第一章 交易.docx
《第一章 交易.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第一章 交易.docx（20页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
第一章交易
第一章证券交易概述
一.单选题
1.新中国证券交易市场的建立起始于______.
A.1986年B.1988年C.1990年D.1991年
2.1986年8月______开始试办企业债券转让业务.
A.上海B.深圳C.沈阳D.广州
3.1986年9月______开始试办股票柜台买卖业务.
A.上海B.深圳C.沈阳D.广州
4._______,上海证券交易所正式开业.
A.1989年12月19日B.1990年12月19日
C.1991年12月19日D.1992年12月19日
5._______,深圳证券交易所正式开业.
A.1989年7月3日B.1990年7月3日
C.1991年7月3日D.1992年7月3日
6._______,人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市.
A.1990年初B.1991年初C.1992年初D.1993年初
7.1992年初,人民币特种股票（B股）在_______证券交易所上市.
A.上海B.深圳C.香港D.纽约
8.一般来说,在证券交易所的交易中,证券投资者是_______.
A.代理人B.委托人C.中间人D.发行人
9.公开原则的核心要求是_______.
A.实现法律地位平等B.保障合法权益
C.实现机会均等D.实现市场信息的公开化
10.证券交易参与各方应依法及时真实,准确,完整地向社会发布自己的信息反映了_______原则.
A.公开B.公平C.公正D.诚信
11.证券交易参与各方拥有平等的法律地位主要反映了_______原则.
A.公开B.公平C.公正D.诚信
12.证券交易参与各方合法权益受到保障主要反映了_______原则.
A.公开B.公平C.公正D.诚信
13.国债交易计息原则是________.
A.不算头不算尾B.不算头算尾C.算头不算尾D.算头算尾
14.按照_______划分,证券交易种类主要有股票交易,债券交易.基金交易以及金融衍生工具的交易等.
A.交易场所B.证券交易对象的品种
C.交易规模D.交易性质
15.在证券交易所进行的股票交易通常称为_______.
A.店头交易B.柜台交易C.场内交易D.场外交易
16._______是供应已发行的证券进行流通转让的市场.
A.证券业协会B.证券登记公司C.证券交易所D.证券公司
17.在买卖债券时,以含有债券应计利息的价格进行报价和清算交割,这种交易标价方式被称为________.
A.净价交易B.差价交易C.半价交易D.全价交易
18.在买卖债券时,以不含自然增长的票面利息的报价,但以全价价格作为最后清算交割价格,这种交易标价方式被称为_______.
A.半价交易B.差价交易C.净价交易D.全价交易
19.在净价交易情况下,成交价格与债券的应计利息是______的.
A.相同B.合一C.分解D.联动
20.过去,我国证券交易所国债交易是采用_______.
A.低价交易B.半价交易C.净价交易D.全价交易
21._______开始,根据财政部,人民银行和证监会有关通知,国债交易是采用净价交易.
A.2000年3月25日B.2001年3月25日
C.2002年3月25日D.2003年3月25日
22.根据我国有关部门规定,实行净价交易后,应计利息额的计算公式为_______.
A.应计利息额=债券面值票面利率360（天）已计息天数
B.应计利息额=债券面值票面利率364（天）已计息天数
C.应计利息额=债券面值票面利率365（天）已计息天数
D.应计利息额=债券面值票面利率366（天）已计息天数
23.债券回购交易是在现货交易的基础上派生而来,它是指债券买卖双方在成交的同时,就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行______交易的行为.
A.反向B.同向C.双向D.双倍
24.债券回购的期限一般不超过1年,所以,从期限性质上看,债券回购交易属于_______.
A.资本市场B.货币市场C.基金市场D.金融市场
25.对于_______基金,有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在此基础上得出其买价和卖价.
A.封闭式B.开放式C.各种D.外国
26.开放式基金的买价和卖价主要包括________和一定的手续费.
A.基金管理费B.基金资产净值C.票面利率D.应计利息
27.可转换债券是指可兑换成________的债券.
A.基金B.股票C.其他债券D.货币
28.可转换债券一般是指可兑换成________的债券.
A.优先股票B.普通股票C.任意股票D.货币
29.可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求发行公司按_______和规定比例将债券转换为股票.
A.市场价格B.平均价格C.规定价格D.可调整价格
30.从内容上看,认股权证具有_______的双重性质.
A.收益权和债权B.债权和所有权C.期权和债权D.期权和所有权
31.认股权证是由上市公司发行,给予持有权证的投资者在未来某个时间或一段时期以_______饿权利.
A.以市场价格购买无限数量该公司股票
B.以市场价格购买一定数量该公司股票
C.以事先确定的价格购买无限数量该公司股票
D.以事先确定的价格购买一定数量该公司股票
32.我国证券交易所曾于本世纪_______开展过国债期货交易.
A.80年代末期B.90年代上半期C.90年代中期D.90年代末期
33.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的______.
A.国债B.外资股（B股）C.债券D.证券投资基金
34.下列金融期权中,______只有现货期权.
A.外汇期权B.利率期权C.股票期权D.股票价格指数期权
35.由交易双方订立的,约定在未来某日期按成交失所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约,被称为_______.
A.金融期权和约B.认股凭证C.金融期货和约D.存托和约
36.金融期权和约的______在支付了期权费以后,就有权在和约所规定的某一特定时间或一段时期,以事先确定的价格买卖某种金融商品或者金融期货和约.
A.设计者B.卖出者C.管理者D.买入者
37.赋予期权购买者买入的权利,这种期权被称为_______.
A.利率期权B.股票期权C.看跌期权D.看涨期权
38.赋予期权购买者卖出的权利,这种期权被称为______.
A.利率期权B.股票期权C.看跌期权D.看涨期权
39在我国,______是依照<<公司法>>的规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司.
A.证券交易所B.证券登记结算公司C.证券业协会D.证券公司
40.国家对证券公司实行分类管理,并由_______按照其分类办法业务许可证.
A.中国人民银行B.中国财政部
C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所
41._______是指在一定的场所,一定的时间,按一定的规则,集中买卖已发行证券而形成的市场.
A.证券业协会B.证券登记公司C.证券交易所D.证券公司
42.在我国,根据<<证券交易所管理办法>>规定:
证券交易所由_______审核,报国务院批准设立.
A.国务院B.财政部C.中国证券监督管理委员会D.人民银行
43.在我国,根据<<证券交易所管理办法>>规定:
证券交易所由证监会审核,报_______批准设立.
A.全国人民代表大会B.国务院C.财政部D.人民银行
44.场内交易市场是有组织的市场,这种市场是指_______.
A.证券公司B.证券交易所C.店头市场D.柜台市场
45.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于_______.
A.公司制B.代理制C.0合同制D.会员制
46.我国证券交易所最高权利机构是______.
A.经理小组B.专门委员会C.会员大会D.理事会
47.我国证券交易所决策机构是______.
A.经理小组B.专门委员会C.会员大会D.理事会
48.我国证券交易所由_______负责日常事务.
A.理事长B.专门委员会主席C.会员大会主席D.总经理
49.在证券市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是_______.
A.证券交易所B.第三市场C.第四市场D.店头市场
50.在场外交易市场,许多场外交易发生在投资者和_______之间.
A.商业银行B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算公司
51.______是为证券交易提供集中登记,托管与结算服务,不以赢利为目的的法人.
A.证券业协会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券公司
52._______具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供集中的登记,托管,结算与交收服务.
证券业协会证券登记结算公司证券交易所证券公司
53.一部分风险保证基金从_______业务收入,收益中按一定比例提取.
A.证券业协会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券公司
54.一部分风险保证基金由________按证券交易业务量的一定比例缴纳.
A.证券业协会B.证券登记公司C.证券交易所D.证券公司
55.我国证券登记公司对于重要原始凭证的保存期应不少于_______年.
A.10B.15C.20D.25
56.在我国,境外证券经营机构设立的驻华代表处可以成为证券交易所的______会员.
A.普通B.特别C.一般D.高级
57政权交易所每年应当对会员进行抽样或全面检查,并将检查结果上报_____.
A.证券业协会B.证券登记结算公司C.中国证监会D.中国人民银行
58.1997年6月,我国决定在_______开办银行间债券交易业务,由此,我国银行间债券市场建立起来.
A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.全国银行间同业拆借中心D.中国外汇交易中心
59.下列不属于我国上海证券交易所和深圳证券交易所在证券交易所会员的义务的是_______.
A.遵守国家有关法律,法规,规章和政策,依法开展证券经营活动
B.遵守证券交易所章程,各项规章制度,执行交易所决议
C.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
60.下列不属于我国上海证券交易所和深圳证券交易所在证券交易所会员的权利的是_______.
A.参加会员大会
B.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
C.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D.根据自身需要转让交易席位
61.下列不属于我国上海证券交易所和深圳证券交易所会员权利的是______.
A.参加会员大会
B.派遣合格代表入场从事证券交易活动
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.有选举权和被选举权
62.下列不属于我国上海证券交易所和深圳证券交易所在证券交易所会员的义务的是_______.
A.遵守国家的有关法律,法规,章程和政策,依法开展证券经营活动
B.遵守证券交易所章程,各项规章制度,执行证券交易所决议
C.参加会员大会
D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
63.下列不属于我国上深圳证券交易所在证券交易所会员的义务规定的是_______.
A.遵守国家的有关法律,法规,章程和政策,依法开展证券经营活动
B.遵守证券交易所章程,各项规章制度,执行证券交易所决议
C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
64.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是我国证券交易所会员的一项_______.
A.义务B.职责C.权利D.习惯
65.我国证券交易所会员资格由证券交易所______审核批准.
A.总经理B.专门委员会C.会员大会D.理事会
66.根据_______不同,证券交易所席位有有形席位和无形席位之分.
A.席位经营的证券种类B.席位的实际工作位置
C.席位的经营方式D.席位的报盘方式
67.根据_______不同,证券交易所席位有普通席位和专用席位之分.
A.席位的实际工作位置B.席位的报盘方式
C.席位的经营方式D.席位经营的证券品种
68.根据_______不同,证券交易所席位有代理席位和自营席位之分.
A.席位的实际工作位置B.席位的报盘方式
C.席位使用的业务种类D.席位经营的证券种类
69.根据席位经营的证券品种,证券交易所交易席位有_____之分.
A.普通席位和专用席位B.有形席位和无形席位
C.代理席位和自营席位D.公司席位和个人席位
70.下列关于申报和成交回报时间的说法中,正确的是_______.
A.有形席位比无形席位缩短了申报与成交回报时间
B.有形席位比无形席位延长了申报与成交回报时间
C.有形席位与无形席位的申报和成交回报时间
D.有形席位与无形席位的申报和成交回报时间很难比较
71.在我国,证券交易所普通席位可以从事_______交易.
A.债权B.B种股票C.黄金D.证券公司股票质押贷款
72.在我国,证券交易所普通席位可以从事_____交易.
A.A种股票B.B种股票C.黄金D.证券公司股票质押银行贷款
73.在我国,证券交易所普通席位可以从事_____交易.
A.国债B.种股票C.黄金D.证券公司股票质押贷款
74.在我国,证券交易所普通席位可以从事_____交易.
A黄金B种股票C证券公司股票质押银行贷款D基金
75.在我国,证券交易所普通席位可以从事_____交易.
A.A种股票B.B种股票C.债券D.基金
76.在我国,证券交易所普通席位可以从事_____交易.
A.A种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款
77.在我国证券交易所,B种股票可以在_______开展交易.
A.普通席位B.专业席位C.普通席位或专业席位D.其他席位
78.在我国证券交易所,证券公司股票质押贷款可以在_______开展交易.
A.普通席位B.专业席位C.普通席位或专业席位D.其他席位
79.证券交易所_______是证券公司专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖席位.
A.普通席位B.专业席位C.代理席位D.自营席位
80.证券交易所_______是证券公司专用于自营证券业务的席位.
A.普通席位B.专业席位C.代理席位D.自营席位
81.根据我国证券交易所交易席位的有关规定,只有具有______才能提出席位申请.
A.法人资格B.自然人资格C.资金资格D.会员资格
82.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,如预取得B股席位,境内证券公司必须_______,并符合证券交易所规定的其他条件。
A.前三年保持盈利
B.具有会员资格
C.取得中国证监会颁发的经营外资姑爷去资格证书
D.具有法人资格
83．目前，经中国人民银行批准，只有从事______业务的商业银行，可向证券交易所申请专用席位。
A.存款B.外汇贷款C.带绶带存D.证券公司股票质押贷款
84．目前，经中国人民银行批准的商业银行在证券交易所申请的席位，只能开展_______业务。
A.基金B.种股票C.证券公司股票质押贷款D.黄金
85．在我国银行间债券市场，______为参与者的债券报价，交以提供中介及信息服务。
A.深圳股票交易所B.上海股票交易所
C.全国外汇交易中心D.全国银行间同业拆借中心
86．在我国，资产管理公司专用席位用于_______等。
A.其管辖范围内公司发行股票，债券后剩余部分卖出
B.从事债券买卖
C.从事B股股票买卖
D.从事基金买卖
87．根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，交易席位的使用中，_____。
A.席位可以退回，可以转让。
B.席位不可以退回，可以转让。
C.席位可以退回，不可以转让。
D.席位不可以退回，不可以转让。
88．______实质由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能行。
A.证券交易政策风险B.证券交易法律风险
C.证券交易风险D.证券交易经营风险
89．对于证券公司而言，______主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主，客观原因而造成损失的可能性。
A.证券交易政策风险B.证券交易法律风险
C.证券交易经营风险D.证券交易风险
90．“9。
11”事件给美国证券公司带来的风险属于_______造成的风险。
A.主观原因B.客观原因
C.既是主管原因，也是客观原因。
D.既不是主管原因，也不是客观原因。
91．下列带来证券交易奉献的原因中，属于客观原因的是_____.
A.美国“9。
11”事件B.某些上市公司倒闭
C.自然灾害D.证券经济商违规操作
92．下列带来证券交易风险的原因中，属于客观原因的是_____.
A.证券公司管理失误B.证券公司经营人员操作失误
C.某些上市公司倒闭D.证券经济商违规操作
93．从证券公司角度看，证券交易风险可以分为______两类。
A.基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险
C.证券自营业务风险和证券经济业务风险
D.经营管理风险和政策法律风险
94．______是指证券公司在自营或经济业务中违反国家法律，如《刑法》
中关于证券犯罪的界定和《证券法》中关于证券业务的规定等，可能受到反率制裁而导致损失。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
95．______是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管里的有关规定，可能导致监管部门的处罚而造成损失。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
96．______是指由于影响证券市场的诸多因素发生不可预见的变化，如政治，经济及社会环境等变化而导致市场波动，可能给证券公司造成经营损失。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
97．______是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异，可能导致对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成经营上的损失。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
98．______是指证券公司由于管理不善，违规操作而导致业务损失。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
99．证券市场的高风险是指______。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
100．______又称为证券交易的基本风险。
A.政策风险B.法律风险C.市场风险D.经营风险
101．______将产生证券交易市场风险。
A.证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定
B.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
C.政府更换领导人
D.证券公司的电子信息系统发生技术故障
102._______将产生证券交易经营风险。
A.证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定
B.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
C.政府更换领导人
D.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
103._______将产生证券交易管理风险。
A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B.证券公司的电子信息系统将发生技术故障
C.政府更换领导人
D.证券公司违规操作
104._______将产生证券交易法律风险。
A.证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定
B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C.证券公司管理不善
D.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
105._______将产生证券交易政策风险。
A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B.指证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C.证券公司由于管理不善-
D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
106.________是指证券公司的管电子信息系统发生技术故障，从而导致证券公司不能正常开展业务活动所带来的损失。
A.经营风险B.技术风险C.市场风险D.管理风险
107.证券交易风险防范主要包括________,制度防范和风险监督等方面。
A.购买保险B.事先预警C.自律管理D.实时监控
108.证券交易风险防范主要包括________、制度防范和自律管理等方面。
A.够买保险B.提取准备金C.实行全额交易结算D.风险监察
109．下列属于证券交易风险的制度防范措施是________。
A.风险监察B.事先预警C.全额交易结算金制度D.实时监控
110．下列属于证券交易风险的制度防范措施是_________。
A.风险监察B.事先预警C.事实监控D.风险准备金制度
111．我国在_______年颁布了《中华人民共和国证券法》。
A.1997B.1998C.1999D.2000
112．我国________规定：
证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
一部分风险保证基金从业务收入、收益中按一定比例提取。
A.《客户交易结算资金管理办法》B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》D.《证券公司财务制度》
113．我国________规定：
证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备。
A.《客户交易结算资金管理办法》B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》D.《证券公司财务制度》
114．我国________规定：
证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备。
A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券法》
115．我国财政部在________颁发了《证券公司财务制度》。
A.1997年12月B.1981年12月
C.1999年12月D.2000年12月
116．根据《证券公司财务制度》规定，证券公司应按每年年末应收账款余额的______差额提取坏账准备，用于核销公司应收账款的坏账损失。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.4%
117．根据《证券公司财务制度》规定：
证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按______提取和清算跌价准备。
A.日B.月C.季D.年
118.根据《证券公司财务制度》规定：
证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资投资余额的_______差额提取投资风险准备。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
119.根据《证券公司财务制度》规定：
证券公司在税后利润分配时，应按不低于税后利润的________提取一般风险准备（当累计达到注册资本50%时可不再提取）差额提取投资风险准备。
A.8%B.9%C.10%D.11%
120.我国规定：
证券从业人员和管理人员可以买卖经批准发行得的_____等。
A.种股票B.种股票C.国债D.H种股票
121.某证券公司提存的风险准备金可以用于_____.
A.弥补证券交易极其他业务发生的任何损失
B.赔偿客户任何损失
C.补偿代
升级会员 