浙江省下半证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题Word格式.docx

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B．公司治理水平与管理层质量

C．财务状况

D．公司改组

6、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。

A．5%以上10%以下

B．所买卖股票等值以下

C．3万元以上30万元以下

D．1万元以上5万元以下

7、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDP

B．证券市值/GNP

C．CDP/证券市值

D．GNP/证券市值

8、人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人自身因素

D．环境因素

9、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估

B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估

C．进入股份有限公司的所有资产进行评估

D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

10、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。

A．0.15%

B．0.20%

C．0.25%

D．0.30%

11、有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值

B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利

D．具有交换价值

12、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。

A．70%

B．50%

C．30%

D．10%

13、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。

A．10%

B．20%

D．40%

14、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。

A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格

B．是期权合约标的资产的理论价格

C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用

D．被称为协定价格

15、用以反映短期偿债能力的指标是__

A．利息支付倍数

B．流动比率

C．速动比率

D．应收账款周转率

16、上市公司发行的可转换债券在发行结束后__，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

A．30天

B．60天

C．6个月

D．1年

17、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。

A．超过1/2

B．超过2/3

C．超过3/4

D．全体一致

18、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

19、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。

A．投资对象

B．投资范围

C．投资比例

D．禁止投资行为

20、一般而言，全球资产配置的期限为__。

A．半年以内

B．1年以内

C．1年以上

D．10年以上

21、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2

B．3

C．4

D．5

22、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。

C．5

D．6

23、基金管理公司的核心业务是__。

A．基金设立

B．基金投资

C．基金发行

D．风险管理

24、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．证券账户

B．资金账户

C．席位

D．交易所

25、下列各项属于托管费的来源的是__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。

A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告

B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：

“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”

D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；

盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表

2、并购重组委委员有下列__情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．应当执行审核回避制度而未回避的

B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的

C．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的

D．两次以上无故不出席并购重组委会议的

3、根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为__。

A．出纳差错

B．交易差错

C．事故性差错

D．责任性差错

E．技术性差错

4、__实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

A．客户资料管理

B．客户开发

C．客户需求调查

D．客户的个性化服务

5、根据__，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。

A．完全预期理论

B．有偏预期理论

C．市场分割理论

D．优先置产理论

6、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．规模失控、决策失误

B．变相自营、账外自营

C．操纵市场、内幕交易

D．信用交易

7、道氏理论的核心思想为__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B．市场波动具有三种趋势

C．交易量在确定趋势中的作用

D．收盘价是最重要的价格

8、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。

A．上证180指数成分股股票

B．交易所交易型开放式指数基金

C．国债

D．深证100指数成分股股票

9、基金财产保管的内容有（）。

A．保管基金印章

B．基金资产账户管理

C．重要文件保管

D．核对基金资产

10、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．1个月

B．3个月

D．12个月

11、H股的发行方式是__。

A．定向发行

B．国际配售

C．公开发行

D．公开发行与国际配售相结合

12、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有__。

A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

13、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

14、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是__。

A．美元

B．欧元

C．特别提款权

D．英镑

15、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）

A．净额清算原则

B．差额清算原则

C．钱货两清原则

D．款券两讫原则

16、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.05%

B．0.1%

C．0.5%

D．1%

17、债券发行方式有__。

B．承购包销

C．招标发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

18、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在__以上。

A．8亿元

B．10亿

C．11亿元

D．12亿元

19、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7

B．5

C．3

D．1

20、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。

A．历史数据法

B．情景综合分析法

C．因素分析法

D．预测分析法

21、关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的

B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化

C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化

D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

22、1940年，美国政府颁布了两部被认为是关于基金投资者保护的最重要法律，它们是__。

A．《共同基金法案》

B．《基金投资者保护法》

C．《投资公司法》

D．《投资顾问法》

23、下列收入中要征收企业所得税的有__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入

C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

24、投资者参与开放式基金的认购需要经过（）三个步骤。

A．基金账户的开立

B．资金账户的开立

C．交易席位的取得

D．认购确认

25、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A．6月30日

B．5月31日

C．4月30日

D．2月28日