四川省下半期货从业法律法规资料首席风险官考试题.docx
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四川省2015年下半年期货从业法律法规资料：
首席风险官考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。
A．变更交易所名称
B．期货交易所分立
C．股东大会决定解散期货交易所
D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
2、期货交易实行保证金制度，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金，保证金一般为。
A：
10％～20％
B：
5％～15％
C：
15％～25％
D：
20％～30％
3、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。
则该客户当天须缴纳的交易保证金为（）元。
A．44600
B．22200
C．44400
D．22300
4、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。
A．20400
B．20200
C．15150
D．15300
5、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。
A．质量最优
B．价格最低
C．最通用
D．交易量较大
6、2007年由CME和CBOT合并而成的CME集团是（）交易所。
A．合伙制
B．合作制
C．会员制
D．公司制
7、某玉米看跌期权的执行价格为4.40美分/蒲式耳，而此时，玉米期货合约价格为4.30美分/蒲式耳时，则该看跌期权的内涵价值为__。
A．正值
B．负值
C．零
D．无法确定
8、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（）。
A．每日风险监管报表
B．每周风险监管报表
C．月度风险监管报表
D．年度风险监管报表
9、对无套利区间描述错误的是。
A：
无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间
B：
在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损
C：
正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界
D：
只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行
10、结算准备金存入（）。
A．投资者资金账户
B．会员专用结算账户
C．会员专用资金账户
D．交易所专用结算账户
11、如果期货价格原来的趋势是向上的，当遇到如下图中的情形时，今后价格的趋势____
A：
向上突破
B：
向下突破
C：
很难判断
D：
保持原趋势
12、行情图中的文字“现手”，是指____
A：
开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数
B：
刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数
C：
刚买进的合约数量或手数
D：
刚卖出的合约数量或手数
13、J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域，大于100为__。
A．超买
B．超卖
C．买入
D．卖出
14、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元
B．有符合法律、行政法规规定的公司章程
C．有合格的经营场所和业务设施
D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
15、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是__成交记录。
A．最近3年具有20笔以上
B．最近2年具有10笔以上
C．最近3年具有10笔以上
D．最近2年具有20笔以上
16、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1
B．3
C．5
D．10
17、某套利者进行指数期货牛市套利，以90.51点买入3个月后到期的指数期货，同时以91.17点卖出6个月后到期的指数期货。
两个月后平仓时，两种期货价格分别为90.06点和89.82点。
则该套利结果为__美元（每点2500美元）。
A．亏损1050
B．亏损2250
C．盈利1050
D．盈利2250
18、关于限仓制度说法不正确的是__。
A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
D．限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制
19、下列关于期货居间人说法正确的有__。
A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
20、在期货交易中，承担的风险是由于基差的不利变动引起的．
A：
期货交易所
B：
期货公司
C：
投机者
D：
套期保值者
21、中国金融期货交易所的熔断机制__。
A．仅适用于下跌的行情
B．仅适用于上涨的行情
C．采用“熔而不断”的形式
D．采用“熔而断”的形式
22、期货交易所风险准备金应按照__来提取。
A．手续费收入的20%的比例
B．成交金额的30%的比例
C．手续费收入的30%的比例
D．成交金额的20%的比例
23、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知。
A：
控股股东
B：
主要客户
C：
全体客户
D：
全体股东
24、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。
那么，该投资者拥有的期权属于__。
A．实值期权
B．深度实值期权
C．虚值期权
D．深度虚值期权
25、在运用反转形态时，我们要注意____
A：
在市场上不一定事先确有趋势存在
B：
形态的规模越大，随着而来的市场动作反而越小
C：
底部形态的价格范围通常比较小，但酝酿时间比较长
D：
交易量在验证向下突破信号的可靠性方面更具有参考价值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。
A．必须具有金融从业经历
B．应具备专门的专业知识、职业技能
C．必须具有法律从业经历
D．应该接受专门的岗位学习和培训
2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。
A．提起法律诉讼
B．责令停业整顿
C．责令破产、清算
D．指定其他机构托管或者接管
3、保证金分为。
A：
结算准备金
B：
履约金
C：
交易保证金
D：
有价证券
4、下面对于基本分析法描述正确的有。
A：
研究市场处于牛市还是熊市
B：
研究市场趋势的持续时间有多长
C：
对选择入市时间有很大作用
D：
从长期判断价格的涨跌
5、目前世界上短期利率期货品种中，交易最活跃的为__。
A．CME集团的3个月期欧洲美元期货
B．Euronext的3个月期欧洲银行间欧元利率期货
C．CBOT的3个月国库券期货
D．Euronext的5个月期欧洲银行间欧元利率期货
6、依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为
A：
五千万
B：
二亿
C：
四亿
D：
六亿。
7、—下列不符合期货交易制度的是__。
A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B．交易所每周结算所有合约的盈亏
C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓
D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额
8、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。
A．原油
B．汽油
C．丙烷
D．取暖油
9、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换人事经理
B．客户发生透支、穿仓
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
10、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于。
A：
完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
B：
促进期货公司依法稳健经营
C：
维护期货投资者合法权益
D：
改善市场融资状况
11、在我国，客户在期货公司开户时，须签字的文件包括__。
A．“期货交易风险说明书”
B．“缴纳保证金说明书”
C．“期货经纪合同”
D．“收益承诺书”
12、套期保值是通过建立__机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
A．期货市场与现货市场之间盈亏冲抵
B．以小博大的杠杆
C．期货市场代替现货市场
D．买空卖空的双向交易
13、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D．中国证监会规定的其他事项
14、以下关于宽松的货币政策对于股指期货影响说法正确的是
A：
利率水平的下降将会降低企业的成本，从而扩大企业的盈利空间
B：
利率水平的上升将会降低企业的成本，从而扩大企业的盈利空间
C：
宽松的货币政策会拉动总需求，使得短期内的经济增长减慢，宏观经济的快速增长状态也会推动股指下跌
D：
宽松的货币政策会拉动总需求，使得短期内的经济增长加快，宏观经济的快速增长状态也会推动股指上涨
15、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）
A．个别客户利用非法手段牟取不当利益
B．个别客户出现重大穿仓
C．发生不可抗拒的突发事件
D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为
16、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括______。
A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段
B．协会资金实行自行资助形式，由期货行业自身解决
C．协会的财务管理应该保密
D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行
17、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
18、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有__。
A．期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B．制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
C．期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D．独立董事应在风险监管报表上签字确认
19、下列哪些人员不得从事期货交易（）
A．证券市场禁止进入者
B．期货公司工作人员的配偶
C．无民事行为能力人
D．限制民事行为能力人
20、中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有__等。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
21、下列关于前期库存量的说法，正确的是。
A：
前期库存量是指上一季（或上一年）积存下来可供社会消费的商品实物量，它是构成总需求量的重要部分
B：
根据存货持有者的身份不同，可将前期库存量分为生产者存货、经营者存货和政府存货
C：
前期库存量的多少，体现着供应量的紧张程度，供应短缺将导致价格上涨，而充裕的供应将导致价格下跌
D：
对于能够储藏的小麦、玉米、大豆等农产品以及能源和金属矿产品等，研究前期库存是非常重要的
22、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位的职责范围包括．
A：
督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
B：
督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则
C：
加强对投资者交易行为的合法合规性管理
D：
持续开展投资者风险教育
23、我国期货服务机构有。
A：
居间人
B：
期货信息资讯机构
C：
期货保证金存管银行
D：
期货交割仓库
24、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法，正确的是__。
A．金融期货交易所采取分级结算制度
B．交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算
C．结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员
D．全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务
25、期货市场的基本经济功能之一就是其价格风险的规避机制，而达到此目的可以利用的手段就是进行（）。
A．投机交易
B．套期保值交易
C．多头交易
D．空头交易
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