基金的信息披露考试试题.docx
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基金的信息披露考试试题
一、单选题（本大题17小题．每题0.5分，共8.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题基金管理人应分别在报告期结束后的（），在指定报刊上披露基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告的摘要或全文。
A90日内、60日内、30个工作日内B60日内、30日内、15个工作日内C60日内、30日内、30个工作日内D90日内、60日内、15个工作日内
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分第2题（）负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。
A基金管理人B基金托管人C基金代销机构D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分第3题（）不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A基金资产净值B投资组合报告C份额净值D份额累计净值
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分第4题基金定期报告中，需要进行审计的是（A基金季度报告和半年度报告B基金半年度报告和年度报告C基金年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分第5题（）不属于基金募集期间应披露的信息。
）。
A招募说明书B基金合同C托管协议D年度报告
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分第6题基金季度报告中的管理人报告不包括（A遵规守信情况说明B基金经理简介C基金资产组合D基金经理工作报告
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分第7题）。
每日分配收益、净值保持在1元不变的基金是（A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分第8题（）属于基金信息披露的实质性原则。
）。
A及时性原则B规范性原则C易解性原则D易得性原则
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分第9题下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是（A开放日的收益公告，应至少于每个开放日的次日披露B放开申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率D放开申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分第10题）。
基金管理人应于每个季度结束之日起（金季度报告。
A5B10C15D30
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分第11题货币市场基金不收取（A管理费B托管费C销售服务费D申购赎回费
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分第12题）。
）个工作日内，编制完成该季度的基
证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于（A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分第13题在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是（A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率）。
）。
B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分第14题（）负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。
A基金管理人B基金托管人C基金销售机构D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分第15题货币市场基金收益公告主要包括（A每万份基金净收益和7日年化收益率B每份基金净收益和年平均收益率C每万份基金净值和7日年化收益率D每份基金净值和年平均收益率
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分第16题当（）时，基金信息披露义务人无须编制并披露临时公告书。
）。
A基金托管人的专门基金托管部门的负责人更换B基金托管人的研究部门的负责人辞职C基金管理人总经理辞职
D基金份额持有人大会召开
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分第17题下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。
A基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露B存续期募集信息披露，主要指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C基金年度报告、半年度报告、季度报告统称为“基金定期报告”D基金运作信息的披露时间一般是可以预见的
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分二、判断题（本大题13小题．每题1.0分，共13.0分。
请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
）第1题由于证券投资基金的风险收益变化存在一定的不确定性，所以对基金的投资业绩水平进行预测可能对投资者造成误导，应予以禁止。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
1.0分第2题投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同宣告成立。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
1.0分第3题一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
1.0分第4题基金运作信息披露文件主要包括基金资产净值和份额净值公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
1.0分第5题基金管理人每年必须编制一份基金年度报告和两份基金半年度报告。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第6题对于货币市场基金，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.1%时，基金管理人应当刊登偏离度公告。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第7题完整性原则要求披露义务人不仅披露对自己有利的信息，同时披露对自己不利的信息。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
1.0分第8题信息披露义务人对于部分信息可以只向机构投资者披露，以减少披露成本。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第9题货币市场基金同其他类型的基金一样需定期披露基金份额净值信息。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第10题某基金合同于2008年2月25日生效，2008年第一季度结束后的15个工作日内，该基金的管理人未披露基金季度报告，应予以处罚。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第11题
采用摊余成本法计算的基金资产净值等于按市场利率和交易市价计算的基金资产净值。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第12题基金半年度报告应披露所有的关联关系及交易情况。
（
【正确答案】：
X
【本题分数】：
1.0分第13题基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序。
（））
【正确答案】：
√
【本题分数】：
1.0分三、不定项选择题（本大题18小题．每题1.0分，共18.0分。
）第1题（）属于基金运作信息披露文件。
A基金资产净值和份额净值公告B基金合同生效公告C基金年度报告D基金上市交易公告书
【正确答案】：
A,C,D
【本题分数】：
1.0分第2题我国基金信息披露制度体系包括（A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则
【正确答案】：
A,B,C,D
【本题分数】：
1.0分）。
第3题披露基金上市交易公告书的基金品种主要有（A封闭式基金B私募基金C上市开放式基金（LOD交易型开放式指数基金（ET
【正确答案】：
A,C,D
【本题分数】：
1.0分第4题下列关于基金合同的说法，不正确的有（）。
）。
A基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系B基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额C基金合同披露了基金财产的投资方向和投资限制D基金合同一经成立，不得解除和终止
【正确答案】：
D
【本题分数】：
1.0分第5题下列关于基金信息披露的行为．属于法律法规禁止的有（A对基金收益不作任何保证B对证券投资业绩进行预测C对证券投资业绩进行回顾D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
【正确答案】：
B,D
【本题分数】：
1.0分第6题基金临时报告必须披露的重大事件有（）。
）。
A基金份额持有人大会的召开B开放式基金发生巨额赎回井延期支付C基金管理人的基金经理发生变动D基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%
【正确答案】：
A,B,C,D
【本题分数】：
1.0分第7题货币市场基金偏离度信息可以出现在（A临时报告中B年度报告的重大事件揭示中C半年度报告的重大事件揭示中D投资组合报告中
【正确答案】：
A,B,C,D
【本题分数】：
1.0分第8题下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有（）。
）。
A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
【正确答案】：
A,B,C,D
【本题分数】：
1.0分第9题下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查，该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息B某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息C某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中D某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼，该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露
【正确答案】：
A,B,C
【本题分数】：
1.0分第10题下列关于信息披露方式的说法，正确的有（）。
A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息
【正确答案】：
A,B,C
【本题分数】：
1.0分第11题在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有（A基金资产组合B按行业分类的股票投资组合C按券种分类的债券投资组合D前10名股票明细和前10名债券明细
【正确答案】：
A,B,C
【本题分数】：
1.0分第12题货币市场基金收益公告的内容包括（）。
）。
A每百份基金净收益B10日年化收益率C每万份基金净收益D7日年化收益率
【正确答案】：
C,D
【本题分数】：
1.0分第13题下列关于基金管理人信息披露义务的说法，正确的有（）。
A基金管理人至少每日公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值B当市场流传的消息有可能对基金价格产生误导性影响时，基金管理人获悉后有义务立即对消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所C基金管理人的信息披露具体涉及代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节D在基金管理人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
【正确答案】：
B,D
【本题分数】：
1.0分第14题下列基金信息披露行为，属于禁止行为的有（）。
A市场上流传某基金的托管人即将变更为一家评级较低的商业银行，该基金托管人立即对该不实流言进行了澄清B某基金受到一家竞争者的诋毁，该基金的管理人立即在基金临时报告中作出反击，诋毁该竞争者C某基金为了吸引投资者，在招募说明书中承诺了最低10%的年收益率D某基金在2007年年度报告中预测2008年该基金年度收益事为20%
【正确答案】：
B,C,D
【本题分数】：
1.0分第15题下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有（）。
A为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息
【正确答案】：
A,B,C,D
【本题分数】：
1.0分第16题按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（A偏离度公告B封闭期的收益公告C开放日的收益公告D节假日的收益公告
【正确答案】：
B,C,D
【本题分数】：
1.0分第17题基金招募说明书中体现基金产品风险收益特征的内容有（A投资策略B投资限制C基金资产净值的计算方法和公告方式D投资范围
【正确答案】：
A,B,D
【本题分数】：
1.0分第18题在基金信息披露的原则中，属于形式性原则的有（A完整性原则）。
）。
）。
B规范性原则C易解性原则D易得性原则
【正确答案】：
B,C,D
【本题分数】：
1.0分
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