江苏省证券从业资格《证券投资基金》：基金管理人信息披露义务考试题Word格式文档下载.docx

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C．T+3日，中签率公告见报；

摇号

D．T+4日，做好上市前准备工作

6、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

7、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5%&

nbsp;

B．10%&

C．20%&

D．25%

8、下列说法正确的是__。

A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图

C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零

D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值

9、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。

A．当前交易日

B．次一交易日

C．未来3天

D．未来3个交易日

10、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

11、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。

A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略

C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

12、交易所证券账户包括__。

A．全国银行间市场债券托管账户

B．上海证券交易所证券账户

C．深圳证券交易所证券账户

D．交易所清算备付金账户

13、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

14、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

A．印花税

B．企业所得税

C．营业税

D．个人所得税

16、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型

B．抽样复制型、完全复制型

C．股票型、完全复制型

D．抽样复制型、债券型

17、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。

A．最小二乘法

B．数理统计法

C．调查研究法

D．回归模型法

18、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约

B．发起人协议

C．基金上市公告书

D．基金招募说明书

19、技术指标乖离率的参数是（）。

A．天数

B．收盘价

C．开盘价

D．MA

20、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。

A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

21、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．750

B．500

C．400

D．250

22、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。

（）

A．10；

60

B．15；

100

C．30；

180

D．45；

23、证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

24、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:

1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；

买入股票50万股，均价为每股20元；

申购新股600万股，价格每股6元。

问：

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。

A．500万元

B．600万元

C．700万元

D．800万元

25、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。

A．股票配售

B．资金入账

C．网上发行

D．资金解冻

2、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。

A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

3、下列有关β值的说法，__是错误的。

A．β值衡量的是系统风险

B．β值衡量的是非系统风险

C．证券组合相对于其自身的β值为0

D．β值越大的证券，预期收益也越大

E．无风险证券的β值为0

4、下列说法错误的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·

夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率

D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

5、基金管理公司的客户服务手段通常有（）。

A．电话服务中心

B．&

ldquo;

一对一&

rdquo;

专人服务

C．互联网的利用

D．宣传手册的利用

6、《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括__。

A．公司债券期限在1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件

7、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有__。

A．口头或书面警示

B．罚款

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

8、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东

B．公司高级管理人员

C．全体股东

D．全体员工

9、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。

A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算

B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C．保管ADR所代表的基础证券

D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场

10、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；

如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。

A．4600，5

B．4000，5

C．4600，4

D．4000，4

11、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

A．责令整改；

记过处分

B．责令整改；

监管谈话

C．吊销营业执照；

D．吊销营业执照；

监管谈话

12、下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

13、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。

A．12%

B．13%

C．14%

14、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限

B．转换条件

C．转换期限

D．转换内容

15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起__个月后可转换为公司股票。

A．4

B．5

C．6

D．7

16、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

17、信息产业中的吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。

A．3

B．6

C．12

D．18

18、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

19、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。

A．发行人重组完成后就可以申请发行

B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

C．发行人重组运行后三年内不得申请发行

D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

20、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。

A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券

D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

21、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。

A．10%

B．15%

C．20%

22、__是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A．账务清理

B．损益认定

C．清产核资

D．资产评估

23、我国目前发行股票时允许（）。

A．平价发行

B．折价发行

C．溢价发行

D．平价发行和溢价发行

24、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。

A．财务顾问报告

B．审计报告

C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告

E．盈利预测报告及其审核报告

25、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。

宏观经济因素包括__。

A．经济增长

B．经济周期循环

C．政府重大经济政策的出台

D．货币政策