黑龙江证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题Word下载.docx

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D．2亿

5、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__

A．投资证券化

B．投资者个人化

C．金融创新深化

D．金融机构混业化

6、我国主权财富基金的发端是__。

A．中国投资有限公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

7、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。

__

A．100100

B．100500

C．5001000

D．500500

8、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。

A．直接收益率

B．持有期收益率

C．到期收益率

D．赎回收益率

9、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。

A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略

C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

10、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。

A．8000万元

B．25000万元

C．15000万元

D．10000万元

11、下列__不属于证券市场中介机构。

A．证券公司

B．会计师事务所

C．证券业协会

D．律师事务所

12、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．2月28日

B．4月30日

C．5月30日

D．6月30日

13、开立证券账户应坚持__的原则。

A．合法性和真实性

B．合法性和同一性

C．同一性和真实性

D．合法性和有效性

14、股东大会是股份公司的__。

A．权力机构

B．法人代表

C．监督机构

D．决策机构

15、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。

A．每6个月

B．每12个月

C．每18个月

D．每24个月

16、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日收盘价

C．最近交易的市价

D．发行日平均价

17、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据__的原则进行。

A．投资优先

B．谁投资、谁拥有产权

C．出资时间先后

D．出资额多少

18、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1

B．3

C．5

D．7

19、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。

A．等于

B．低于

C．高于

D．不能确定

20、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3

B．2/3

C．3/5

D．4/5

21、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．1100

B．110

C．11000

D．11

22、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A．2

D．10

23、以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式

B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

24、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A．S股

B．N股

C．H股

D．红筹股

25、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产

B．收购公司

C．收购股份

D．公司合并

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。

A．10%

B．5%

C．15%

D．20%

2、证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是__。

A．很容易变现

B．变现的交易成本极小

C．本金保持相对稳定

D．变现的机会成本小

3、资金交收具有__。

A．可逆转性

B．不可逆转性

C．单向性

D．终局性

4、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）

A．期限不同

B．份额限制不同

C．交易场所不同

D．价格形成方式不同

5、股票和债券在风险性上相比，特点是__。

A．股票风险较大，债券风险相对较小

B．债券风险较大

C．股票和债券风险基本相同

D．股票风险较小

6、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括__。

A．设立方式

B．发起人

C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况

7、根据分类方法的不同，权证可分为__。

A．认股权证与认沽权证

B．实物权证与虚拟权证

C．股票权证与股权权证

D．股本权证与备兑权证

8、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。

A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作

B．承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动

C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订

D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票

9、关于清产核资，下列说法不正确的是__。

A．指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动

B．在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作

C．若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作

D．国有企业清产核资可依情况决定是否进行

10、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。

A．发行债券

B．发行股票

C．发行可转换证券

D．发行优先股

11、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法人资格

B．投资者的地位

C．基金营运依据

D．基金营运规模

12、__不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A．财产股息

B．负债股息

C．股票股息

D．建业股息

13、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。

A．基金托管人

B．基金承销公司

C．基金管理人

D．基金投资顾问

14、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。

A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

15、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。

B．2

C．3

D．5

16、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．席位

B．交易所

C．资金账户

D．证券账户

17、1924年3月21日，（）在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金

C．马萨诸塞集合投资基金

D．马萨诸塞单位信托基金

18、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括__。

A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人

B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

19、资本资产定价模型主要应用于__。

A．判断证券是否被市场错误定价

B．评估债券的信用风险

C．资源配置

D．测算证券的期望收益

20、（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A．商业银行

B．证券公司

C．专业基金销售机构

D．保险公司

21、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

22、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会

B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

23、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。

A．图形分析

B．财务分析

C．产品技术分析

D．指标分析

24、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。

A．按抽签决定认购成功者&

nbsp;

B．按价格优先原则决定认购成功者&

C．按时间优先原则决定认购成功者&

D．按客户优先原则决定认购成功者

25、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。

A．医疗保险基金

B．养老保险基金

C．失业保险基金

D．工伤保险基金