河南省国土资源厅重点实验室管理办法试行.docx
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河南省国土资源厅重点实验室管理办法试行
河南省国土资源厅重点实验室管理办法
（试行）
第一章总则
第一条 为加强和规范河南省国土资源厅重点实验室（以下简称“重点实验室”）的建设和运行管理，促进重点实验室健康有序发展，依据《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》，制定本办法。
第二条 重点实验室是依托国土资源行业、相关高等院校和其他具有科技创新能力的法人单位（即依托单位）所建设的科研单位，是全省国土资源行业科技创新体系的重要组成部分，是全省国土资源领域开展基础研究和高水平应用研究的科技创新基地，是聚集和培养优秀科技人才、开展学术交流的重要窗口。
第三条 重点实验室以应用基础研究为主，结合应用开发研究，构建知识创新体系和科技实验研究体系，促进开展全省国土资源领域创新活动。
第二章 管理机构及职责
第四条 省国土资源厅是国土资源行业重点实验室的管理部门，科技处负责归口管理，相关业务处室对口进行业务指导和支持。
省国土资源厅的主要职责是：
1．贯彻落实国家、省有关重点实验室建设和管理的方针、政策和规章，制定相关管理办法，组织编制重点实验室总体发展规划，促进重点实验室建设与发展。
2．组织重点实验室的遴选、建立、验收、评估与考核。
3．组织推荐有条件的重点实验室申报省（部）级重点实验室，指导重点实验室的建设与运行。
4．优先安排科研等有关经费。
第五条 各主管单位负责所属单位重点实验室的建设与运行，其主要职责是：
1．支持重点实验室的建设和发展，负责拟建重点实验室的组织和推荐工作，组织开展重点实验室运行及建设。
2．指导重点实验室的运行和管理，协调解决重点实验室建设与发展中的重大问题。
3．对重点实验室的建设和开放运行，在资金匹配、人才培养与引进、职称评聘、科研项目下达等方面给予重点支持。
4.协助开展重点实验室建设的验收、评估与考核。
第六条 依托单位是重点实验室建设和运行管理的具体实施单位，主要职责是：
1．组织实施重点实验室的建设和开放运行工作，落实重点实验室建设的相关条件，在科研项目、仪器设备、科研场所、人才培养、经费投入等方面优先支持重点实验室的发展。
2．制定重点实验室管理制度，做好重点实验室科技创新能力和质量建设。
3．负责推荐和聘任重点实验室主任、副主任，并报主管单位批准；聘任学术委员会主任、副主任及学术委员会委员，并报主管单位备案。
4．根据学术委员会建议，制定重点实验室研究发展方向、年度目标任务和工作计划，确定重点实验室的编制和人员安排。
第三章建设
第七条 重点实验室按照统一规划、有限目标、公开公平、择优支持的原则进行建设，实行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。
第八条 省国土资源厅依据国土资源科技发展规划和科技创新体系建设的需要，有计划、有重点的遴选拟建设的重点实验室。
第九条 申请建设重点实验室应具备以下基本条件：
1．研究发展方向符合河南省国土资源与科技优先发展领域，建设目标明确。
2．学科特色突出，在本领域具有省内先进水平或地方特色，有能力承担省国土资源重大科研任务。
3．在学术水平、人才培养和队伍建设等方面有较强的竞争力。
有厅级以上学术荣誉称号或博士学位的研究人员不少于3人；重点实验室主任应具有较高的学术水平、较强的组织管理和协调能力；研究队伍结构合理，固定研究人员不少于10人。
4．已经具备一定规模的科研实验条件和工作基础，其中重点实验室面积不少于300平方米，拥有的科研仪器和设备能够满足科研实验的基本要求，其总值（原值）不低于100万元。
5．依托单位应保证重点实验室的运行经费，能提供必要的支撑条件；已建立起较完善的管理办法和规章制度，有良好的科研创新文化和学术氛围。
第十条 依据省国土资源科技发展规划及申报重点实验室的通知要求，由依托单位填写《河南省国土资源厅重点实验室建设申请书》（见附件1），主管单位对申请报告进行初审，并择优推荐。
第十一条省国土资源厅组织专家对申请报告进行综合评审。
对于符合申请条件的重点实验室，组织专家进行必要的现场考察和论证。
专家组应由相关领域的技术专家和管理专家组成。
第十二条通过评审论证的重点实验室须填报《河南省国土资源厅重点实验室建设计划书》（见附件2），建设计划书是重点实验室建设与验收考核的主要依据。
第十三条 重点实验室建设遵循“边建设、边运行、边开放”的原则，建设期一般不超过2年。
重点实验室在建设期间，依托单位应保证项目负责人及重点实验室人员的相对稳定；定期向其主管单位报告建设进展情况。
第十四条 重点实验室建成后，依托单位应提交验收申请书和重点实验室建设工作报告（参照附件3），经主管单位初验后报送省国土资源厅。
第十五条省国土资源厅根据验收申请书，组织专家对重点实验室建设进行验收。
专家组应由相关领域的技术专家和管理专家组成。
验收专家与重点实验室建设与运行有利害关系的，应当主动申请回避。
第十六条重点实验室现场验收程序为：
重点实验室主任报告，专家组实地考察，提问和答辩，专家组讨论并形成验收意见书。
第十七条通过验收的重点实验室由省国土资源厅颁发铭牌及证书。
第十八条对于验收问题较大的重点实验室，由验收专家组提出整改意见，限期进行整改。
整改期限最长为1年。
第四章 运行与管理
第十九条 重点实验室实行依托单位领导下的主任负责制。
第二十条 重点实验室主任实行聘任制。
重点实验室主任由依托单位聘任，经主管单位批准后报省国土资源厅备案。
重点实验室主任应是省内本领域的知名专家，具有较强的组织管理和协调能力，任期为5年，每年在重点实验室工作时间不少于8个月（届内不在岗时间累计不得超过18个月）。
第二十一条重点实验室设独立的学术委员会。
学术委员会是重点实验室的学术指导机构，其主要职能是审议重点实验室的目标、任务和研究方向，审议重点实验室的重大学术活动和年度工作计划，审批开放研究课题等，学术委员会会议每年至少召开一次。
学术委员会一般由7—11名省内外优秀专家组成，其中依托单位的专家不超过总人数的二分之一，中青年专家不少于三分之一。
学术委员会主任由依托单位聘任，报主管单位批准，并报省国土资源厅备案；副主任、委员由依托单位聘任，报主管单位备案，每届任期5年。
第二十二条 重点实验室研究队伍由固定人员和流动人员组成，固定人员包括研究人员、技术人员和管理人员，流动人员包括客座教授、著名专家、高学历研究人员。
重点实验室实行聘任制，固定人员、流动人员规模要根据研究需要有重点实验室主任聘任。
重点实验室要采取有效措施，稳定技术队伍，保证重点实验室的开放与运行。
第二十三条 重点实验室应加大开放力度，积极开展对外合作与学术交流，根据研究方向设置开放基金和开放课题，吸引省内外、系统内外的优秀科技人才从事科学研究工作，要注意吸收和培养优秀青年科技人员。
第二十四条 重点实验室要加强内部管理及实验室质量建设，有计划地开展科研仪器设备的更新，仪器设备应专人负责、统一管理；加强科研数据的科学性和真实性审核及研究资料的保存工作，确保研究工作的质量。
第二十五条重点实验室应加强知识产权保护，对重点实验室完成的研究成果均应署重点实验室的名称。
第二十六条重点实验室应建立科学普及制度，向社会公众开放，每年不少于十天。
重点实验室应严格遵守国家有关保密规定。
第五章变更与调整
第二十七条 根据科技创新和研究发展的需要以及重点实验室运行状况，省国土资源厅可调整重点实验室的布局、研究方向。
第二十八条 对重点实验室确有需要更名、变更研究方向或进行调整、重组的，须由重点实验室主任提出书面报告，经学术委员会或组织相关学科的专家进行论证，由依托单位以正式公文报主管单位同意后方可进行相应变更和调整，并报省国土资源厅备案。
重点实验室主任或学术委员会主任调整报主管理部门批准，并报省国土资源厅备案。
第六章 考核与评估
第二十九条重点实验室实行年度考核制。
重点实验室应于每年3月底提交上一年度《河南省国土资源厅重点实验室年度工作报告》（附件3），经主管单位审核后报省国土资源厅统一考核。
第三十条重点实验室投入运行后，实行动态管理。
对重点实验室的研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等工作进行年度考核（附件4）；考核工作本着“公开、公平、公正”和坚持“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的原则进行。
第三十一条 按照奖优罚劣的原则，根据考评结果，对在学术上或在促进科技进步方面做出重大贡献、能够积聚人才、考核成绩优秀的重点实验室，将给予科研项目、人才和基地建设等方面的支持，并积极支持其申报省、部级重点实验室
第三十二条对管理不善、绩效较差的，要求限期改正；连续两年考核不及格的重点实验室将取消其厅级重点实验室资格。
第七章 附 则
第三十三条 重点实验室统一命名为“河南省国土资源厅xxx重点实验室”。
第三十四条 本办法由河南省国土资源厅负责解释。
第三十五条 本办法自发布之日起施行。
附件：
1.河南省国土资源厅重点实验室建设申请书（格式）
2.河南省国土资源厅重点实验室建设计划书（格式）
3.河南省国土资源厅重点实验室年度工作报告（格式）
4.河南省国土资源厅重点实验室年度考核评估表（格式）
附件1
河南省国土资源厅重点实验室
建设申请书
（格式）
重点实验室名称：
申报方向：
依托单位：
（盖章）
联系人：
联系电话：
河南省国土资源厅
二○一三年制
说明：
1．《河南省国土资源厅重点实验室建设申请书》（以下简称《申请书》）包括三部分：
第一部分为简表，第二部分为申请报告，第三部分为附件。
2．填报《申请书》前，请仔细阅读各部分“填写说明”，如实填报有关内容和数据。
3．《申请书》中各项数据采集时间为近五年（例如：
2008年1月1日至2012年12月31日）。
4．《申请书》中简表、申请报告及有关附件用A4复印纸（两面印刷）并用软纸面装订成三册，经依托单位审核盖章后，按照规定时间上报。
第一部分简表
重点实验室名称
开放日期
建设
单位
名称
性质
A.高等院校B.科研单位C.其他
主管部门
详细地址
邮政编码
重点实验室主任
姓名
出生日期
最后学位
学科专长
职称
学委会主任
姓名
出生日期
最后学位
学科专长
职称
承担
任务
及
经费
支撑
计划
国家自然科学基金
国土资源公益性行业专项
国土资源大调查
省科技计划
厅科技计划
局科技计划
其他
课题数
经费
筹集运行补助费
设备更新费
2009
2010
2011
2012
2013
合计
2009
2010
2011
2012
2013
合计
人员
固定人员
客座人员
人才培养
研究
人员
技术
人员
管理
人员
小计
国内
国外
小计
博士后
博士
硕士
优秀
中青年
成果
获奖（项）
论文（篇）
专著（部）
专利鉴定转让（项）
国家级
部委（省）级
国外刊物
国内核心刊物
中文
外文
批准发明专利
已鉴定成果
技术转让
一等
二等
一等
二等
国内
国外
学术
交流
组织开展学术交流（次）
主办省内学术会议（次）
参加国内学术会议（次）
参加国际学术会议（人次）
《简表》填写说明
1.申请报告中各项数据除特别说明外，统计时间范围为近5年（如：
2009－2013）。
表中有关数据经审核后将作为定量评估的依据。
2.承担任务及经费以合同书或批准书、协议书为准。
其中的项目数量统计，科技支撑计划、国土资源公益性行业专项项目均按3级课题计算；国家自然科学基金重大项目、国家自然科学基金重点、部科技重点项目、国土资源大调查项目按2级课题计算；国家自然科学基金面上项目、国家杰出青年科学基金、部科技一般项目及其它类别项目按课题数计算。
筹集运行补助费包括，依托单位从各种来源经费渠道中为重点实验室运行投入的经费。
设备更新费包括，依托单位从各种渠道投入到重点实验室基础设施改善、科技条件平台建设等方面的经费。
以上经费单位为万元。
3.人员包括研究队伍和人才培养情况。
（1）固定人员和客座人员统计当年底人数。
固定人员指编制在本重点实验室，从事科学研究、技术支撑和管理的人员，通过聘任以合同形式确定的在重点实验室工作人员暂纳入固定人员统计。
客座人员指来重点实验室从事合作研究或进行开放课题研究的人员，不包括临时聘请的仪器设备维修人员、来室使用仪器但不参加重点实验室研究等人员。
固定人员与客座人员统计不包括在读研究生。
（2）研究生（含委托代培、联合培养研究生）指近5年在读、毕业研究生人数之和。
（3）优秀中青年（青年≤35岁，中年36－50岁）指在评估期限内固定人员中属于厅级科技创新人才评审认定的青年专家及科技骨干。
4.成果包括获奖、论文、专著、专利、鉴定、技术转让等方面的情况。
（1）国家级奖指国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖。
部委（省）级奖指部委（省）级上述相应系列奖，以及经国家批准、依托国家一级学会设立的科技奖项。
一个成果若受两级奖励，填报最高级者。
（2）发表论文、论著中，国外刊物指在国外正式期刊发表的论文，国际会议一般论文集论文不予统计。
国内核心刊物以中国科学院文献情报中心研建的中国科学引文数据库（简称CSCD）来源期刊为统计源（网址:
来源期刊表），同时可对国内发行的英文版学术期刊论文进行统计，但不得与中文版期刊的同内容论文重复统计。
专著指正式出版的学术著作、研究生专业教材，不包括译著、重点实验室年报、论文集等。
（3）某些行业批准的具有知识产权意义的国家级证书（如新软件证书等）视同批准发明专利填报。
国内外同内容专利不得重复统计。
已鉴定成果指按科技部规定组织评议鉴定的研究成果，需附有效鉴定证书。
技术转让需附合同或有效证明。
（4）凡在国外发表但未署国内单位名称的论文与专著不得统计；凡未正式批准的奖励、发明专利及未正式发表的论文、专著不得统计。
第二部分申请报告
一、重点实验室名称及依托单位情况（包括重点实验室名称、所属研究领域、研究方向、依托单位简要情况）
二、建设重点实验室的目的和意义
三、国内外该领域发展趋势和重点实验室已取得成果（包括重点实验室研究所属领域最新进展、应用前景；重点实验室现有研究工作的基础、取得的研究成果的水平等）
四、主要工作规划、预期目标和水平
五、已具备的实验条件（包括科研用房情况、仪器设备及运行情况）
六、科研队伍状况及培养科技人才的能力（包括重点实验室研究队伍、技术队伍介绍、人员结构、重点实验室主任简介、主要学术带头人简介、培养研究生情况等）
七、管理和开放运行设想（包括重点实验室管理体制和运行机制、有关管理规章制度的建立情况、学术委员会的作用、客座人员吸引情况、学术交流情况、国际科技合作情况等及对今后工作开展的设想）
八、重点实验室依托单位为重点实验室建设提供的条件（包括提供的运行费等配套条件和其它支持条件）
九、依托单位审核意见（对重点实验室申报材料的审核意见）
第三部分附件
一、重点实验室代表性成果简介
限近5年完成的代表性科技成果5项，每项限1000字。
科技成果形式可以是一个项目取得的成果，也可以是重点实验室一个研究方向的综合成果，也可以是论文、发明专利等。
要求简要说明成果名称、任务来源、主要完成人、主要创新点、应用转化效果等。
二、发表论著一览表（格式见附表1）
除列出近5年重点实验室发表论文和出版专著外，推荐4篇（项）代表本重点实验室最高水平的优秀论文，附全文、引用、评价情况。
三、承担课题及重点实验室开放课题一览表（格式见附表2）
四、重点实验室学术委员会的组成（格式见附表3）
五、重点实验室固定人员名单（格式见附表4）
六、重点实验室客座人员名单（格式见附表5）
七、学术带头人简介（学术委员会专家、教授级高工）
每人简介限400字，包括被介绍人员的出生年月、性别、职称、成绩与水平。
（不超过5人）
八、10万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表（格式见附表6）
九、重点实验室学术委员会会议纪要
附表
表1.发表论著一览表
序号
论文或专著名称
作者
刊物、出版社
名称
年、卷、期
收录
情况
注：
请依次以国外刊物、国内核心刊物、中文专著、英文专著为序分别填报，要求论文或专著作者前三位至少有一位是重点实验室固定人员、研究生或博士后。
被SCI、EI、ISTP收录的论文在“收录情况”中另标注被哪一个检索机构收录。
表2承担课题及本室开放课题一览表
序号
课题名称
负责人、单位
起止
时间
进展情况
类别
注：
请依次以科技支撑计划、国家自然科学基金、国土资源公益性行业专项、国土资源大调查、省科技计划、厅科技计划、局科技计划、其它、开放课题为序填报，并在类别栏中注明。
表3重点实验室学术委员会成员名单
序号
姓名
性别
出生年月
职称
学委会
职务
专业
工作单位
表4重点实验室固定人员名单
序
号
姓名
性别
出生
年月
职称
重点实验室职务
专业
工作
性质
工作时间
工作性质分为研究、技术和管理三个类别。
工作时间填写在重点实验室工作时间范围，统计到月。
表5重点实验室客座人员名单
序号
姓名
性别
职称
合作研究
方向
工作单位
合作研究
时间
合作研究时间指客座研究人员来重点实验室工作时间的总月数。
表610万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表
序号
设备名称
价格
（万元）
启用
时间
总研究机时
（小时）
总服务机时
（小时）
附件2
河南省国土资源厅重点实验室
建设计划书
（格式）
重点实验室名称：
依托单位：
上级主管单位：
河南省国土资源厅
二○一三年制
一、重点实验室基本信息
重点实验室中英文名称，学科领域，依托单位及单位负责人。
二、重点实验室研究方向、主要研究内容及预期研究目标
在分析本领域发展趋势和状况的基础上，结合本重点实验室已有工作基础，确立研究方向、近期主要研究内容和预期研究目标。
三、队伍建设及人才培养计划
现有队伍和人才培养情况介绍，重点实验室规模和队伍结构的总体规划，稳定和吸引优秀高水平人才的具体措施，吸引人才计划。
四、实验平台建设与经费
建设经费概算与落实计划，重点实验室各研究单元的构成（结合研究内容和队伍设置阐述），现有科研条件（仪器设备、科研用房、配套设施）情况，仪器设备购置（研制）计划及理由，基建或配套设施改善计划。
五、重点实验室管理运行机制
重点实验室日常运行管理，人员聘用及流动，仪器设备管理与使用，开放合作设想。
六、重点实验室主任推荐人选简介,学术委员会提名与简介
重点实验室主任推荐人选基本情况、主要研究领域和代表性研究成果简介，重点实验室学术委员会主任、委员提名与简介。
七、依托单位的支持（包括配套经费和运行费计划）
八、上级主管单位的支持（包括配套经费和运行费计划）
九、依托单位意见
十、上级主管单位审查意见
附1.学术委员会名单
附2.重点实验室固定人员名单（列出姓名、性别、出生年月、职称、研究方向或专业等主要信息。
研究、技术和管理人员分别排列，其中研究人员按照研究单元排列。
）
附3.重点实验室现有主要仪器设备清单
附4.重点实验室承担的重要科研项目清单
附5.重点实验室重要获奖清单
附6.重点实验室重要专著、论文、专利等科研成果清单
附件3
河南省国土资源厅重点实验室
××××年度工作报告
（格式）
重点实验室名称：
依托单位：
上级主管单位：
填报时间：
河南省国土资源厅
第一部分年度工作报告
一、一年工作总结和总体进展概述。
文字1000字以内。
二、领导关怀。
省部级以上领导、院士、知名专家到重点实验室视察、指导情况介绍。
文字500字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
三、重要科研成果介绍。
文字200字以内，重大成果分项介绍，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
四、学术交流与开放共享情况。
典型、代表性学术交流介绍，文字200字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
五、人才培养情况。
培养、引进的科技人才、杰出青年科技人才情况。
六、科学普及与公众开放。
大规模科普活动及公众开放情况介绍，文字200字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
第二部分统计数据
（一）承担科研任务情况
1.在研科研项目（课题）汇总表（单位：
项）
类别
部级
科技项目
省级
科技项目
国土资源专项
厅级
科技项目
局级
科技项目
数量
2．在研科研（课题）列表
序号
项目名称
立项编号
经费（万元）
起止年月
项目性质及来源
（二）科研成果情况
1.发表论文情况汇总表（单位：
篇）
类别
国内重要刊物
国外重要刊物
会议论文
其他
SCI收录
EI收录
其他期刊
SCI收录
EI收录
其他期刊
国际会议
国内会议
数目
2.代表性论文列表（“第一作者”或“通讯作者”论文）
序号
论文题目
作者排序（通讯作者请标注*）
期刊名称
发表刊物
年份、卷期及页码
影响因子
SCI他引次数
他引总次数
3.获得发明专利授权、专著、软件登记、制定标准汇总表
序号
发明专利授权（项）
专著（本）
软件登记（项）
制定标准（项）
4.获得授权专利列表
序号
专利名称
授权号
类别
授权时间
授权国别或组织
5.重要专著情况列表
序号
专著名称
出版社
发行国家和地区
年份
6.获得奖励、奖项情况汇总表（单位:
项
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