3谐波影响

（三）通信工程

（四）供热工程

1热源选择

2热负荷确定

3燃料选择

4供热方案

5全厂蒸汽系统

（五）维修设施

（六）仓贮设施

1仓库的组成

2贮存方式

3贮存期和贮存量

（七）厂外配套工程

1厂外配套工程内容

（1）运输配套项目

（2）公用工程配套项目

（3）环保配套项目

（4）其它配套项目

2厂外配套工程方案研究

第八节环境保护

一、环境保护方案研究要求

（1）认真贯彻法律法规等

（2）预防为主，综合治理，以管促治

（3）坚持科学规划，预防为主，坚持可持续发展，资源可循环利用

（4）坚持清洁生产，强化污染物减排和治理，达标排放，总量控制

（5）防范环境风险

（6）引进项目严防污染转移

二、执行的标准规范

三、环境保护方案研究及环境保护篇（章）的内容

（一）项目概况

（二）环境质量现状

（三）污染源和污染因素分析

1污染环境因素分析

（1）废气

（2）废水

（3）固体废气物

（4）噪声

（5）其它

2破坏环境因素分析

（四）环境污染防治措施方案

9项

（五）建设项目环境风险评价

（六）环境污染防治措施方案比较及推荐意见

（七）清洁生产分析

（八）环境保护投资

（九）环境影响的分析与预测

第九节安全、职业卫生与消防

一、研究指导思想

以人为本，安全发展

安全第一，预防为主，综合治理

二、安全与职业卫生

（一）建设项目生产过程

（二）安全，职业卫生对策与措施

1安全生产保障措施

2职业卫生对策与措施

三、消防

（一）消防设施分布现状

（二）建设项目的火灾危险性分析

1主要物料

2仓储过程

3生产过程

（三）消防设施和措施

预防为主，消防结合

四、投资

第四章资源利用分析与评价

第一节土地资源和项目用地预审

国土空间分为优化开发，重点开发，限制开发，禁止开发

一、项目土地资源调查

内容：

1拟选场厂址地区的分类和市县等别，规划中的土地功能分类，农用地，建设用地和未利用地规划

2调查并踏勘建设用地和为利用地的位置分布，规模数量，周边环境，土地的所有制及其权属等

3分析判断项目立项中土地资源利用的可得性，合理性

二、项目土地资源论证

论证主要内容，3个符合

论证报告包括：

1总论

2建设项目概况

3建设项目占用土地资源论证

4建设项目用地合理性分析

5节约用地措施

6土地资源论证结论

三、项目用地预审

1项目用地预审的申请和受理，时间

2项目用地预审申请报告内容，3点

3项目用地预审的原则和内容

（1）项目用地预审原则

1）符合土地利用总体规划

2）保护耕地，特别是基本农田

3）节约和集约利用土地

4）符合国家供地政策

（2）项目用地预审的内容，5点

4项目用地预审实行分级管理

5项目用地预审的有效性

第二节矿产资源和资源开发型项目资源条件评价

一、矿产资源优化配置与合理性分析

1能源和矿产资源概况

2矿产资源分类

3矿产品的种类

4矿产资源优化配置的意义和重要性

5点

5矿产资源开发的合理性分析

资源—产品—再生资源

二、矿产资源开发型项目的资源利用评价

（一）矿产资源开发的基本要求

（1）符合资源总体开发规划的要求

（2）符合准入条件的要求

（3）符合资源综合利用的要求

（4）符合区域主体功能定位的要求

（5）符合可持续发展的要求

（6）符合对资源储量和品质勘探深度的要求

（二）矿产资源开发型项目的资源条件评价

（1）资源条件评价的目的

（2）资源调价评价应关注的几个方面

1资源开发的合理性

2资源可利用量

3资源自然品质

4资源赋存条件

5资源开发价值

（3）资源条件评价的分析研究工作内容

第三节能源资源开发利用和项目节能

一、能源资源优化配置与合理性分析

（一）能源分类

1不可再生能源

2可再生能源

（二）能源资源开发利用的一般原则和要求

1符合规划，适度开采规模

2采掘技术，提高能源开发深度，各种效益最大化

3可持续发展

4全球化角度

5循环经济

6与生态环境相协调

7调整能源结构

8实施节能重点工程

（三）能源资源开发项目的资源条件评价

（四）能源资源开发利用的合理性分析

二、项目节能分析评价

（一）节能的原则与要求

基本大法

（二）项目节能评价

1技术中能源利用，回收率

2与规定保持一致

主要内容：

1项目概况

2项目所在地能源供应调价

3用能标准和节能设计规范

4项目能源消耗种类，数量及能源使用分布情况

5项目节能措施及效果分析

（1）节能措施

1）节能措施综述

2）相关专业的节能措施

（2）能耗指标

（3）效果分析

三、项目节能评估与审查

（一）项目节能评估

1项目节能评估的分类管理

2项目节能评估报告书的内容

（1）估计依据

（2）项目概况

1）建设单位基本情况

2）项目基本情况

3）项目用能概况

（3）能源供应情况分析评估

（4）项目建设方案节能评估

（5）项目能源消耗及能效水平评估

（6）节能措施评估

1）节能措施1技术2管理

2）单项节能工程

3）节能措施效果评估

4）节能措施经济性评估

（7）存在的问题及建议

（8）结论

（9）附图附表。

内容

（二）项目节能审查

1项目节能审查的分级管理

2项目节能审查的条件

3项目节能评审

第四节项目水资源论证与项目节水

一、水资源合理配置和高效利用

二、建设项目水资源论证

1总论

2建设项目的概况

3建设项目所在流域或区域水资源开发利用现状

4建设项目取水水源论证

5建设项目用水合理性分析

6水资源保护措施

7影响其他用水户权益的补偿方案

8水资源论证结论

三、节约用水

（一）节约用水原则和要求

1三个相结合原则

2推行节水措施，新技术，建立节水型社会

3加强用水管理

4开源节流并重，把节水放在突出位置

5三同时，四到位

6分质用水，一水多用

7优先选用鼓励目录中设备

（二）节水措施及节水水平评价

1节水措施

2节水水平评价

（1）水耗水平

（2）节水水平评价

第五节循环经济和资源综合利用

一、发展循环经济的重要环节

（1）在资源开采环节，大力提高资源综合开发和回收利用率

（2）在资源消耗环节，大力提高资源利用效率

（3）在废弃物产生环节，带开展资源综合利用

（4）在再生资源生产环节，大力回收和循环利用各种废旧资源

（5）在社会消费环节，大力提倡绿色消费

二、工程项目建设要遵循循环经济的3R原则

减量化，再利用，资源化

三、资源综合利用的重点领域

（1）矿产资源综合开发，稀贵金属等重要矿产资源

（2）三废中，产量存量大，资源化潜力大的废物利用

（3）再生资源回收利用，完善体系，加快废旧资源利用

（4）农林废弃物

四、资源综合利用的技术政策

三方面

五、循环经济评价指标体系（计算）

1宏观层面的评价指标

2工业园区的评价指标

第五章环境影响评价与安全预评价

第一节环境影响评价

一、环境影响评价的基础

（一）环境影响评价的概念

1环境的概念

环境是是保护的对象，特点

1）主体是人类

2）既包括天然自然环境，也包括人工改造的自然环境

2环境影响评价的概念

三同时

（二）环境保护法律、法规体系

1法律

1）环境保护综合法

2）环境保护单行法

3）环境保护相关法

2环境保护行政法规

3政府部门规章

4环境保护地方性法规和地方性规章

（三）环境标准和环境影响评价技术导则

1环境影响评价依据的环境标准体系

（1）环境标准体系的概念

（2）环境标准的分类

1）按类型分

2）按发布权限分

3）按行业分

4）按执行性质分

（3）环境影响评价中应用环境标准的原则

1）地方标准是对国家标准的补充，优先执行

2）应用标准时，应结合环境功能区和环境保护目标进行分级

3）应用污染物排放标准时，依据所属行业，区域，种类和环评文件批准时间确定采用何种标准

2环境影响评价技术导则

（四）建设项目环境影响评价资质管理

1建设项目环境影响评价机构的资质管理

（1）资质等级

（2）评价范围

2环境影响评价工程师职业资格制度

16个类别，每人申请2个

可主持的工作

1）规划和建设项目环境影响评价

2）环境影响后评价

3）环境影响技术评估

4）环境保护验收

二、建设项目环境影响评价

（一）建设项目环境影响评价的分类管理

1建设项目环境影响评价的分类管理原则规定

（1）重大影响，编制环境影响报告书，全面评价

（2）轻度影响，环境影响报告，专项评价

（3）影响很小，环境影响登记表

2环境敏感区的界定

（1）自然保护，各种名胜，饮用水源

（2）基本农田，草原，渔场，沙化等

（