执行新标准RB-T214-2017检验检测机构首次内审和管理评审资料汇编Word格式.docx
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本次审核为集中式审核，计划审核时间为2018年8月21日至23日
审核组成员：
本次评审组共有7人组成。
组长：
****
组员：
****、******、*****、*****、*****、*****。
计划安排
实施项目及要点
计划时间
负责人
协助人
内部审核策划准备
（制定计划、编制表格）
2018-6-20
***
各内审员
内审实施
2018-8-21~2018-8-23
各内审组成员
不合格项纠正
2018-9-13
检测员
跟踪审核验证
2018-9-20
开展管理评审
2018-10-10
总经理
各内审员及科室负责人
编制：
日期：
2018年2月18日
审批：
期：
2018年2月19日
内部审核实施计划表
HFHM/QR-01 共2页第1页
安徽合肥市慧明建筑工程质量检测有限公司
惠民质办字（2018）第12号
实验室各科室：
根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年8月21日至23日进行2018年度8月份上半年度内部质量体系审核。
现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。
审核2018年上半年以来本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，是否符合新改版的质量体系，是否符合新版RB/T214-217《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》的规定，是对新版体系的一次检阅，并为质量体系的改进提供依据。
审核要求：
采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、客观、公正。
检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。
《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RB/T214-2017），质量体系文件[例如：
《质量手册》、《程序文件》、《操作规程》等]，相关法律、法规和试验标准等。
2018年8月21日至23日
审核组：
组 长：
沈文（管理者代表）
*****（质量负责人）、*****（技术负责人）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、
****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。
首、末次会议参加人员：
管代、质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、质量监督员、设备管理员、内审组成员、资料员等。
HFHM/QR-02 共2页第2页
日
程
审核部门
审核要素
审核组
审核地点
备 注
8月21日
8：
30～9:
00
首次会议
/
审核组全体
公司会议室
不超过
30min
实验室总经
4.1
理；
（4.1.1～4.1.5）；
9：
00～11:
45
技术负责人；
4.2
（4.2.1～4.2.7）；
**
质量负责人；
4.5
（4.5.1～4.5.27
综合办公室
）4.6
4.3
公司会议室、检测一室所涉及到的检测活动范围。
（4.3.1～4.3.4）；
4.4
13:
30～16:
30
检测一室
（4.4.1～4.4.6）；
）
公司会议室、检测二室所涉及到的检测活动范围。
检测二室
公司会议室、检测三室所涉及到的检测活动范围。
8月22日
30～11:
检测三室
公司会议室、业务室室所涉及到的检测活动范围。
包括样
业务室
品室、
档案室
等。
X月22日
13：
3
审核小组活动
本公司质量体系覆盖范
围
讨论、汇总等
X月23日
末次会议
审批：
日期：
会议记录（首次）
HFHM/QR-02 共2页第1页
会议议题
2018年8月内审首次会议
时 间
2018年8月21日
地 点
6楼会议室
主持人
记录人
会议概要：
2018年8月21日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内部审核会议：
首先由质量负责人对内审的一些问题进行了说明。
1.内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格，不要藏着掖着，同时对发现的不合格要各部门间举一反三进行检查及整改。
2.内审组成员对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进行了说明。
3.按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。
4.公布了末次会议的时间和参会人员。
其次：
质量负责人按照内部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检查配备等内审所需资源。
最后，质量负责人宣布首次会议结束，各小组展开审核工作。
会议记录（末次）
2018年23月内审末次会议
2018年8月23日
曹霞
2018年8月23日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人王军组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。
首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。
其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。
最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：
“通过本次内审检查发现，2018年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。
本次建材燃烧性能扩项前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达到了扩项的准备要求，同时通过本次内审，暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存在一些不足，需要过后各科室负责人对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训提高，总结经验，避免同类错误连续发生。
本次内审基本达到了计划的目的，要求各科室根据本次内审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在3天内整改完成，整改过程中要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现”。
质量负责人宣布本次内审结束！
会议概要栏不够记录时，可添加附页。
内审首（末）次会议签到表
HFHM/QR-03 共1页第1页
会议时间：
2018年8月21日
2018年8月23日
参加人员
职 务
签名
*
质量负责人检测一室主任监督员
内审员
技术负责人内审员
检测一室副主任
内审员、监督
员
检测二室主任内审员、监督
检测三室主任监督员
业务室主任内审员
设备管理员监督员
样品管理员内审员
档案管理员
办公室
附内审检查表
条款
审核内容
审核方法
审核结论
备注
符合
基本
不符合
不适用
机构
4.1.1
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法
人单位授权。
查：
有效的法律地位文件：
事业法人是否有法
定主管部门的批建文件；
承担法律责任的承诺。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测
工作、独立核算。
（1）经查看，实验室营业执照、资质证书等文件齐全,。
（2）有效法人授权书声明等完整齐全
（3）账目独立。
4.1.2
检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术管理和支持服务之间的关系。
有无组织机构框图、质量职能分配表、质
量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；
质量职能分配表是否合理；
质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明
确）
（1）查看相关图表，关系表述清晰明确。
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社
会责任。
是否有公正性声明或承诺及相关的程序或
制度，
有无违规现象（含信用等级等行业规定）
（1）有相关程序和制度，有公正性声明.
（2）无违规现象
第35页共51页
4.1.4
检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。
如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。
若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
是否有制度保证？
或有规定和相应记录。
承诺是否得到有效实施。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。
，
基本符合
（1）查看了《程序文件》中相关程序内容；
（2）查看有公正性声明；
（3）经查实本公司不从事检验检测以外的活动
（4）经核实本公司不存在员工在两个及以上检验检测机构从业。
（5）检查中发现没有检验检测人
员承诺书。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检
测机构从业的人员。
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保
密措施。
是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。
（1）程序文件中建立了相关的程序。
人员
4.2.1
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行
是否制定人员管理程序文件，对人员录用任职资格、培训和考核做出规定。
机构是
否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了
录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。
、
（1）查看了劳动合同及岗位协议
（2）查看了社保和医保（3）查看了程序文件中的人员管理程序
规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动、
（查：
社保、医保）
（4）查看了人员的配备
聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗
机构是否建立程序，对人员职责、任职条
及数量。
位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要
件、权利和相互关系进行规定。
求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、
机构是否配置满足要求的管理人员和技术
保持和持续改进管理体系的职责。
人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力
检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人
和资源，相关人员数量是否满足要求。
员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，
受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行
职责。
4.2.2检验检测机构的应确定全权负责的管理层，
管理体系有效运行的证据，最高管理者履
管理层应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：
行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承
诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编
对公正性做出承诺：
制、审核、批准证据查：
（1）查看了质量手册和
负责管理体系的建立和有效运行；
最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程
程序文件的编制、审核、
确保制定质量方针和质量目标；
序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。
批准、变更批准等签字证
4.2.2
确保管理体系要求融入检验检测的全过程；
确保管理体系所需的资源；
确保管理体系实现其预期结果；
最高管理者是否负责管理体系的整体运作发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入
据
（2）查看程序文件及
询问公司人员，最高管理者经常组织会议、问话、
满足相关法律法规要求和客户要求；
提升客户满意度；
运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；
管理评审。
质量手册内容是否齐全，是否包括质量方针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。
讨论、由员工提意见等沟通形式（3）有宣贯、内
审管理评审等记录。
组织质量管理体系的管理评审。
质量方针目标是否经最高管理者授权发布。
最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是
否进行了承诺。
4.2.3
技术负责人任职条件是否在管理体系文件
（1）查看了质量手册的
有关规定，任命文件
4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；
质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;
应指定关键管理人员的代理人。
中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求
机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。
质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系的有效运行。
机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。
查：
最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，
是否有各项工作持续正常进行的证据材料。
。
（2）查看了技术负责人和质量负责人的档案资料
（3）询问了技术负责人、质量负责人以及最高管理者。
4.2.4
4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要求。
抽查报告，是否存在非授权签字人签发检
验检测报告或证书的情况。
（1）查看了授权签字人
****、****的相关档案资料；
（2）每个检测项目抽查了2至3份报告的授权签字人情况。
4.2.5
4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认。
（1）体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件等；
（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持上岗证上岗
文件或上岗证）。
（1）查看了《质量手册》和《程序文件》中的有关规定；
（2）查看了人员的个人档案资料（3）查看了监督的程序、监督员的任命；
查看了监督的计
划和记录。
应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
（1）是否建立了监督工作程序；
（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求；
（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督；
（4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。
4.2.6
4.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训。
培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。
（1）是否对培训效果进行评价。
（2）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期的任务相适应；
（1）查看了程序文件中的相关程序。
（2）查看培训记录及人员档案，查看培训评价。
（3）查看了2018年度人员培训计
划及培训需求分析。
4.2.7
4.2.7检验检测机构应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人
员监督、人员授权和人员能力监控。
机构是否建立健全人员人员技术档案，档案资料是
升级会员 